金元顺安沣泉债券 : 金元顺安沣泉债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年04月26日更新)
原标题:金元顺安沣泉债券 : 金元顺安沣泉债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年04月26日更新) 金元顺安沣泉债券型证券投资基金 更新招募说明书 （ 202 1 年 04 月 26 日更新） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人： 招商 银行股份有限公司 二 〇 二 一 年 四 月 重要提示 金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证监会 2018 年 0 3 月 30 日证监许 可 [2018]587 号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩 表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利， 也不保证最低收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、 公开发行的次级债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可 分离型可转换债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证 券、债券回购、银行存款 （ 含协议存款、定期存款以及其他银行存款 ） 、同业存单、货币市场工具、股 票（含中小板、创业板及其他依法上市的股票）、 存托凭证、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具，在正常市场环境下本基金的流动性 风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场 的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现 困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市 场基金。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资本基金可能遇 到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统系风险；个别证券特有的非系统系风险；大量赎回或暴 跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；债 券市场系统性风险；本基金特有的风险等。 本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用 非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部 评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债 券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发 布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信 用基本面的难度。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动 性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和 损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理 人将对基金简称进行特殊标 识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容 并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资 料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金 合同当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘 要文件，用于向基金投资人提供简明的基金概要信息。本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、 披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金单一投资 者单独持有基金份额的比例不得达到或超过基金总份额的 50% ，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外。 本次更新招募说明书 为依据中国证监会 2018 年 0 6 月 0 6 日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管 理办法（试行）》、中国证监会 2020 年 0 7 月 10 日颁布并于同年 0 8 月 0 1 日实施的《公开募集证券投资 基金侧袋机制指引（试行）》及基金合同、托管协议的修订所作出的相应更新。 本基金 代销机构及 其他 应披露事项 等相关信息 的 更新截止日为 202 1 年 0 3 月 31 日。除非另有说明，本招募说明书更新 托管人 信息所载内容截止日为 202 1 年 0 3 月 31 日 ， 其他所载内容截止日为 202 1 年 0 3 月 31 日 ，有关财务数 据截止日为 202 1 年 0 3 月 31 日 ，净值表现截止日为 202 1 年 0 3 月 31 日 。 本招募说明书所载财务数据未经审计。 目录 重要提示 ............................................................................................................................................................ 1 一、绪言 ............................................................................................................................................................ 4 二、释义 ............................................................................................................................................................ 5 三、基金管理人 ................................................................................................................................................ 9 四、基金托管人 .............................................................................................................................................. 18 五、相关服务机构 .......................................................................................................................................... 23 六、基金的存续 .............................................................................................................................................. 31 七、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................................... 32 八、基金的投资 .............................................................................................................................................. 42 九、基金的财产 .............................................................................................................................................. 56 十、基金财产的估值 ...................................................................................................................................... 57 十一、基金的收益与分配 ............................................................................................................................... 62 十二、基金的费用与税收 ............................................................................................................................... 64 十三、基金的会计与审计 ............................................................................................................................... 66 十四、基金的信息披露 .................................................................................................................................. 67 十五、侧袋机制 .............................................................................................................................................. 73 十六、基金的风险揭示 .................................................................................................................................. 76 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................................ 84 十八、基金合同内容摘要 ............................................................................................................................... 86 十九、基金托管协议内容摘要 ..................................................................................................................... 109 二十、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................................. 124 二十一、其它应披露事项 ............................................................................................................................. 126 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................................... 127 二十三、备查文件 ........................................................................................................................................ 128 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准 则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金 合同）及其它有关的规定编写。 本招募说明书阐述 了金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ” ）的投资目标、 策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人 没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向 基金投资者提供简明的基金概要信息。本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内 容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指金元顺安沣泉债券型证券投资基金。 2 、基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司。 3 、基金托管人：指招商银行股份有限公司。 4 、基金合同、《基金合同》：指《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充。 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元顺安沣泉债券型证券投资基金托 管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6 、招募说明书或本招募说明书：指《金元顺安沣泉债券型证券投资基金招募说明书》及其更新。 7 、基金份额发售公告：指《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金份额发售公告》。 8 、基金产品资料概要：指《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等。 10 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 13 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中 国银行保险监督管理委员会。 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经 有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修 订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 20 、人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。 21 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金 ，发售基金份额，办理基金份额的认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24 、销售机构：指金元顺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构。 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册和办理非交易过户等。 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记 机构为金元顺安基金管理有限公司或接受金 元顺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构登记的基金份额余额 及其变动情况的账户。 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国 证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结 果报中国证监会备案并予以公告的日期。 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月。 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 。 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他 业务的工作日。 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 38 、《业务规则》：指《金元顺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行 为。 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行 为。 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条 件要求将基金 份额兑换为现金的行为。 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将 其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构 的操作。 