[一季报]现代投资:2021年第一季度报告正文
证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2021-025 现代投资股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志中、主管会计工作负责人曾永长及会计机构负责人(会计主 管人员)吴月鸿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 营业收入（元） 4,373,809,911.42 2,665,652,187.15 64.08% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 280,714,481.62 -76,997,776.79 464.57% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 276,726,727.44 -86,863,639.01 418.58% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 477,468,710.12 -252,727,471.96 288.93% 基本每股收益（元/股） 0.1849 -0.0507 464.69% 稀释每股收益（元/股） 0.1849 -0.0507 464.69% 加权平均净资产收益率 2.55% -0.77% 3.32% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 总资产（元） 45,721,779,424.00 45,556,424,753.62 0.36% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 11,133,294,406.36 10,866,993,937.04 2.45% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -52,000.40 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 881,056.46 用费 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益 5,443,920.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -711,316.70 减：所得税影响额 1,575,857.98 少数股东权益影响额（税后） -1,952.18 合计 3,987,754.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 委托他人投资或管理资产的损益 1,810,195.13 子公司日常业务 持有债券投资和其他债券投资取得的投 资收益 27,759,530.08 子公司正常业务 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 51,352 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 湖南省高速公路集团有 限公司 国有法人 27.19% 412,666,971 0 招商局公路网络科技控 股股份有限公司 国有法人 8.04% 122,050,565 0 湖南轨道交通控股集团 有限公司 国有法人 7.63% 115,878,058 0 通辽市蒙古王工贸有限 公司 境内非国 有法人 3.54% 53,760,000 0 中央汇金资产管理有限 责任公司 国有法人 3.17% 48,180,150 0 嘉实基金－农业银行－ 嘉实中证金融资产管理 计划 其他 0.94% 14,300,694 0 广发基金－农业银行－ 广发中证金融资产管理 计划 其他 0.89% 13,466,034 0 银华基金－农业银行－ 银华中证金融资产管理 计划 其他 0.89% 13,446,750 0 南方基金－农业银行－ 南方中证金融资产管理 计划 其他 0.87% 13,206,900 0 易方达基金－农业银行 －易方达中证金融资产 管理计划 其他 0.87% 13,157,404 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份数量 股份种类 股份种类 数量 湖南省高速公路集团有限公司 412,666,971 人民币普通股 412,666,971 招商局公路网络科技控股股份有限公司 122,050,565 人民币普通股 122,050,565 湖南轨道交通控股集团有限公司 115,878,058 人民币普通股 115,878,058 通辽市蒙古王工贸有限公司 53,760,000 人民币普通股 53,760,000 中央汇金资产管理有限责任公司 48,180,150 人民币普通股 48,180,150 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产 管理计划 14,300,694 人民币普通股 14,300,694 广发基金－农业银行－广发中证金融资产 管理计划 13,466,034 人民币普通股 13,466,034 银华基金－农业银行－银华中证金融资产 管理计划 13,446,750 人民币普通股 13,446,750 南方基金－农业银行－南方中证金融资产 管理计划 13,206,900 人民币普通股 13,206,900 易方达基金－农业银行－易方达中证金融 资产管理计划 13,157,404 人民币普通股 13,157,404 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其 是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》中规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 （如有） 通辽市蒙古王工贸有限公司通过投资者信用证 券账户持有本公司股票53,760,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减率 说明 货币资金 3,881,226,905.10 5,428,702,391.40 -28.51% 主要系银行类子公司存 放中央银行款项减少所 致 交易性金融资产 170,172,864.99 78,463,451.36 116.88% 子公司增加结构性存款 预付款项 403,687,079.77 137,272,712.51 194.08% 主要是贸易子公司预付 大宗商品贸易款增加所 致 买入返售金融资产 - 