[一季报]奥海科技:2021年第一季度报告正文
证券代码：002993 证券简称：奥海科技 公告编号：2021-037 东莞市奥海科技股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘昊、主管会计工作负责人赵超峰及会计机构负责人(会计主管 人员)郭启文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 852,841,642.34 457,100,627.95 86.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） 83,191,997.73 47,736,803.77 74.27% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 79,837,085.28 44,999,855.63 77.42% 经营活动产生的现金流量净额（元） 54,961,951.43 130,500,805.86 -57.88% 基本每股收益（元/股） 0.46 0.35 31.43% 稀释每股收益（元/股） 0.46 0.35 31.43% 加权平均净资产收益率 3.68% 5.92% -2.24% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,567,516,811.57 4,197,474,210.82 8.82% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,299,222,903.72 2,216,171,184.66 3.75% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,714,679.85 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 2,169,808.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,378.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目 94,963.93 减：所得税影响额 657,918.65 合计 3,354,912.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 31,819 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市奥海科 技有限公司 境内非国有法 人 46.46% 84,000,000 84,000,000 刘蕾 境内自然人 13.27% 24,000,000 24,000,000 刘旭 境内自然人 6.64% 12,000,000 12,000,000 深圳市奥悦投 资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法 人 5.53% 10,000,000 10,000,000 质押 3,650,000 匡翠思 境内自然人 1.99% 3,600,000 3,600,000 深圳市奥鑫投 资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法 人 1.11% 2,000,000 2,000,000 UBS AG 境外法人 0.43% 782,209 中国建设银行 股份有限公司 －国泰大制造 两年持有期混 合型证券投资 基金 其他 0.36% 644,558 郑恩月 境内自然人 0.12% 221,562 陈丹 境内自然人 0.11% 200,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 UBS AG 782,209 人民币普通股 782,209 中国建设银行股份有限公司－ 644,558 人民币普通股 644,558 国泰大制造两年持有期混合型 证券投资基金 郑恩月 221,562 人民币普通股 221,562 陈丹 200,000 人民币普通股 200,000 赵超豪 173,000 人民币普通股 173,000 吴昌 170,000 人民币普通股 170,000 茅贞勇 158,689 人民币普通股 158,689 彭春强 154,000 人民币普通股 154,000 张舟霞 144,000 人民币普通股 144,000 万军 142,500 人民币普通股 142,500 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中，深圳市奥海科技有限公司为公司实际控制人刘昊持股100%的公司，刘 蕾是公司的实际控制人之一，为刘昊的配偶，刘旭为刘昊的胞兄。刘蕾实际控制深圳 市奥悦投资合伙企业（有限合伙）、深圳市奥鑫投资合伙企业（有限合伙）。除以上股 东关联关系外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系或是否属于一致 行动人。 前10名股东参与融资融券业务 情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 2021年3月31日 2020年12月31日 变动幅度 变动原因 交易性金融资产 431,381,702.99 20,157,972.60 2040.01% 主要是本期购买理财所致 应收票据 9,371,549.66 6,187,820.95 98.67% 主要是本期收到的商承票据形式的销售 回款增加 应收款项融资 246,654,104.79 186,611,581.85 30.61% 主要是本期收到的银承票据形式的销售 回款增加 预付款项 3,430,733.14 2,555,706.50 34.24% 主要是本期预付办公用品所致 其他应收款 5,616,920.33 4,299,196.58 30.65% 主要是本期的备用金以及保证金增加 存货 512,276,048.64 356,359,456.12 43.75% 主要是本期公司主动增加芯片、其他功 率器件等原材料所致 使用权资产 10,972,953.51 100.00% 主要是执行新租赁准则所致 无形资产 117,116,187.62 65,739,425.66 78.15% 主要是本期新增土地使用权所致 递延所得税资产 30,885,980.26 23,497,675.08 31.44% 主要为可弥补亏损等可抵扣暂时性差异 所致 交易性金融负债 1,638,301.28 100.00% 主要是购买远期结汇所致 其他非流动资产 144,257,105.17 83,259,023.71 73.26% 主要是本期长期资产预付款增加所致 应付职工薪酬 40,247,137.59 60,119,349.52 -33.05% 主要是上期期末计提的奖金本期支付所 致 租赁负债 11,056,000.58 100.00% 主要是执行新租赁准则所致 递延所得税负债 30,361,170.77 23,004,784.57 31.98% 主要为折旧导致的应纳税暂时性差异增 加所致 利润表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动幅度 变动原因 营业收入 852,841,642.34 457,100,627.95 86.58% 主要是本期公司产品价量齐升 营业成本 683,303,483.82 366,178,723.56 86.60% 主要是本期业务规模增加所致 税金及附加 3,023,820.52 2,049,917.62 47.51% 主要是本期计提并缴纳的各项税费增加 所致 管理费用 25,594,376.52 16,429,063.01 55.79% 主要是本期职工薪酬及折旧增加所致 研发费用 39,772,317.68 16,982,827.35 134.19% 主要是本期研发投入增加所致 财务费用 -6,788,859.63 6,828,491.39 -199.42% 主要是本期汇率变动所致 其他收益 1,769,577.33 1,172,649.10 50.90% 主要是递延收益摊销增加所致 投资收益 825,479.45 1,923,702.97 -57.09% 主要是本期理财收益减少所致 公允价值变动收益 1,344,329.11 224,850.15 497.88% 