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的 一种投资方式。 45 、巨额赎回 ：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基 金总份额的 10% 。 46 、元：指人民币元。 47 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现 的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的 价值总和。 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 50 、基金 份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的 过程。 52 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 53 、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票 、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等。 54 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调 整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的 不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 55 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及互联网网站（包括基金管 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。 56 、第三方估值机构：指中央国债登记结 算有限责任公司和中证指数有限公司或者在法律法规允 许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构。 57 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算， 目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 58 、特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ） 其他资产价值存在重大不确定性的资产 5 9 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 3.4 亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话： 021 - 68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海前易信息咨询服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”） 占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公 司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程 中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资 产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司 基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司 设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责 检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、 信评 部 、 权益研究部 、 基金 销售部 、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司、华东营销中心、华 南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、 风险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部 和 资本市场部等 24 个职能部门。此 外，公司董事会下设风险控制 与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下 设投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长， 金元证券有限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总裁 ， 2 017 年 9 月至今 ， 任金 元证券股份有限公司调研员； 2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事， 2010 年 9 月至今，出 任金元顺安基金管理有限公司董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注 册会计师、君安证券有限公司审计 师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事 长。 2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 冷天晴先生，董事，副董事长，学士学位。曾长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工 作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月 任云南 工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的 全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、 深圳滇中商业保理有限公司执行董事。 具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现 任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院 任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 5 月，出任吉林大 学商学院院长、博士生导师。 邝晓星先生，董事，总经理，董事会秘书，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计， 海南省国际信托投资公司上海 证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有 限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理， 历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总经理兼董事 会秘书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，金元顺安基金管理有限 公司副总经理兼公司董事会秘书。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所行政主管，于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律 师事务所）行政主管，此后自 2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届 上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分 行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其 长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个 岗位担任管理职位。 2 、基金管理人监事会成员 郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山 东济南乾聚会计师事务所经理、 BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理， 历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财 务部总经理、财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至 2015 年在 云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在 上海前 易信息咨询服务有限公司（曾用名“上海 泉意 金融信息服务有限公司” 担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技 术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服 饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 邝晓星先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研 究员，首都机场集团公司资本运营部专家，金元顺安基金管理有限公司督察长。 符刃先生，副总经理兼首席信息官，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海 信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，金元比联基金管理有限公司督察 长。 封涌先生，督察长兼子公司董事，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主 任科 员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经 理。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行 石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。 陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经 理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 周博洋先生， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基 金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放 债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。 曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。 2014 年 0 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 张博先生， 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投 资基金 和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理，北京邮电大学工学博士。曾任普天信息技术研究院 有限公司产业研究员，渤海证券股份有限公司高级研究员，天安财产保险股份有限公司投资经理助理， 中信保诚人寿保险有限公司投资经理。 2018 年 0 3 月加入金元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基 金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理 孙权 先生： 2019 年 0 6 月 至 2020 年 0 6 月 。 5 、投资决策委员会成员 邝晓星先生，总经理，简历同上。 周博洋先生，基金经理，简历同上。 张博先生，基金经理，简历同上。 闵 杭先生， 总经理助理、投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金和金元顺安宝石动力 混合型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公 司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。 2015 年 0 8 月加入金元顺安基金管理有 限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元 顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券 投资基金的基金经理。 27 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格 。 缪玮彬先生， 总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经 济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券 有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任 公司投资经理。 2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资 基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。 23 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业 资格。 郭建新先生， 金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西 南财经大学经济学硕士。曾任河 北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 2016 年 0 9 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任 金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理。 11 年证券、基金等金 融行业从业经历，具有基金从业资格。 孔祥鹏先生， 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海 市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公 司研究所研究员。 2015 年 0 5 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合 型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理， 10 年证券、基金等金融行业 从业经历，具有基金从业资格。 苏利华先生， 金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安沣泰定期 开放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。 2016 年 0 8 月加入金 元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业经历 ，具有基金从业资格。 贾丽杰女士， 金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投 资基金和金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限 公司研究员，中国长城资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限公司投资经理，渤海人寿保险股份 有限公司投资经理。 2018 年 0 2 月加入金元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业资格。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平对待管理的不同基金 财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业 规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 5 、不得存在挂名情况。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学 的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。 （ 4 ）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内 部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、 风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司 规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中， “ 四眼 ” 原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工 、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟 通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操 守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章 制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额 控制对投资风 险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的 随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关 部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事 会、风险管理委员会对公司各机构 、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防 线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的 原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评 价公司内部 控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员 具有相对的独立性，定期、不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设 在深圳。