[一季报]中原环保:2021年第一季度报告全文
原标题:中原环保:2021年第一季度报告全文 中原环保股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021 - 29 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李建平、主管会计工作负责人杜其山及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 魏绍磊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 1,209,152,782.10 415,112,158.98 191.28% 归属于上市公司股东的净利 润（元） 149,633,700.98 123,369,284.20 21.29% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 146,709,597.68 122,467,427.47 19.79% 经营活动产生的现金流量净额（元） 57,808,346.91 - 135,928,244.65 142.53% 基本每股收益（元 / 股） 0.15 0.13 15.38% 稀释每股收益（元 / 股） 0.15 0.13 15.38% 加权平均净资产收益率 2.35% 2.04% 0.31% 本 报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 16,843,793,919.25 16,187,705,945.20 4.05% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,407,194,202.20 6,254,042,555.40 2.45% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） - 26,443.57 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量 享受的政府补助除外） 3,817,241.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 520,559.18 减：所得税影响额 1,075,460.17 少数股东权益影响额（税后） 311,793.71 合计 2,924,103.30 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 32,333 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 郑州公用事业 投资发展集团 有限公司 国有法人 68.73% 669,855,147 质押 302,766,059 河南资产管理 有限公司 国有法人 4.95% 48,246,810 郑州投资控股 有限公司 国有法人 2.43% 23,646,333 香港中央结算 有限公司 境外法人 0.54% 5,280,843 文能 境内自然人 0.32% 3,158,800 中国工商银行 股份有限公司 －汇添富中证 环境治理指数 型证券投资基 金（ LOF ） 0.27% 2,665,838 张育坚 境内 自然人 0.25% 2,389,300 赵少威 境内自然人 0.14% 1,349,352 中信银行股份 有限公司－交 银施罗德中证 环境治理指数 型证券投资基 金（ LOF ） 0.13% 1,230,300 王军克 境内自然人 0.13% 1,223,500 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 郑州公用事业投资发展集团有 限公司 669,855,147 人民币普通股 669,855,147 河南资产管理有限公司 48,246,810 人民币普通股 48,246,810 郑州投资控股有限公司 23,646,333 人民币普通股 23,646,333 香港中央结算有限公司 5,280,843 人民币普通股 5,280,843 文能 3,158,800 人民币普通股 3,158,800 中国工商银行股份有限公司－ 汇添富中证环境治理指数型证 券投资基金（ LOF ） 2,665,838 人民币普通股 2,665,838 张育坚 2,389,300 人民币普通股 2,389,300 赵少威 1,349,352 人民币普通股 1,349,352 中信银行股份有限公司－交银 施罗德中证环境治理指数型证 券投资基金（ LOF ） 1,230,300 人民币普通股 1,230,300 王军克 1,223,500 人民币普通股 1,223,500 上述股东关联关系或一致行动 的说明 郑州公用事业投资发展集团有限公司为本公司控股股东，公司未知其他股东之间是否 存在关联关系或是否属于一致行动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名 普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产、负债及所有者权益变动分析 项目 ( 单位：元 ) 2021.3.31 2020.12.31 变动比例 变动原因 存货 144,122,553.66 49,727,397.24 189.83% 会计政策变更，依据《企业会计准则解释 第 14 号》对在建 PPP 项目进行调整计入合 同履约成本 合同资产 52,393,272.41 37,294,956.05 40.48% 施工项目依据进度确认的合同资产增加 其他流动资产 171,765,509.38 123,938,422.92 38.59% 待抵扣进项税额增加 在建工程 941,087,956.26 5,174,832,775.85 - 81.81% 会计政策变更，依据《企业会计 准则解释 第 14 号》对在建 PPP 项目进行调整 使用权资产 20,425,499.70 会计政策变更，依据新租赁准则对租赁业 务进行调整 长期待摊费用 12,265,972.53 32,723,027.78 - 62.52% 会计政策变更，依据新租赁准则对租赁业 务调整至使用权资产 其他非流动资产 7,078,614,175.13 1,383,949,069.85 411.48% 依据《企业会计准则解释第 14 号》对在建 PPP 项目进行调整 其他应付款 170,266,440.29 117,146,404.69 45.34% 项目往来款增加 递延所得税负债 59,657,252.11 40,668,420.23 46.69% 会计政策变更，依据《企业会计准则解释 第 14 号》对在建 PPP 项目进行调整确认的 递延所得税负债 其他非流动负债 471,080,596.54 会计政策变更，依据《企业会计准则解释 第 14 号》对在建 PPP 项目进行调整确认的 待转销项税 （二）利润项目变动分析 项目（单位：元） 2021 年 1 - 3 月 2020 年 1 - 3 月 变动比例 变动原因 营业收入 1,209,152,782.10 415,112,158.98 191.28% 会计政策变更，依据《企业会计准则解释 第 14 号》对在建 PPP 项目按履约进度确认 收入。 营业成本 925,127,432.01 220,447,757.46 319.66% 会计政策变更，依据《企业会计准则解释 第 14 号》对在建 PPP 项目按履约进度结转 成本 研发费用 12,044,673.31 7,156,697.51 68.30% 研发投入增加 财务费用 61,456,410.12 20,693,880.50 196.98% 借款增加，利息费用增加；会计政策变更， 依据《企业会计准则解释第 14 号》对在建 PPP 项目进行调整确认的利息费用。 信用减值损失 - 1,784,945.97 - 11,996,565.15 - 85.12% 应收账款回款增加 （三）现金流量变动分析 项目（单位：元） 2021 年 1 - 3 月 2020 年 1 - 3 月 变动比例 变动原因 经营活动现金流入小计 403,835,126.38 193,905,104.35 108.26% 污水处理费回款增加 投资活动现金流入小 计 434,924,024.14 948,489.37 45754.39% 4 亿元定期存款到期收回 筹资活动现金流入小计 1,059,335,279.43 2,048,829,335.00 - 48.30% 本期借款减少 筹资活动现金流出小计 824,106,832.09 174,465,773.82 372.36% 本期偿还债务增加 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预 测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的基本情况索 引 2021 年 01 月 04 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司业 务情况 不适用 2021 年 01 月 04 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相关 承诺履行进 展情况 不适用 2021 年 01 月 04 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相关 承诺履行进 展情况 不适用 