[年报]东方财富:2020年年度报告
原标题:东方财富:2020年年度报告 东方财富信息股份有限公司 2020 年年度报告 2021 - 032 2021 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人其实、主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 王涛声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第四节 “ 经营 情况讨论 与分析 ” 之 “ 九、公司未来发展的展望 ” 部分予以描述。敬请广大投资者 关注，并注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以 总股本 8 , 613 , 136 , 491 股 为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 0 元（含税），送红股 0 股（含税）， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ ................................ ................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ............. 6 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ . 9 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................... 13 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ....... 26 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................... 42 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ........................... 48 第八节 可转换公司债券相关情况 ................................ ................................ ........... 49 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ .................. 51 第十节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ....... 57 第十一节 公司债券相关情况 ................................ ................................ ................... 62 第十二节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ... 65 第十三节 备查文件目录 ................................ ................................ ......................... 184 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司股东大会 指 东方财富信息股份有 限公司股东大会 公司董事 / 董事会 指 东方财富信息股份有限公司的董事 / 董事会 公司监事 / 监事会 指 东方财富信息股份有限公司的监事 / 监事会 东方财富、公司、本公司 指 东方财富信息股份有限公司 东方财富网 指 网址为 "www.eastmoney.com" 、 "www.18.com.cn" 的网站 天天基金网 指 网址为 "www.1234567.com.cn" 的网站 东方财富证券 、 同信证券 指 东方财富证券股份有限公司 天天基金 指 上海天天基金销售有限公司 东财投资咨询 指 上海东方财富证券投资 咨询有限公司 东财香港 指 东方财富（香港）有限公司 小额贷款公司 指 上海徐汇东方财富小额贷款有限公司 东财保险经纪 指 东财保险经纪有限公司 扬州东财 指 扬州东方财富金融信息服务有限公司 浪客网络 指 浪客网络科技有限公司 微兆科技 指 上海微兆信息科技有限公司 东财网络科技 指 上海东方财富网络科技有限公司 优优财富 指 上海优优财富投资管理有限公司 东财基金 指 西藏东财基金管理有限公司 东财创新资本 指 西藏东方财富创新资本有限公司 东方财富期货 指 上海东方财富期货有限公 司 东财国际证券 指 东方财富国际证券有限公司 漫道金服 指 上海漫道金融信息服务股份有限公司 宝付科技 指 宝付网络科技（上海）有限公司 中证信用云 指 中证信用云科技（深圳）股份有限公司 东财转 2 、可转债 指 东方财富信息股份有限公司 2019 年度创业板公开发行可转换公司债券 东财转 3 、可转债 指 东方财富信息股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票期权激励计划》 指 《东方财富信息股份有 限公司 2014 年股票期权激励计划（草案）》 《募集说明书》 指 《 东方财富信息股份有限公司 2019 年度创业板公开发行可转换公司债券募集说明书 》 保荐机构 指 中国国际金融股份有限公司 大公国际 指 大公国际资信评估有限公司 CNNIC 指 中国互联网络信息中心（ China Internet Network Information Center ，简称 CNNIC ）于 1997 年 6 月 3 日组建，现为中央网络安全和信息化委员会办公室直属事业单位，行使 国家互联网络信息中心职责 报告期、本年度 指 2020 年 1 月 1 日 - 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数差异的情况，均属四舍五入原因所致。