[一季报]优刻得:优刻得科技股份有限公司2021年第一季度报告正文
公司代码：688158 公司简称：优刻得 优刻得科技股份有限公司 2021年第一季度报告正文 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人季昕华、主管会计工作负责人桂水发及会计机构负责人（会计主管人员）周波 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 4,367,573,376.83 4,304,664,111.04 1.46 归属于上市公司 股东的净资产 3,145,017,164.06 3,259,188,616.16 -3.50 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的 现金流量净额 63,846,817.14 8,887,782.10 618.37 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 710,862,535.05 412,554,001.17 72.31 归属于上市公司 股东的净利润 -131,519,086.53 -25,564,954.23 -414.45 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 -139,122,381.70 -29,590,807.06 -370.15 加权平均净资产 收益率（%） -4.10 -0.86 减少3.24个百分点 基本每股收益 （元/股） -0.31 -0.06 -416.67 稀释每股收益 （元/股） -0.31 -0.06 -416.67 研发投入占营业 收入的比例（%） 8.74 13.06 减少4.32个百分点 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 5,779,199.74 主要为固定资产处置收益 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 1,973,155.98 主要为政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 489,089.57 主要为处置交易性金融资产取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -638,150.12 主要为运营故障赔偿支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 合计 7,603,295.17 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 10,010 前十名股东持股情况 股东名称（全 称） 期末持股数 量 比例(%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融 通借出股 份的限售 股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 季昕华 50,831,173 12.03 50,831,173 0 无 0 境内 自然 人 君联资本管 理股份有限 公司－天津 君联博珩投 资合伙企业 （有限合伙） 37,440,660 8.86 0 0 无 0 境内 非国 有法 人 苏州工业园 区元禾重元 股权投资基 金管理有限 公司－苏州 工业园区元 禾重元优云 创业投资企 业（有限合 伙） 37,046,834 8.77 0 0 无 0 境内 非国 有法 人 中移资本控 股有限责任 公司 23,537,521 5.57 5,531,626 0 无 0 国有 法人 莫显峰 23,428,536 5.54 23,428,536 0 无 0 境内 自然 人 华琨 23,428,536 5.54 23,428,536 0 无 0 境内 自然 人 北京甲子齐 心投资管理 合伙企业（有 限合伙）－北 京中金甲子 拾号股权投 资合伙企业 （有限合伙） 21,256,422 5.03 0 0 无 0 境内 非国 有法 人 嘉兴大马投 资管理合伙 企业（有限合 伙）－嘉兴华 亮投资合伙 企业（有限合 伙） 16,818,672 3.98 0 0 无 0 境内 非国 有法 人 嘉兴红柳投 资管理合伙 企业（有限合 伙）－0嘉兴 优亮投资合 伙企业（有限 合伙） 15,438,539 3.65 0 0 无 0 境内 非国 有法 人 交通银行股 份有限公司 －万家行业 优选混合型 证券投资基 金（LOF） 13,570,660 3.21 0 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 种类 数量 君联资本管理股份有限公司 －天津君联博珩投资合伙企 业（有限合伙） 37,440,660 人民币普通股 37,440,660 苏州工业园区元禾重元股权 投资基金管理有限公司－苏 州工业园区元禾重元优云创 业投资企业（有限合伙） 37,046,834 人民币普通股 37,046,834 北京甲子齐心投资管理合伙 企业（有限合伙）－北京中金 甲子拾号股权投资合伙企业 （有限合伙） 21,256,422 人民币普通股 21,256,422 中移资本控股有限责任公司 18,005,895 人民币普通股 18,005,895 嘉兴大马投资管理合伙企业 （有限合伙）－嘉兴华亮投资 合伙企业（有限合伙） 16,818,672 人民币普通股 16,818,672 嘉兴红柳投资管理合伙企业 （有限合伙）－嘉兴优亮投资 合伙企业（有限合伙） 15,438,539 人民币普通股 15,438,539 交通银行股份有限公司－万 家行业优选混合型证券投资 基金（LOF） 13,570,660 人民币普通股 13,570,660 嘉兴云显企业管理合伙企业 （有限合伙） 12,936,657 人民币普通股 12,936,657 上海光垒投资中心（有限合 伙） 10,228,634 人民币普通股 10,228,634 冯涛 9,524,526 人民币普通股 9,524,526 上述股东关联关系或一致行 动的说明 本公司的实际控制人为季昕华、莫显峰和华琨，上述三人为一致 行动人，三人于2018年5月11日共同签署了《一致行动协议》。 除上述说明外，公司未接到上述股东有存在关联关系或一致行动 协议的说明。