2021 年 01 月 05 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司业 务情况 不适用 2021 年 01 月 05 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司业 务情况 不适用 2021 年 01 月 07 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相关 承诺履行进 不适用 展情况 2021 年 01 月 11 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相关 承诺履行进 展情况 不适用 2021 年 01 月 11 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相关 承诺履行进 展情况 不适用 2021 年 01 月 12 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相 关 承诺履行进 展情况 不适用 2021 年 01 月 12 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相关 承诺履行进 展情况 不适用 2021 年 01 月 13 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司控 股股东相关 承诺履行进 展情况 不适用 2021 年 01 月 13 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 14 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 14 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 19 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 21 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 21 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 23 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 25 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 26 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 01 月 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司业 不适用 27 日 绩预告事项 2021 年 01 月 27 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司业 绩预告事项 不适用 2021 年 01 月 28 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司业 绩预告事项 不适用 2021 年 01 月 28 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 01 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 02 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 03 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 04 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 05 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 05 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 08 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 22 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 02 月 26 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 03 月 02 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司投 资项目情况 不适用 2021 年 03 月 03 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司年 报披露事宜 不适用 2021 年 03 月 18 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司投 资项目情况 不适用 2021 年 03 月 24 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司投 资项目情况 不适用 2021 年 03 月 26 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 03 月 26 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 03 月 26 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 2021 年 03 月 29 日 公司本部 电话沟通 个人 个人投资者 咨询公司经 营情况 不适用 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中原环保股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 2,093,354,327.63 2,599,666,616.65 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 400,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 7,670,000.00 6,300,000.00 应收账款 429,135,589.13 458,195,546.94 应收款项融资 1,300,000.00 预付款项 30,266,646.31 22,157,401.29 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 24,952,394.60 38,060,290.53 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 144,122,553.66 49,727,397.24 合同资产 52,393,272.41 37,294,956.05 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 171,765,509.38 123,938,422.92 流动资产合计 2,953,660,293.12 3,736,640,631.62 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 751,443,179.94 754,634,866.12 长期股权投资 2,464,535.25 2,387,142.38 其他权益工具投资 190,664,187.47 225,523,680.92 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,698,153,263.40 2,663,889,131.86 在建工程 941,087,956.26 5,174,832,775.85 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 20,425,499.70 无形资产 2,170,670,733.78 2,190,540,318.18 开发支出 商誉 长期待摊费用 12,265,972.53 32,723,027.78 递延所得税资产 24,344,122.67 22,585,300.64 其他非流动资产 7,078,614,175.13 1,383,949,069.85 非流动资产合计 13,890,133,626.13 12,451,065,313.58 资产总计 16,843,793,919.25 16,187,705,945.20 流动负债： 短期借款 908,000,000.00 1,164,682,288.77 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 1,555,360,698.24 1,805,017,691.23 预收款项 合同负债 144,313,654.84 201,297,410.90 卖出回购金融资产款 吸收存款 及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 6,708,514.88 69,412,935.04 应交税费 48,593,557.63 37,441,895.48 其他应付款 170,266,440.29 117,146,404.69 其中：应付利息 应付股利 1,500,000.00 1,500,000.