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 东方财富 股票代码 300059 公司的中文名称 东方财富信息股份有限公司 公司的中文简称 东方财富 公司的外文名称（如有） East Money Information Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） EASTMONEY 公 司的法定代表人 其实 注册地址 上海市嘉定区宝安公路 2999 号 1 幢 注册地址的邮政编码 201801 办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 办公地址的邮政编码 200030 公司国际互联网网址 www.eastmoney.com 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陆威 杨浩 联系地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 电话 021 - 54660526 021 - 54660526 传真 021 - 54660501 021 - 54660501 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地 址 上海市南京东路 61 号 签字会计师姓名 姚辉、徐国峰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1 号 孙雷、夏雨扬 2018 年 1 月 29 日 - 2020 年 12 月 31 日 中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1 号 唐加威、陈超 2020 年 2 月 14 日 - 2022 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业 总 收入（元） 8,238,557,108.92 4,231,678,035.56 94.69% 3,123,446,007.42 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,778,104,850.74 1,831,288,851.32 160.91% 958,695,412.88 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 4,711,370,113.92 1,78 4,769,602.57 163.98% 947,158,427.47 经营活动产生的现金流量净额（元） 4,529,026,641.46 11,721,170,510.66 - 61.36% 2,667,344,992.33 基本每股收益（元 / 股） 0.5788 0.2313 150.24% 0.1291 稀释每股收益（元 / 股） 0.5788 0.2313 150.24% 0.1291 加权平均净资产收益率 17.89% 9.49% 8.40% 6.32% 2020 年末 2019 年末 本年末比上 年末增减 2018 年末 资产总额（元） 110,328,735,766.33 61,831,410,991.21 78.43% 39,810,961,690.72 归属于上市公司股东的净资产（元） 33,156,467,221.25 21,212,489,255.40 56.31% 15,695,239,474.55 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业 总 收入 1,688,644,980.36 1,649,384,295.72 2,607,714,450. 74 2,292,813,382.10 归属于上市公司股东的净利润 873,689,240.02 934,817,418.18 1,589,424,307.22 1,380,173,885.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 871,047,402.67 865,329,666.13 1,581,788,265.23 1,393,204,779.89 经营活动产生的现金流量净额 1,435,632,602.68 5,702,942,657.29 - 11,110,184,044.17 8 ,500,635,425.66 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照 中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,993.66 - 477,860.27 - 594,999.89 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 93,937,547.92 49,136,219.39 1 9,340,032.16 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 - 10,149,549.95 20,715,359.46 4,172,169.36 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 3,039,115.55 