自成立以来 ，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 9 月 30 日，本集团总资产 81,567.00 亿元人民币， 高级法下资本充足率 16.19 % ，权重法下资本充足率 13.63% 。 20 02 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会 同意，更名为资产托管部， 现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理 团队 、稽核监察团队、基金外包业务团队、 养老金团 队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 100 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批 准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资 管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII ）、合格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会保障基金 托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证 试点 存 托人 等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值， 独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、 服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准，首 家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出 国内首个托管大数据平台， 成功托 管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、 第一只股权私募基金、第 一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金 、第一 只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 保管 ，实现从单一托管服务商向全面 投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 , 四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专 业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管 银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中 国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商 银行 再度荣膺《财资》“中国最佳托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖 ” ； 8 月 荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家 》“中国年度托管银行奖”。 2018 年 1 月招商 银行 荣膺中央国债登 记结算有限责任公司“ 2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理 系统荣获 2016 - 2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五 届“双提升”金点 子方案二等奖； 3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 5 月荣膺国际财 经权威媒体《亚洲 银行家 》“中国年度托管银行奖”； 12 月荣膺 2018 东方 财富风云榜 “ 2018 年度最佳 托管银行”、“ 20 年最值得信赖托管银行”奖。 2019 年 3 月 招商银行 荣获《中国 基金报》 “ 2018 年度 最 佳 基金 托管银行 ” 奖； 6 月 荣获《 财资 》 “中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零 售基金行政外包”三项大奖； 12 月荣获 2019 东方 财富风云榜 “ 2019 年度最佳托管银行”奖。 2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“ 201 9 年度优秀资产托管机构”奖项； 6 月荣获 《 财资 》 “中 国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖； 10 月荣获《中 国基金报》“ 2019 年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事， 2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集 团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人 民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公 司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养 老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行 行长、本行执行董事。美国哥伦比亚 大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建 设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。 1991 年加入本行； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长沙分行行 长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客 户部总经理； 201 6 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长； 2017 年 4 月起任本行党委 委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任本行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，高级经济师，具有基金托管人高级管 理人员任职资格。 1999 年 7 月加入本行 , 历任本行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级 经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20 余年 银行从业经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 690 只证 券投资基金。 （四）托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的 经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险 控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2 、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一 级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控 制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务 的风险程度制定相应监督制衡机制。 3 、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员 参与。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点， 体现“内控优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控 制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内 部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （ 5 ）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战 略、经营方针、经营 理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行 修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。招商银行资产 托管部 办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙 策略 分离，以达到风险防范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险环节。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资 金 清算、 岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制 度化、规范化运作。 （ 2 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施， 采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行 访问。 （ 3 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资料 保管。客户资料不得泄露，根据法律法规和其他有关规定调用 资料，须经总经理室成员审批，并做好 调用登记。 （ 4 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值 班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制 度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证 信息技术系统的安全。 （ 5 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强 人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金 管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法 规的规定及基金合同 、 托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况 的合法性、合 规性进行监督和核查 。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指 令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒 绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关 规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法 规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发 出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中 国证监会。 五、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 邮政编码： 200120 联系电话： 021 - 68883160 传真： 021 - 68882865 联系人：孙筱君 客服专线： 400 - 666 - 0666 、 021 - 68881898 公司网址： www.jysa99.com （二）其他销售机构 1 、华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人：路昊 客户服务电话： 400 - 111 - 5818 公司网址： www.huaruisales .com 2 、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话： 4000 - 618 - 518 公司网址： www.danjuanapp.com 3 、东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：徐伟琴 客户服务电话： 95357 公司网址： www.xzsec.com 4 、安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：黄炎勋 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn 5 、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表人：冷飞 客户服务电话： 400 - 711 - 8718 公司网址： wacaijijin.com 6 、联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 10F 法定代表人：吕春卫 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 公司网址： www.lczq.com 7 、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话： 4008 - 909 - 998 公司网址： www.jnlc.com 8 、大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话： 4000 - 899 - 100 公司网址： www.yibaijin.com 9 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 10 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层 88 号 26 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 、 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn 、 fund.eastmoney.com 11 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com 1 2 、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客服电话： 400 - 821 - 9031 公司网址： www.lufunds.com 13 、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：伊彬彬 客服电话： 400 - 166 - 6788 公司网址： www.66zichan.com 14 、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.hcjijin.com 15 、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn 16 、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 61 53 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人：王翔 客户服务电话： 021 - 65370077 公司网址： www.fofund.com.cn 17 、天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 2 号科技大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 48 层 法定代表人：余磊 客户服务电话： 95391 、 400 - 800 - 5000 公司网址： www.tfzq.com 18 、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 客户服务电话： 400 - 6767 - 523 公司网址： www.zzwealth.cn 19 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号，博华广场 21 层 法定代表人：贺青 客户服务电话： 95521 公司网址： www. gtja.com 20 、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海定区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层 法定代表人：张旭阳 客户服务电话： 95055 - 4 公司网址： www.baiyingfund.com 21 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：浦江国际金融广场 53 楼（上海虹口区东大名路 1098 号） 法定代表人：李兴春 客 户服务电话： 400 - 921 - 7733 （未完）  |