太平丰盈一年定开债券发起式 : 太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
太平丰盈一年定期开放债券型发起式 证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期： ２０２１ 年 ４ 月 ２３ 日 １ 、公告基本信息 基金名称太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称太平丰盈一年定开债券发起式 基金主代码 ０１１３２７ 基金运作方式契约型、定期开放式 基金合同生效日 ２０２１ 年 ４ 月 ２２ 日 基金管理人名称太平基金管理有限公司 基金托管人名称上海浦东发展银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等相关法律法规以及《太平丰盈一年定期开放债券型发 起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《太平丰盈一 年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定 ２ 、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号证监许可［ ２０２０ ］ ３５０７ 号 基金募集期间 自 ２０２１ 年 ２ 月 ２ 日至 ２０２１ 年 ４ 月 ２０ 日 止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 ２０２１ 年 ４ 月 ２１ 日 募集有效认购总户数（单位：户） ３ 募集期间净认购金额（单位：元） ５ ， ５０９ ， ９９８ ， ０００．００ 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） ０．００ 募集份额（单位：份） 有效认购份额 ５ ， ５０９ ， ９９８ ， ０００．００ 利息结转的份额 ０．００ 合计 ５ ， ５０９ ， ９９８ ， ０００．００ 其中：募集期间基金管理人运 用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份）（含利息 折份额） １０ ， ０００ ， ０００．００ 占基金总份额比例 ０．１８％ 其他需要说明的事项 其中：募集期间基金管理人的 从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份）（含利息 折份额） ０．００ 占基金总份额比例 ０．００％ 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的 条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 ２０２１ 年 ４ 月 ２２ 日 注：（ １ ）本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金 份额； （ ２ ）本基金的基金经理未持有本基金份额； （ ３ ）本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管 理人承担，不从基金资产支付。 ３ 、发起式基金发起资金持有份额情况 项目持有份额总数 持有份额占基金 总份额比例 发起份额数 发起份额占基 金总份额比例 发起份额承诺持 有期限 基金管理公司固 有资金 １０ ， ０００ ， ０００．００ ０．１８％ １０ ， ０００ ， ０００．００ ０．１８％ 自合同生效之日 起不少于 ３ 年 基金管理公司高 级 管理人员 ０．００ ０．００％ ０．００ ０．００％ － 基金经理等人员 ０．００ ０．００％ ０．００ ０．００％ － 基金管理公司股 东 ０．００ ０．００％ ０．００ ０．００％ － 其他 ０．００ ０．００％ ０．００ ０．００％ － 合计 １０ ， ０００ ， ０００．００ ０．１８％ １０ ， ０００ ， ０００．００ ０．１８％ 自合同生效之日 起不少于 ３ 年 ４ 、其他需要提示的事项 （ １ ）自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （ ２ ）本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合同生效日一年后的 对应日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日（含）之间的 期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购 与赎回业务，也不上市交易。 除基金合同另有约定外，本基金自封闭期结束之日的下一个工作日（含）起进入开 放期，期间开放办理申购、赎回等业务。开放期不少于 １ 个工作日并且最长不超过 ２０ 个 工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放 运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动 转入下一个封闭期。 如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开 放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个 工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理 期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续 计算该开放期时间。 （ ３ ）基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额 的确认情况，投资人可到销售机构查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的客服 热线（ ０２１－６１５６０９９９ 、 ４０００２８８６９９ ）或公司网站 ｗｗｗ．ｔａｉｐｉｎｇｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 查询交易确认情况。 （ ４ ）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现，投资有风险，敬请投资人认真阅读《基金合同》、招募说明书等法律文件，了解本 基金的风险收益特征，选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 太平基金管理有限公司 ２０２１ 年 ４ 月 ２３ 日 中财网
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