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 17,116,860.18 - 14,556,20 5.69 - 9,766,175.03 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,000,648.64 减：所得税影响额 12,978,158.82 8,298,264.14 1,598,110.61 少数股东权益影响额（税后） 15,930.58 合计 66,734,736.82 46,519,248.75 11,536,985.41 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 — — 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 1、公司所从事的主要业务情况 报告期内，公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务及互联网广告服务 业务等。主要业务的服务内容： 证券业务：主要依托构建的互联网财富管理生态圈，通过拥有相关业务牌照的东方财富证券、东方财 富期货、东财国际证券等公司，为海量用户提供证券、期货经纪等服务。 金融电子商务服务业务：主要通过天天基金，为用户提供基金第三方销售服务。天天基金依托以“东 方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈积累的海量用户资源和良好的品牌形象，向用户提供一站式互 联网自助基金交易服务。 金融数据服务业务：主要以金融数据终端为载体，通过PC端、移动端，向海量用户提供专业化金融数 据服务。 互联网广告服务业务：主要为客户在“东方财富网”及各专业频道、互动社区等页面上通过文字链、图 片、富媒体等表现形式，提供互联网广告服务。 2、公司所处行业的宏观经济趋势 （1）深化资本市场改革，为行业进一步健康稳定发展提供保障 党的十九届五中全会审议通过了“十四五”规划和二〇三五年远景目标，全面擘画了我国发展新征程的 宏伟蓝图，为资本市场的发展指明了方向。李克强总理在今年政府工作报告中提出，要稳步推进注册制改 革，完善常态化退市机制，加强债券市场建设，更好发挥多层次资本市场作用，拓展市场主体融资渠道。 随着资本市场改革的不断深化，资本市场基础制度的不断完善，有利于提高资本市场资源配置效率，提升 上市公司质量，为行业进一步健康稳定发展提供保障。 （2）国家及居民财富持续增长，行业发展空间十分广阔 2020年我国GDP突破100万亿元，经济总量创历史新高，我国人均GDP连续2年超过1万美元，国家综 合经济实力及居民财富不断增加，呈现健康成长态势。根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2021 年2月，我国境内共有基金管理人147家，基金数量8,202只，较2019年底净增加基金1,658只；管理公募基 金规模21.78万亿元，较2019年底增长47.50%。截至2021年3月，私募基金数量102,852只，较2019年底净增 加21,113只；管理私募基金规模17.22万亿元，较2019年底增长25.33%。 公募基金资产统计 类别 封闭式 开放式 合计 股票基金 混合基金 货币市场基金 债券基金 QDII 开放式合计 基金数量(只) 1,164 1,417 3,378 332 1,744 167 7,038 8,202 份额(亿份) 23,762.74 13,108.03 34,078.67 91,187.08 24,051.60 1,106.79 163,532.16 1 87,294.90 净值(亿元) 25,522.97 21,252.57 51,597.52 90,805.07 26,999.60 1,633.72 192,288.48 217,811.45 根据中国证券登记结算有限责任公司统计，截至2021年3月底投资者数量1.84亿。随着投资需求和投资 者数量规模不断增长，为财富管理行业发展打开了成长空间，行业发展前景十分广阔。 （3）用户规模持续扩大，促进互联网服务行业快速发展 根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的《第47次中国互联网络发展状况统计报告》显示，截至 2020年12月，我国网民规模为9.89亿，互联网普及率达70.4%，较2020年3月提升5.9个百分点。 截至2020年12月，我国手机网民规模达9.86亿，较2020年3月新增手机网民8885万，网民中使用手机上 网的比例高达99.7%。 我国互联网行业在抵御新冠肺炎疫情和疫情常态化防控等方面作出了积极贡献，互联网应用实现了快 速增长。未来，在经济复苏及发展中将迎来新一轮快速发展的历史机遇，互联网用户规模将会得到持续扩 大，为互联网服务行业持续发展带来新的动力。 （4）科技赋能金融，进一步加快在线金融快速发展 2020年8月，中国证券业协会发布《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》，鼓励证券公司 在人工智能、区块链、云计算、大数据等领域加大投入，促进信息技术与证券业务深度融合，推动业务及 管理模式数字化应用水平提升。近年来，随着人工智能、大数据、云计算、区块链等信息技术与金融业务 的深度融合，不仅改变了人们的生活方式，同时也重塑了金融生态格局。特别是2020年疫情爆发后，金融 机构通过借助大数据、人工智能等一系列科技手段，为用户提供非接触式金融服务，进一步加快了在线金 融快速发展。 3、公司行业地位和优势 东方财富是中国领先的互联网财富管理综合运营商，主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、 金融数据服务业务及互联网广告服务业务等，涵盖互联网证券和互联网基金销售等多个细分市场。