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 586,109,148.69 570,453,316.74 其他流动负债 2,755,952.44 9,463,824.90 流动负债合计 3,422,107,967.01 3,974,915,767.75 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 4,574,333,286.37 4,022,008,901.01 应付债券 998,449,413.73 1,019,989,463.45 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应 付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 275,035,923.46 267,782,594.28 递延所得税负债 59,657,252.11 40,668,420.23 其他非流动负债 471,080,596.54 非流动负债合计 6,378,556,472.21 5,350,449,378.97 负债合计 9,800,664,439.22 9,325,365,146.72 所有者权益： 股本 974,684,488.00 974,684,488.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,850,705,935.48 3,869,105,836.27 减：库存股 其他综合收益 95,860,640.60 122,005,260.69 专项储备 盈余公积 218,003,101.64 218,003,101.64 一般风险准备 未分配利润 1,267,940,036.48 1,070,243,868.80 归属于母公司所有者权益合计 6,407,194,202.20 6,254,042,555.40 少数股东权益 635,935,277.83 608,298,243.08 所有者权益合计 7,043,129,480.03 6,862,340,798.48 负债和所有者权益总计 16,843,793,919.25 16,187,705,945.20 法定代表人：李建平 主管会计工作负责人：杜其山 会计机构负责人：魏绍磊 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 359,800,829.88 445,259,359.34 交易性金融资产 400,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 7,470,000.00 6,300,000.00 应收账款 175,315,405.00 225,452,568.75 应收款项融资 预付款项 6,070,823.37 1,586,573.53 其他应收款 1,724,322,761.00 1,508,767,518.72 其中：应收利息 应收股利 1,500,000.00 1,500,000.00 存货 3,365,598.96 3,366,958.53 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 75,000,000.00 75,000,000.00 其他流动资产 2,708,680.56 9,827,434.13 流动资产合计 2,354,054,098.77 2,675,560,413.00 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 3,295,955,376.62 3,236,357,575.59 其他权益工具投资 190,464,187.47 225,323,680.92 其他非流动金融资产 投资 性房地产 固定资产 1,827,769,127.05 1,784,714,626.07 在建工程 27,196,849.98 26,584,258.12 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 17,682,089.61 无形资产 964,461,681.30 972,380,606.64 开发支出 商誉 长期待摊费用 25,701.88 17,836,930.04 递延所得税资产 11,320,300.12 12,191,250.32 其他非流动资产 188,649,334.07 146,429,899.07 非流动资产合计 6,523,524,648.10 6,421,818,826.77 资产总计 8,877,578,746.87 9,097,379,239.77 流动负债： 短期借款 900,000,000.00 1,156,673,127.13 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 50,864,442.13 51,342,761.50 预收款项 合同负债 97,569.41 156,041.76 应付职工薪酬 2,245,421.73 43,885,106.68 应交税费 28,052,775.11 24,692,080.52 其他应付款 171,790,734.62 174,068,460.69 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 537,429,148.69 504,553,316.74 其他流动负债 7,890.52 517,862.90 流动负债合计 1,690,487,982.21 1,955,888,757.92 非流动负债： 长期借款 应付债券 998,449,413.73 1,019,989,463.45 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 40,077,421.99 40,553,113.42 递延所得税负债 31,953,546.87 40,668,420.23 其他非流动负债 非流动负债合计 1,070,480,382.59 1,101,210,997.10 负债合计 2,760,968,364.80 3,057,099,755.02 所有者权益： 股本 974,684,488.00 974,684,488.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,740,830,986.74 3,740,830,986.74 减：库存股 其他综合收益 95,860,640.60 122,005,260.69 专项储备 盈余公积 218,003,101.64 218,003,101.64 未分配利润 1,087,231,165.09 984,755,647.68 所有者权益合计 6,116,610,382.07 6,040,279,484.75 负债和所有者权益总计 8,877,578,746.87 9,097,379,239.77 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,209,152,782.10 415,112,158.98 其中：营业收入 1,209,152,782.10 415,112,158.98 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,031,675,925.68 276,671,071.34 其中：营业成本 925,127,432.01 220,447,757.46 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 7,837,950.58 8,862,981.21 销售费用 352,485.91 256,590.55 管理费用 24,856,973.75 19,253,164.11 研发费用 12,044,673.31 7,156,697.51 财务费用 61,456,410.12 20,693,880.50 其中：利息费用 68,308,131.27 22,816,026.85 利息收入 6,450,100.48 2,991,648.48 加：其他收益 4,715,926.75 15,512,458.67 投资收益（损失以 “ － ” 号 填列） 1,021,274.14 52,073.59 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 77,392.87 52,073.59 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “ - ” 号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “ － ” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “ － ” 号填列） 信用减值损失（损失以 “ - ” 号填列） - 1,784,945.97 - 11,996,565.15 资产减值损失（损失以 “ - ” 号填列） - 1,661,538.82 资产处置收益（损失以 “ -（未完）  |