[一季报]东方能源:2021年第一季度报告正文
证券代码：000958 证券简称：东方能源 公告编号：2021-019 国家电投集团东方新能源股份有限公司2021年第一季度报告 正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李固旺、主管会计工作负责人刘启及会计机构负责人(会计主管 人员)贾玉玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 2,108,386,937.93 1,938,493,783.39 8.76% 归属于上市公司股东的净利润（元） 361,989,588.44 308,402,412.29 17.38% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 358,874,579.67 312,966,023.27 14.67% 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,996,273,488.59 -4,636,562,838.84 基本每股收益（元/股） 0.067 0.057 17.54% 稀释每股收益（元/股） 0.067 0.057 17.54% 加权平均净资产收益率 2.16% 2.08% 0.08% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 95,437,387,297.89 91,408,971,180.11 4.41% 归属于上市公司股东的净资产（元） 16,980,977,915.88 16,612,833,440.84 2.22% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,105,403.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 736,631.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目 70,299.23 减：所得税影响额 145,519.53 少数股东权益影响额（税后） 651,805.41 合计 3,115,008.77 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 64,331 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 国家电力投资集 团有限公司 国有法人 58.10% 3,127,564,416 2,759,748,416 云南能投资本投 资有限公司 国有法人 11.93% 642,171,794 642,171,794 质押 321,085,897 南方电网资本控 股有限公司 国有法人 11.93% 642,171,794 642,171,794 上海国盛资本管 理有限公司－上 海国企改革发展 股权投资基金合 伙企业（有限合 伙） 其他 2.45% 131,696,272 131,696,272 河南中豪置业有 限公司 境内非国有法人 1.96% 105,357,018 105,357,018 国家电投集团河 北电力有限公司 国有法人 1.29% 69,311,196 0 香港中央结算有 限公司 境外法人 0.45% 24,311,106 0 冯敬忠 境内自然人 0.10% 5,600,000 0 游朗飞 境内自然人 0.07% 4,001,180 0 招商证券股份有 限公司－安信永 泰定期开放债券 型发起式证券投 资基金 其他 0.05% 2,607,200 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 国家电投集团河北电力有限公司 69,311,196 人民币普通股 69,311,196 香港中央结算有限公司 24,311,106 人民币普通股 24,311,106 冯敬忠 5,600,000 人民币普通股 56,000,000 游朗飞 4,001,180 人民币普通股 4,001,180 招商证券股份有限公司－安信永 泰定期开放债券型发起式证券投 资基金 2,607,200 人民币普通股 2,607,200 沈永仁 2,291,100 人民币普通股 2,291,100 汪德富 2,178,700 人民币普通股 2,178,700 万成光 2,160,000 人民币普通股 2,160,000 诸彩凤 2,132,300 人民币普通股 2,132,300 任建新 2,117,636 人民币普通股 2,117,636 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、国家电投集团河北电力有限公司的控股股东为国家电力投资集团有限公司。 2、除上述情形外，未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务 情况说明（如有） 公司股东冯敬忠通过客户信用交易担保证券账户持有5,600,000股；公司股东游朗飞 通过客户信用交易担保证券账户持有4,001,180股；公司股东汪德富通过客户信用交 易担保证券账户持有2,178,700股；公司股东万成光通过客户信用交易担保证券账户 持有2,160,000股；公司股东诸彩凤通过客户信用交易担保证券账户持有351,200股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 变动比例 变动比例超过30%的说明 应收款项融资 26,965,034.13 41,751,371.49 -35.42% 主要是先融风管公司本期对应收票据进行部分背 书转让或贴现，故期末较上年年末减少； 其他应收款 890,320,099.12 207,445,062.85 329.18% 主要系信托公司第一季度已清算信托项目暂未返 还自有投资本金，导致其他应收款增加； 买入返售金融资产 17,700,107.00 35,953,071.30 -50.77% 主要系本期部分产品到期赎回； 存货 452,531,316.57 198,881,064.73 127.54% 主要系先融风管公司随着业务的开展，存货增加； 发放贷款和垫款 20,454,080,769.79 14,274,125,127.89 43.29% 主要系财务公司新增长期贷款较多； 长期股权投资 167,209,580.65 492,611,125.39 -66.06% 主要系东方能源本部投资的融和东能项目到期清 算，收回投资导致长期股权投资下降； 其他非流动金融资产 48,714,605.52 主要系先融期货及下属单位本期新增长期投资产 品导致； 长期待摊费用 37,326,528.58 123,838,178.97 -69.86% 主要系2021年初开始执行新租赁准则，部分预付 