公司构 建以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈聚集了海量用户资源和用户黏性优势，在垂直财经领 域始终保持绝对领先地位，为公司进一步拓展业务领域、完善服务链条奠定了坚实基础。同时，“东方财 富网”树立了品牌知名度和投资者认可度，形成了较强的品牌优势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 报告期末，货币资金较年初增长 65.61% ，主要因为客户资金增加 结算备付金 报告期末，结算备付金较年初增长 97.51% ，主要因为客户结算备付金增加 融出资金 报告期末，融出资金较年初增长 88.67% ，主要因为融资融券业务规模增加 交易性金融资产 报告期末，交易性金融资产较年初增长 156.33% ，主要因为投资债券规模增加 其他应收款 报告期末，其他应收款较年初增长 126.21% ，主要因为应收及代垫基金销售业务赎回款增加 2、主要境外资产情况 √ 适 用 □ 不适用 单位：亿元 资产的 具体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安全性 的控制措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在 重大减值 风险 东财国际证券 收购及对其增资 20.02 香港 独立运营 公司内部控制措 施及内外部审计 0.57 6.04% 否 三、核心竞争力分析 报告期内，公司加大整体战略投入，延伸和完善服务链条，加强品牌宣传推广，进一步巩固和增强核 心竞争力优势，公司可持续健康发展基础得到进一步夯实。 （一）主要核心竞争力 1、用户资源优势 经过多年的发展，公司构建以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈聚集了海量用户资源和 用户黏性优势，在垂直财经领域始终保持绝对领先地位。同时，公司积极推进一站式互联网财富管理战略， 不断加强战略投入，延伸和完善服务链条，持续拓展服务范围，提升整体服务能力和质量，进一步巩固和 提升访问量指标和用户黏性方面的优势，以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈所集聚的庞大的 用户访问量和领先的用户黏性，形成了本公司核心的竞争优势，为公司持续健康发展奠定了坚实基础。 2、品牌价值优势 公司依托于“东方财富网”树立的品牌知名度和投资者认可度，形成了强大的品牌优势，公司持续加强 品牌推广与宣传力度，品牌影响力和知名度得到了进一步提升，公司所形成的市场认可的品牌优势，进一 步提升了公司知名度和影响力，对公司各项业务的开展都将起到积极的促进作用。 3、营销渠道优势 互联网营销渠道不受地域、空间、时间的限制，可以提供全天候不间断的网上信息发布、网上产品展 示、互动交流的平台，用户覆盖区域广，营销渠道价值与网站用户数量和用户访问量成正比。公司构建以 “东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈，拥有明显的互联网营销渠道优势。 4、管理团队优势 公司积极推行“以人为本”的人才战略，通过内部培养和外部引进，不断扩充和培养骨干队伍，形成了 以创业团队为核心，以资深经理人为骨干的管理团队，主要管理人员具有丰富的管理经验、互联网技术开 发经验、金融研究工作经验和市场营销经验，对互联网服务行业的相关技术、发展历程及未来趋势具有深 刻理解。同时，公司不断完善考核激励制度，先后推出两期股权激励计划，激励和稳定核心团队。 5、研发技术优势 通过多年运营管理和研发，公司培养了一支人员稳定、技术领先的研发团队，自主研发了一系列的网 络核心技术，不断优化和完善现有互联网财富管理生态圈系统，同时，对互联网领域的新技术和行业前瞻 性技术进行深入研究和跟踪，强大的技术研发力量和核心技术储备为公司后续持续发展奠定了坚实的技术 基础。 （二）报告期末公司拥有的商标、软件著作权、非专利技术等情况 1、商标 截至报告期末，公司及子公司共获得注册的商标190项。 2、软件著作权 截至报告期末，公司及子公司获得国家版权局登记的软件著作权295项。 3、非专利技术 截至报告期末，公司及子公司拥有的非专利技术123项。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 1、2020年是极不平凡的一年，我国经济逐步克服疫情带来的不利影响，经济运行呈恢复性增长和稳 步复苏态势，成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体。面对国内外复杂形势，公司紧紧围绕整体战略 目标，进一步加强研发科技投入，充分利用大数据、人工智能等技术，进一步满足用户需求，增强用户体 验和黏性，积极探索互联网资产管理业务，进一步提升整体服务能力和水平，为公司可持续健康快速发展 夯实了坚实的基础。报告期内，公司实现营业总收入8,238,557,108.92元，同比增长94.69%，实现归属于上 市公司股东净利润4,778,104,850.74元，同比增长160.91%。 2、报告期内，公司进一步发挥互联网财富管理生态圈和海量用户的核心竞争优势及整体协同效应， 加强研发技术投入，提升智能化、个性化服务，实现线上线下一体化的财富管理模式，为用户提供稳定高 效优质服务。报告期内，资本市场景气度活跃，股票交易额同比大幅增加，公司证券业务实现快速发展， 证券业务实现收入4,981,829,455.73元，同比增长81.11%。 3、报告期内，天天基金推进业务创新和差异化发展，深入开展专业化、个性化服务，加强产品交易 功能提升及交易体验优化，进一步提升一站式线上自助理财服务能力，用户体验得到了进一步提升。报告 期内，公司互联网基金销售业务实现较快增长。