南方誉慧一年混合A : 南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金开放赎回和转换业务
南方誉慧一年持有期混合型证券投资 基金开放赎回和转换业务的公告 公告送出日期： ２０２１ 年 ４ 月 ２６ 日 １ 公告基本信息 基金名称南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金 基金简称南方誉慧一年持有期混合 基金主代码 ００９２９６ 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 ２０２０ 年 ４ 月 ２９ 日 基金管理人名称南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称上海浦东发展银行股份有限公司 基金登记机构名称南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、 《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 赎回起始日 ２０２１ 年 ５ 月 ６ 日 转换转入起始日 ２０２１ 年 ５ 月 ６ 日 转换转出起始日 ２０２１ 年 ５ 月 ６ 日 下属分类基金的基金简称南方誉慧一年持有混合 Ａ 南方誉慧一年持有混合 Ｃ 下属分类基金的交易代码 ００９２９６ ００９２９７ 该分类基金是否开放是是 注：本基金已于 ２０２０ 年 ６ 月 ３ 日开放申购和定投业务，本公告仅对本基金开放赎 回和转换业务的有关事项予以说明。 ２ 赎回、转换业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份 额锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上 海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通 交易日，则本基金不开放），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基 金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购 申请日次年的年度对日的前一日。即，对于认购份额，将自 ２０２１ 年 ５ 月 ６ 日起可以提出 赎回申请。 基金合同生效后，若出现新的证券 ／ 期货交易市场、证券 ／ 期货交易所交易时间变 更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 投资人办理转换业务时，转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必 须处于可申购状态。 ３ 日常赎回业务 ３．１ 赎回份额限制 １ 、本基金单笔赎回申请不得低于 １ 份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销 售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限 制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； ２ 、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； ３ 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整实施生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 ３．２ 赎回费率 本基金在锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请， 不收取赎回费。 红利再投资份额的锁定期视作与原份额相同。 ３．３ 其他与赎回相关的事项 １ 、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日 （ Ｔ 日），在正常情况下，本基金登记机构在 Ｔ＋１ 日内对该交易的有效性进行确认。 Ｔ 日 提交的有效申请，投资人可在 Ｔ＋２ 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请 一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理 人的确认结果为准； ２ 、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的 基金份额净值为基准进行计算； ３ 、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； ４ 、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； ５ 、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申 请不成立； ６ 、赎回申请生效后，基金管理人将在 Ｔ＋７ 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券 ／ 期货交易所或交易市场数据传输 延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限 制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项 划付时间相应顺延至上述因素影响消除的下一工作日。 ４ 日常转换业务 ４．１ 转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 １ 、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成； ２ 、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该 基金基金合同的相关约定； ３ 、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申 购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费 用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补 差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费； ４ 、下面以投资人进行本基金与南方价值 Ａ 、南方现金 Ａ 之间的转换为例进行说 明（其中 １ 年为 ３６５ 天） （ １ ）南方誉慧一年持有混合 Ａ 的转换说明： 转换金额（ Ｍ ） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方誉慧一年持 有混合 Ａ 转 南方价值 Ａ Ｍ＜１００ 万 １．０％ ０ １００ 万 ≤Ｍ＜５００ 万 ０．４％ ５００ 万 ≤Ｍ＜１０００ 万 ０ Ｍ≥１０００ 万 ０ 南方价值 Ａ 转 南方誉慧一年持 有混合 Ａ Ｍ＜１００ 万 ０ 份额持有时间（ Ｎ ）： Ｎ＜７ 天： １．５０％ ； ７ 天 ≤Ｎ＜１ 年： ０．