主要是本期投资金融资产公允价值变动 所致 信用减值损失 -6,011,187.58 12,512,712.79 -148.04% 主要是本期计提坏账准备增加所致 资产减值损失 -3,734,012.13 -2,806,927.29 33.03% 主要是本期计提存货跌价准备增加所致 资产处置收益 273.24 -100.00% 主要是本期无资产处置损益 营业外收入 73,468.07 1,860.50 3848.83% 主要是本期收到的与非日常经营相关的 政府补助增加所致 营业外支出 22.86 29,501.78 -99.92% 主要是去年同期支付公益性捐赠支出所 致 所得税费用 11,495,523.17 6,185,616.46 85.84% 主要是本期利润规模增加所致 现金流量表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现金流量 净额 54,961,951.43 130,500,805.86 -57.88% 主要是经营性应付项目增加所致 投资活动产生的现金流量 净额 -801,929,977.86 -51,208,013.03 -1466.02% 主要是购买理财产品所致 筹资活动产生的现金流量 净额 -49,688,014.38 47,848,764.06 -203.84% 主要是报告期购买定期存款增加所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生 品投 关联 关系 是否 关联 衍生 品投 衍生 品投 起始 日期 终止 日期 期初 投资 报告 期内 报告 期内 计提 减值 期末 投资 期末 投资 报告 期实 资操 作方 名称 交易 资类 型 资初 始投 资金 额 金额 购入 金额 售出 金额 准备 金额 （如 有） 金额 金额 占公 司报 告期 末净 资产 比例 际损 益金 额 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年02 月26 日 2021 年05 月31 日 13,662.6 13,662.6 5.94% 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年03 月30 日 2021 年08 月30 日 7,302.9 7,302.9 3.18% 合计 0 -- -- 0 20,965.5 0 20,965.5 9.12% 0 衍生品投资资金来源 自有资金投资 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露 日期（如有) 2020年10月28日 衍生品投资审批股东会公告披露 日期（如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风险、 操作风险、法律风险等） 1、汇率波动风险：汇率波动幅度较大时，不仅会影响公司出口业务的正常进行，还 可能对公司造成汇兑损失。针对该风险，公司将加强对汇率的研究分析，适时调整经 营策略，以稳定出口业务和最大限度避免汇兑损失。 2、内部控制风险：远期结售汇专业性较强，可能存在内部控制风险。针对该风险， 公司对远期结售汇操作原则、审批权限、组织机构及其职责、实施流程做出明确规定， 有利于降低内部控制风险。 3、客户违约风险：客户应收账款可能发生逾期，导致远期结售汇延期交割的风险。 针对该风险，公司将加强应收账款的管理，同时拟加大出口信用保险的办理力度，从 而降低客户违约风险。 4、回款预测风险：公司根据客户订单和预计订单进行回款预测，回款预测的不准确 可能导致远期结售汇延期交割的风险。针对该风险，公司严格控制远期结售汇规模， 将公司可能面临的风险控制在可承受的范围内。 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对 衍生品公允价值的分析应披露具 体使用的方法及相关假设与参数 的设定 1、远期结售汇报告期内产生的实际损益金额为人民币0元； 2、公司开展的衍生品投资通过锁定远期结售汇汇率及汇率区间，在人民币兑外币汇 率双向波动的情况下，依据《企业会计准则第39号——公允价值计量》等进行确认 计量。 报告期公司衍生品的会计政策及 否 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 独立董事认为，公司为了锁定成本,减少部分汇兑损益, 降低财务费用,使公司专注于 生产经营,公司（含合并报表子公司）决定与银行开展远期结售汇业务进行汇兑保值, 以降低成本及经营风险。公司已为操作远期结售汇业务进行了严格的内部评估,建立 了相应的监管机制,可有效控制风险,符合公司及全体股东的利益,有利于公司的长远 发展。因此，我们同意公司开展远期结售汇业务的议案。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 1、2020年8月，公司首次公开发行普通股（A股）股票实际募集资金净额为112,073.90万元。 2、2021年1-3月使用情况 本报告期内，公司实际使用募集资金人民币4,731.52万元；截止2021年3月31日，累计投入使用资金35,391.35万元 3、截至2021年3月31日，公司募集资金专户余额为77,464.91万元，其中募集资金为76,682.55万元(包含购买理财），专户存 储累计理财收益及利息净收入（扣除手续费支出）为782.36万元。 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 75,000 49,000 0 银行理财产品 自有资金 21,000 21,000 0 合计 96,000 70,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受 托 机 构 名 受托 机构 （或 受托 人） 产品 类型 金 额 资 金 来 源 起 始 日 期 终 止 日 期 资 金 投 向 报 酬 确 定 方 参 考 年 化 收 预 期 收 益 （ 报 告 期 实 际 报 告 期 损 益 计 提 减 值 准 是 否 经 过 法 未 来 是 否 还 事 项 概 述 及 称 （ 或 受 托 人 姓 名） 类型 式 益 率 如 有 损 益 金 额 实 际 收 回 情 况 备 金 额 （ 如 有） 定 程 序 有 委 托 理 财 计 划 相 关 查 询 索 引 （ 如 有） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 银行 保本 浮动 收益 型 27,000 募 集 资 金 2021年 01 月 08 日 2021年 04 月 08 日 人 民 币 结 构 性 存 款 到 期 收 回 本 息 2.85% 192.38 0 未 到 期 0 是 是 合计 27,000 -- -- -- -- -- -- 192.38 0 -- 0 -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的基本情况索 引 2021年03月 22日 公司会议室 电话沟通 机构 中信证券、民 生证券、凯曼 资本等 详见巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2021年3月 22日投资者 关系活动记 录表》（编号： 2021-001、 002、003） 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）《2021年3月22 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-001、002、003） 2021年03月 29日 东莞市塘厦 镇迎宾大道 三正半山酒 店会议室 其他 其他 中国证券报、 南方基金、国 金证券等 详见巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2021年3月 29日投资者 关系活动记 录表》（编号： 2021-004） 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）《2021年3月29 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-004） 中财网
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