截至2020年12月31日，共上线142家公募基金管理人9,535 只基金产品1。报告期内，天天基金共计实现基金认（申）购及定期定额申购交易200,064,237笔，基金销售 额为12,978.09亿元，其中非货币型基金共计实现认/申购（含定投）交易163,676,392笔，销售额为6,990.72 亿元。天天基金服务平台日均活跃访问用户数为236.05万，其中，交易日日均活跃访问用户数为295.81万， 非交易日日均活跃访问用户数为117.99万。 1 按照独立基金代码统计 4、报告期内，公司进一步挖掘海量数据的巨大价值。围绕数据金融反欺诈、业务支撑、数据技术实 现、数据资产运营建立统一的业务平台，进一步提升自动化、智能化、自助化数据处理能力；紧密跟踪新 技术，进一步完善优化产品与服务，提升服务智能化水平，及自动化处理能力，提升用户体验，为用户提 供更优质的服务。 5、报告期内，公司完成可转债“东财转2”上市及赎回工作，“东财转2”于2020年2月14日在深交所上市， 于2020年9月7日摘牌。公司对东方财富证券进行增资，增资总额76.50亿元。本次增资完成后，东方财富证 券资本实力将得到进一步提升，进一步促进证券业务的健康快速发展，增强东方财富证券综合竞争力。报 告期内，公司推进新一期可转债申请发行工作，发行总金额158亿元，用于补充东方财富证券营运资金。 6、报告期内，公司进一步加强财务管理系统完善工作，巩固和提升财务管理工作，进一步发挥财务 职能作用。报告期内，公司进一步优化组织结构，提高资源配置效率，动态调整和优化绩效考核和激励机 制，充分发挥员工的积极性和创造性。同时，公司进一步加大人才引进和培养，加强人才梯队建设工作， 夯实企业发展人才基础，进一步加强信息化、智能化建设，发挥科技优势，丰富企业文化，推动公司整体 管理水平进一步提高。 7、报告期内，公司进一步加强了投资者关系管理工作，不断保持与投资者的互动交流。报告期内， 公司共接听投资者来电1,211个，回答深交所互动易平台投资者提问197个，举办网上年度报告说明会1次， 公司公开发行可转换公司债券网上路演1次。 二、主营业务分析 1、概述 参见 “ 经营情况讨论与分析 ” 中的 “ 一、概述 ” 相关内容。 2、收入与成本 （1）营业总收入构成 营业 总 收入整体情况 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业 总 收入比重 金额 占营业 总 收入比重 营 业 总收入 8,238,557,108.92 100% 4,231,678,035.56 100% 94.69% 分行业 证券业 4,981,829,455.73 60.47% 2,750,704,528.26 65.00% 81.11% 信息技术服务业 3,236,067,391.19 39.28% 1,480,973,507.30 35.00% 118.51% 其他 20,660,262.00 0.25% 分服务 证券服务 4,981,829,455.73 60.47% 2,750,70 4,528.26 65.00% 81.11% 金融电子商务服务 2,962,428,571.69 35.96% 1,235,704,443.87 29.20% 139.74% 金融数据服务 187,999,809.41 2.28% 157,797,527.37 3.73% 19.14% 互联网广告服务等 106,299,272.09 1.29% 87,471,536.06 2.07% 21.52% 分地区 中国大陆 8,146,277,232.71 98.88% 4,201,796,913.78 99.29% 93.88% 中国香港 92,279,876.21 1.12% 29,881,121.78 0.71% 208.82% 单位：元 2020 年度 2019 年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业 总 收入 1,688,644,98 0.36 1,649,384,29 5.72 2,607,714,45 0.74 2,292,813,38 2.10 926,759,053. 27 1,070,982,98 6.59 1,099,022,80 2.14 1,134,913,19 3.56 归属于上市公司股 东的净利润 873,689,240. 02 934,817,418. 18 1,589,424,30 7.22 1,380,173,88 5.32 385,763,451. 08 485,011,228. 77 523,750,547. 54 436,763,623. 93 （2）占公司营业总收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业 总 收入 营业成本 毛利率 营业 总 收入比 上年同期增减 营业成本比 上年同期增减 毛利率比 上 年同期增减 分行业 证券业 4,981,829,455.73 81.11% 信息技术服务业 3,236,067,391.19 562,304,579.53 82.62% 118.51% 43.83% 9.02% 分 服务 证券服务 4,981,829,455.73 81.11% 金融电子商务服务 2,962,428,571.69 245,879,992.42 91.70% 139.74% 132.72% 0.25% 分地区 中国大陆 8,146,277,232.71 566,6 45,612.46 93.04% 93.88% 44.94% 2.35% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 单位：元 行业分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 信息技术服务业 银行结算手续费等 242,6 65,144.64 42.82% 101,583,768.62 25.98% 138.88% 信息技术服务业 网络技术及信息数据费 226,866,855.50 40.04% 192,692,496.24 49.29% 17.74% 注：公司营业成本银行结算手续费同比增加138.88%，主要原因为金融电子商务服务业务快速增长，相应的银行结算手续费 增加。