５０％ ； １ 年 ≤Ｎ＜２ 年： ０．３０％ ； Ｎ≥２ 年： ０ ； １００ 万 ≤Ｍ＜５００ 万 ０ ５００ 万 ≤Ｍ＜１０００ 万 ０．２％ Ｍ≥１０００ 万 ０ 南方誉慧一年持 有混合 Ａ 转 南方现金 Ａ －－ ０ ０ 南方现金 Ａ 转 南方誉慧一年持 有混合 Ａ Ｍ＜１０００ 万 ０．８％ ０ Ｍ≥１０００ 万 １０００ 元 ／ 笔 （ ２ ）南方誉慧一年持有混合 Ｃ 的转换说明 转换金额（ Ｍ ） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方誉慧一年持 有混合 Ｃ 转 南方价值 Ａ Ｍ＜１００ 万 １．８０％ ０ １００ 万 ≤Ｍ＜５００ 万 １．２０％ ５００ 万 ≤Ｍ＜１０００ 万 ０．６０％ Ｍ≥１０００ 万每笔 １０００ 元 南方价值 Ａ 转 南方誉慧一年持 有混合 Ｃ －－ ０ 份额持有时间（ Ｎ ）： Ｎ＜７ 天： １．５０％ ； ７ 天 ≤Ｎ＜１ 年： ０．５０％ ； １ 年 ≤Ｎ＜２ 年： ０．３０％ ； Ｎ≥２ 年： ０ ； 南方誉慧一年持 有混合 Ｃ 转 南方现金 Ａ －－ ０ ０ 南方现金 Ａ 转 南方誉慧一年持 有混合 Ｃ －－ ０ ０ 二、南方誉慧一年持有混合 Ａ 与南方誉慧一年持有混合 Ｃ 的转换说明 转换金额（ Ｍ ） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方誉慧一年持 有混合 Ｃ 转 南方誉慧一年持 有混合 Ａ Ｍ＜１０００ 万 ０．８％ ０ １０００ 万 ≤Ｍ １０００ 元 ／ 笔 南方誉慧一年持 有混合 Ａ 转 南方誉慧一年持 有混合 Ｃ －－ ０ ０ 三、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额 ＝ 转出份额 × 转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用 ＝ 转出金额 × 转出基金赎回费率 补差费 ＝ （转出金额 － 转出基金赎回费用） ／ （ １＋ 申购补差费率） × 申购补差费率 转换费用 ＝ 转出基金赎回费用 ＋ 补差费 转入金额 ＝ 转出金额 － 转换费用 转入份额 ＝ 转入金额 ／ 转入基金当日基金份额净值 举例：某基金份额持有人持有 １ 万份南方誉慧一年持有混合 Ａ ，持有时间超过 １ 年，假设转换当日本基金基金份额净值为 １．０１７０ 元，转入基金南方价值基金份额净 值为 １．２８５ 元，对应赎回费率为 ０ ，申购补差费率为 １．０％ ，则可得到的转换份额为： 转出金额 ＝１００ ， ０００×１．０１７０＝１０１ ， ７００．００ 元 转出基金赎回费用 ＝０ 元 补差费 ＝ （ １０１ ， ７００．００－０ ） ／ （ １＋１．０％ ） ×１．０％＝１００６．９３ 元 转换费用 ＝０＋１００６．９３＝１００６．９３ 元 转入金额 ＝１０１ ， ７００．００－１００６．９３＝１００ ， ６９３．０７ 元 转入份额 ＝１００ ， ６９３．０７／１．２８５＝ ７８ ， ３６０．３６ 份 ４．２ 其他与转换相关的事项 １ 、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构 的基金； ２ 、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时，转出方的份额必须处 于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不 处于开放状态，转换申请处理为失败； ３ 、单笔基金转换的最低申请份额为 １ 份，若转入基金有大额申购限制的，则需遵 循相关大额申购限制的约定； ４ 、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的 部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保 留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担； ５ 、正常情况下，基金登记机构将在 Ｔ＋１ 日对投资人 Ｔ 日的基金转换业务申请进 行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 Ｔ＋２ 日后（包 括该日）投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况； ６ 、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； ７ 、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份 额； ８ 、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整 生效前在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业 务，但应在实施前在规定媒介予以公告； ９ 、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规 则》为准。 １０ 、本次开通基金转换业务的销售机构 １ ）直销机构：南方基金管理股份有限公司 ２ ）代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以 各销售机构为准。 ５ 基金销售机构 ５．１ 直销机构 南方基金管理股份有限公司 ５．２ 代销机构 上海浦东发展银行股份有限公司 ６ 基金份额净值公告 ／ 基金收益公告的披露安排 １ 、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构 网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 ２ 、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 ７ 其他需要提示的事项 １ 、本公告仅对本基金开放赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解 本基金的详细情况，请仔细阅读《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金合 同》、《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》和《南方誉慧一年持有 期混合型证券投资基金基金产品资料概要》。 ２ 、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情 况的投资人，可以登录本基金管理人网站（ ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ ）或拨打本基金管理人客 服热线（ ４００－８８９－８８９９ ）。 ３ 、由于各销售机构系统及业务安排等原因， 可能开展上述业务的时间有所不 同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 ２０２１ 年 ４ 月 ２６ 日 中财网
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