租金调整至使用权资产； 其他非流动资产 302,048,994.35 955,642,413.57 -68.39% 主要系部分投资产品到期，收回本金导致； 短期借款 1,627,067,758.37 841,737,912.82 93.30% 主要系能源业务板块为拓展规模，新增短期借款 导致； 拆入资金 3,200,000,000.00 主要系财务公司新增拆入资金导致； 交易性金融负债 86,553,306.80 10,039,237.77 762.15% 主要系先融资管公司结构化主体锐远1号本季度 购入较多交易性金融负债； 应付职工薪酬 67,694,126.04 43,491,566.10 55.65% 主要系金融板块第一季度计提绩效薪酬，暂未发 放导致上升； 应交税费 224,940,628.30 315,877,541.01 -28.79% 主要系第一季度缴纳上年末企业所得税、增值税 导致； 其他应付款 2,533,294,091.63 332,218,253.61 662.54% 主要系第一季度合并范围内的结构化主体除自有 外其他投资人份额增加； 一年内到期的非流动负 债 1,529,125,346.59 764,252,220.58 100.08% 主要系第一季度部分长期借款将于一年内到期， 重分类至本科目导致； 长期借款 10,658,595,553.70 8,050,125,213.16 32.40% 主要系能源业务板块为拓展规模，新增长期借款 导致； 管理费用 168,563,173.07 100,313,024.40 68.04% 主要系人工工资、异地部门租金、物业费等较去 年同期增加； 财务费用 143,622,277.87 60,713,168.50 136.56% 主要系第一季度借款增加较多，导致财务费用利 息支出上升较多； 投资收益 216,531,204.92 110,826,996.25 95.38% 主要系股权转让投资收益、信托计划投资收益较 去年同期增加； 公允价值变动收益 150,692,186.98 112,002,353.69 34.54% 主要系资本控股及下属公司投资的财务性股权投 资估值较去年同期增加； 投资活动产生的现金流 量净额 1,663,911,815.86 -1,328,802,432.64 225.22% 主要系第一季度收回投资较多，且对外投资较少， 导致投资活动产生的现金流量净额增加较多； 筹资活动产生的现金流 量净额 644,933,456.09 -523,720,728.85 223.14% 主要系能源业务规模增加，本期借款较上期增加 较多。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 会计计 量模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账 面价值 会计核 算科目 资金来 源 境内外 股票 002936 郑州银 行 1,095,828,071.00 公允价 值计量 1,102,265,240.62 12,579,762.36 1,114,845,002.98 其他权 益工具 投资 自有资 金 债券 1928001 19中国 银行永 续债01 600,000,000.00 公允价 值计量 627,430,200.00 5,264,400.00 27,000,000.00 605,264,400.00 其他权 益工具 投资 自有资 金 基金 B004137 博时合 惠B 600,000,000.00 公允价 值计量 617,521,843.56 21,954,833.20 21,954,833.20 621,954,833.20 交易性 金融资 自有资 金 产 债券 82000845 上润金 泰 500,000,000.00 成本法 计量 503,854,794.52 9,032,876.71 509,032,876.71 债权投 资 自有资 金 债券 2028029 20-交通 银行 500,000,000.00 成本法 计量 506,403,561.64 10,324,109.59 510,324,109.59 债权投 资 自有资 金 基金 B003281 广发活 期宝B 500,000,000.00 公允价 值计量 152,845,311.23 5,766,093.16 450,000,000.00 100,000,000.00 5,766,093.16 505,766,093.16 交易性 金融资 产 自有资 金 基金 001930 华夏收 益宝B 400,000,000.00 公允价 值计量 896,047.12 896,047.12 400,896,047.12 交易性 金融资 产 自有资 金 债券 1928035.IB 19中国 银行小 微债 200,000,000.00 成本法 计量 200,480,821.92 2,083,561.64 2,083,561.64 202,083,561.64 债权投 资 自有资 金 基金 003474 南方天 天利 400,000,000.00 公允价 值计量 620,720,563.91 24,849,761.71 200,000,000.00 24,849,761.71 424,849,761.71 交易性 金融资 产 自有资 金 债券 168098. SH 远达环 保03 134,000,000.00 成本法 计量 134,205,956.16 205,956.16 205,956.16 134,205,956.16 债权投 资 自有资 金 期末持有的其他证券投资 987,115,897.44 -- 1,385,695,577.23 4,364,359.23 855,123.29 1,377,973,692.49 1,440,000,000.00 4,052,153.80 952,464,933.58 -- -- 合计 5,916,943,968.44 -- 5,851,423,870.79 57,831,094.42 40,345,789.75 1,827,973,692.49 1,740,000,000.00 86,808,406.79 5,981,687,575.85 -- -- 证券投资审批董事会公告 披露日期 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 430,855.52 413,695.24 0 信托理财产品 自有资金 16,585.55 11,307.85 0 其他类 自有资金 20,003.86 0 0 其他类 自有资金 16,895.38 16,745.99 0 合计 484,340.31 441,749.08 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 中财网
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