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 1、本期增加一家子公司，成都京合企业管理有限责任公司。 2、本期合并范围新增4家结构化主体，为东方财富证券优选1号FOF集合资产管理计划、同信阳光契约型私 募投资基金、财通证券资管财瑞FOF6号单一资产管理计划、民生加银财富1号集合资产管理计划。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,031,327,490.88 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 12.52% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名 称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 325,642,901.62 3.95% 2 客户二 238,496,087.66 2.89% 3 客户三 202,355,380.99 2.46% 4 客户四 132,929,849.52 1.61% 5 客户五 131,903,271.09 1.60% 合计 -- 1,031,327,490.88 12.52% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 541,613,897.74 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 3 2.59% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 159,284,087.25 9.59% 2 供应商二 152,252,129.09 9.16% 3 供应商三 120,848,210.03 7.27% 4 供应商四 60,841,505.17 3.66% 5 供应商五 48,387,966.20 2.91% 合计 -- 541,613,897.74 32.59% 3、费用 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 522,997,937.41 364,071,248.31 43.65% 进一步加大品牌宣传推广力度 管理费用 1,467,987,211.68 1,289,100,610.82 13.88% 财务费用 33,921,773.79 - 12,007,935.18 382.49% 可转债利息费用增加 研发费用 378,383,908.01 305,408,028.00 23.89% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司密切跟踪和把握行业前沿技术和发展动向，进一步加强研发投入，扎实做好新产品的研发 和技术储备工作，提升服务水平和质量，为公司实现整体战略目标夯实坚实发展基础。报告期内，公司新 获得注册的商标55项，软件著作权76项，新增非专利技术44项。 近三年公司研发投入金额及占营业 总 收入的比例 2020 年 2019 年 2018 年 研发人员数量（人） 1 ,823 1,726 1,690 研发人员数量占比 3 7.00% 37.91% 39.08% 研发投入金额（元） 378,383,908.01 305,408, 028.00 250,328,059.28 研发投入占营业 总 收入比例 4.59% 7.22% 8.01% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业 总 收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2020 年 2019 年 同比增减 经营活动现金流入小计 34,308,500,821.30 24,424,242,233.72 40.47% 经营活动现金流出小计 29,779,474,179.84 12,703,071,723.06 134.43% 经营活动产生的现金流量净额 4,529,026,641.46 11,721,170,510.66 - 61.36% 投资活动现金流入小计 1,309,353,622.12 4,726,064,409.84 - 72.30% 投资活动现金流出小计 1,720,307,448.0 4 3,926,936,403.55 - 56.19% 投资活动产生的现金流量净额 - 410,953,825.92 799,128,006.29 - 151.43% 筹资活动现金流入小计 25,883,737,752.26 7,407,208,801.91 249.44% 筹资活动现金流出小计 10,278,518,737.33 5,681,908,813.74 80.90% 筹资活动产生的现金流量净额 15,605,219,014.93 1,725,299,988.17 804.49% 现金及现金等 价物净增加额 19,671,893,041.09 14,248,651,083.39 38.06% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 (1)报告期内，经营活动产生的现金流量净流入同比减少，主要原因是证券自营业务投资债券及融资融券业 务规模增加。 (2)报告期内，投资活动产生的现金流量净流入同比减少，主要原因是上年投资理财净赎回。 (3)报告期内，筹资活动产生的现金流量净流入同比大幅增加，主要原因是发行可转债及收益凭证规模增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度 净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 单位：万元 2020 年末 2020 年初 比重 增减 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 4,142,049.04 37.54% 2,501,128.89 40.45% - 2.91% 结算备付金 665,224.59 6.03% 336,812.57 5.45% 0.58% 融出资金 3,007,238.55 27.26% 1,593,910.53 25.78% 1.48% 交易性金融资产 1,283,185.34 11.63% 500,590.11 8.10% 3.53% 应收账款 72,602.19 0.66% 31,441.66 0.51% 0.15% 其他应收款 980,154.90 8.88% 433,295.16 7.01% 1.87% 长期股权投资 45,152.27 0.41% 46,613.60 0.75% - 0.34% 固 定资产 176,388.11 1.60% 155,827.62 2.52% - 0.92% 在建工程 3,629.40 0.03% 2,294.45 0.04% - 0.01% 短期借款 294,021.42 2.66% 40,251.70 0.65% 2.01% 应付短期融资券 840,218.81 7.62% 418,675.74 6.77% 0.85% 卖出回购金融资产款 853,322.51 7.73% 319,898.07 5.17% 2.56% 代理买卖证券款 4,979,778.43 4 5.14% 2,962,690.29 47.92% - 2.78% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期购买金额 本期出售金额 期末数 1. 交易性金融资 产（不含衍生金 融资产） 5,005,901,075.92 3,515,273.64 106,672,329,530.10 98,849,892,480.81 12,831,853,398.85 2. 衍生金融资产 98,655.92 - 620,459.77 3. 其他非流动金 融资产 119,127,036.06 4,799,037.96 123,926,074.02 金融资产 合计 5,125,126,767.90 7,693,851.83 106,672,329,530.10 98,849,892,480.81 12,955,779,472.87 1. 交易性金融负 债 - 1,691,468.36 122,392,856.72 414,520.00 123,669,805.08 2. 衍生金融负债 - 6,712,112.01 430 ,968.80 金融负债 合计 - 8,403,580.37 122,392,856.72 414,520.00 124,100,773.88 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 交易性金融资产 5,366,684,977.39 卖出回购交易质押、融券业务融出证券 融出资金 3,578,007,335.91 融资业务债权收益权转让 货币资金 6,215,301.64 保险经纪业务资本保证金、公募基金业务一般风险准备金 固定资产 987,769,221.31 以自有资产抵押向银行申请授信及贷款 合计 9,938,676,836.25 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,720,307,448.04 3,926,936,403.55 - 56.19% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资方式 是否为 固定资产投资 投资项目 涉及行业 本报告期 投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 资金来源 嘉定新城中心 B16 - 1 地块 项目 自建 是 办公楼及配套 7,758,268.00 163,739,993.50 自有资金及 银行贷款 合计 -- -- -- 7,758,268.00 163,739,993.50 -- 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产 类别 初始投资成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 累计投资收 益 期末金额 资金 来源 债券 8,298,370,044.67 - 22,921,622.85 61,407,146,473.88 53,779,360,712.41 88,973,362.54 8,262,074,139.28 自有 资金 基金 1,793,805,051.91 52,908,551.16 6,167,649,110.84 5,777,201,391.69 29,050,600.93 1,862,969,825.18 自有 资金 股票 322,619,981.03 13,108,901 .81 972,725,086.47 893,808,939.97 53,833,884.58 322,195,074.28 自有 资金 其他 2,482,737,858.92 - 34,781,518.52 38,124,808,858.91 （未完）  |