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股 情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1）主要报表项目 2021年一季度公司营业收入为71,086.25万元，较上年同期增加29,830.85万元，同比上升 72.31%，较2019年一季度增长38,001.29万元，增幅114.86%，本期公有云、私有云收入均有较大 幅度增长。 营业成本为69,049.36万元，较上年同期增加36,095.81万元，同比上升109.54%，主要系随收 入增加引起的成本增加。 销售费用为4,861.94万元，较上年同期增加807.04万元，同比上升19.90%，主要系销售人员的 人数增加。 管理费用为4,845.78万元，较上年同期增加2,363.20万元，同比上升95.19%，主要系公司发生 股权激励费用。 研发费用为6,212.50万元，较上年同期增加823.18万元，同比上升15.27%，主要系研发人员的 人数增加。 经营活动产生的现金流量净额为6,384.68万元，较上年同期增加5,495.90万元，同比上升 618.37%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加。 投资活动产生的现金流量净额为-31,568.56万元，较上年同期减少21,117.82万元，主要系购建 固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加，其中包含两个数据中心建设的投资。 筹资活动产生的现金流量净额为4,026.62万元，较去年同期减少180,717.11万元，主要系去 年收到上市融资款。 交易性金融资产为12,601.66万元，系本期新增所购买的结构性存款产品。 在建工程为22,528.04万元，较上年末增加7,052.45万元，同比上升45.57%，主要系目前在 建乌兰察布机房（一期）、青浦数据中心的项目投入增加所致。 2）财务指标 2021年一季度公司毛利率为2.87%，环比增加0.05个百分点。 2021年一季度公司净利率为-18.56%，环比增加1.28个百分点。 公司为吸引人才，提高薪酬并授予股权激励，使得报告期内人均人力成本较上年同期有所上 升，同时，本期公司加大研发、销售等人员投入，公司薪酬总额和股权激励同比增长34.79%。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、向特定对象发行股票 公司于2020年9月11日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第八次会议，会 议审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。公司拟向不超过 35 名特定对象发行 A 股股票，本次发行股票的股票数量不超过63,379,824股，不超过本次发行前公司总股本的百分之 十五，募集资金总额不超过人民币 200,000万元。后经董事会第十八次会议及第一届监事会第十 次会议，审议通过了《关于调整公司本次向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案，募集资 金总额调整为不超过人民币196,500.00万元。 公司于 2020 年 9 月 28日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了公司关于向特定 对象发行 A 股股票的相关事项，于 2021 年 2 月 19 日收到上交所科创板上市审核中心《关于 优刻得科技股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，于 2021 年 3 月15 日收到中 国证监会出具的《关于同意优刻得科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2021]819号）。 2、股权激励实施进展情况 公司于 2021 年 3 月 3 日，召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次会议， 审议通过了《关于公司 < 2021 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》《关于公司 < 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公 司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案；公司独立董事就本激励计划相关议案发 表了独立意见。（公告编号： 2021 - 016 ） 公司于 2021 年 3 月 22 日，召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了上述议案，经 股东大会授权，公司 2021 年 3 月 24 日召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于向首次授予 激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2021 年 3 月 24 日为授予日，向符合条件的 238 名激励对象 授予限制性股票 1 , 660.768 万股，授予价格为人民币 35.83 元 / 股。（公告编号： 2021 - 031 ） 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明 √适用 □不适用 第二季度公司将继续加大对研发和市场营销的投入，持续为客户提供高性能产品，致力于提 高用户的产品体验。同时，随着募投项目的开展，带宽、租赁机柜、服务器投入将继续增加，募 投项目的效益是逐期提升，短期内可能无法产生效益。 因此，公司预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损，或者与上年同期相比发生 大幅度变动。以上为基于当前形势下做出的判断，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险， 具体请以届时发布的定期报告为主。 公司名称 优刻得科技股份有限公司 法定代表人 季昕华 日期 2021年4月26日 中财网
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