340,000,000.00 -100.00% 主要系银行类子公司买 入返售金融资产减少所 致 存货 1,258,628,763.92 709,540,201.08 77.39% 主要是贸易子公司大宗 商品贸易存货增加 向中央银行借款 134,376,200.00 519,786,900.00 -74.15% 主要系银行类子公司向 中央银行借款减少 衍生金融负债 23,007,788.61 64,125,762.11 -64.12% 主要是贸易子公司期现 套保期货持仓浮亏减少 应付票据 73,500,000.00 156,000,000.00 -52.88% 主要是贸易子公司大宗 商品贸易应付票据减少 应付账款 368,053,837.28 571,819,087.16 -35.63% 主要本期支付上年末计 提的应付工程款等所致 合同负债 107,751,716.33 48,986,727.59 119.96% 主要是贸易子公司大宗 商品贸易预收款增加 应付职工薪酬 85,214,869.27 182,883,542.77 -53.40% 本期支付上年末计提的 年终薪酬 项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增长率 说明 营业收入 4,373,809,911.42 2,665,652,187.15 64.08% 主要是大宗商品贸易收 入、高速公路通行费收入 增加 营业成本 3,781,101,173.90 2,477,122,095.12 52.64% 主要系贸易子公司大宗 商品贸易成本增加 利息支出 38,730,355.58 26,725,050.50 44.92% 主要系银行类子公司吸 收存款利息支出增加 税金及附加 8,916,743.75 5,224,184.90 70.68% 主要是高速公路通行费 收入增加，相应城建税及 附加等增加 销售费用 35,548,844.43 22,403,773.21 58.67% 主要系贸易子公司增加 的仓储费、运输费。 研发费用 2,408,586.86 1,771,657.13 35.95% 主要是环保业务研发投 入增加 财务费用 210,410,710.19 140,255,676.11 50.02% 主要是新增子公司长韶 娄公司财务费用 公允价值变动收益 （损失以“－”号填 列） -27,912,105.60 -167,425,339.66 -83.33% 主要系贸易子公司套期 保值期货持仓浮亏减少 信用减值损失（损失 以“-”号填列） -31,325,191.07 -59,944,299.07 -47.74% 主要系银行类子公司贷 款减值损失变动所致 资产减值损失（损失 以“-”号填列） - -6,852,893.25 -100.00% 上年同期计提存货减值 准备 经营活动产生的现 金流量净额 477,468,710.12 -252,727,471.96 -288.93% 主要是上年同期受疫情 影响，通行费收入较少 投资活动产生的现 金流量净额 -892,339,684.74 -3,215,107,228.30 -72.25% 主要是上年同期竞购长 韶娄公司股权投资资金 流出较多 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 简式权益变动书 2021年01月04日 关于持股 5%以上股东增持股 份达到 1%的公告 2021年01月19日 2021-001 关于持股 5%以上股东增持股 份达到 1%的公告 2021年02月02日 2021-002 关于董事会换届选举的公告 2021年02月23日 2021-006 关于监事会换届选举的公告 2021年02月23日 2021-007 关于移交潭耒高速公路潭衡段 收费权的公告 2021年03月16日 2021-015 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期 内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期 内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 会计计 量模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账 面价值 会计核 算科目 资金来 源 境内外 股票 601901 方正证 券 179,925,346.21 公允价 值计量 103,832,974.51 -16,721,414.41 87,111,560.10 其他权 益工具 投资 自有资 金 债券 160210 16国开 10 424,765,339.81 成本法 计量 420,728,460.17 0.00 0.00 0.00 0.00 2,776,807.84 420,193,503.18 债权投 资 自有资 金 债券 180210 18国开 10 302,738,050.14 成本法 计量 297,167,414.43 0.00 0.00 0.00 61,996,197.86 2,733,940.21 235,171,216.57 债权投 资 自有资 金 债券 190210 19国开 10 231,123,996.89 成本法 计量 227,819,063.28 0.00 0.00 0.00 0.00 1,799,770.60 227,588,984.63 债权投 资 自有资 金 债券 190203 19国开 03 184,568,370.50 成本法 计量 179,640,419.70 0.00 0.00 0.00 49,775,760.25 1,513,470.54 129,864,659.45 债权投 资 自有资 金 债券 190215 19国开 15 149,263,096.39 成本法 计量 145,853,929.64 0.00 0.00 0.00 0.00 1,057,440.99 145,687,337.71 债权投 资 自有资 金 债券 170218 17国开 08 142,991,695.08 成本法 计量 137,909,231.18 0.00 0.00 0.00 0.00 872,275.89 137,327,871.72 债权投 资 自有资 金 债券 200210 20国开 10 126,716,857.26 成本法 计量 125,325,862.88 0.00 0.00 0.00 0.00 1,084,068.71 125,492,215.40 债权投 资 自有资 金 债券 200014 20附息 国债14 151,359,536.30 成本法 计量 0.00 0.00 0.00 151,359,536.30 0.00 907,991.34 150,522,733.29 其他债 权投资 自有资 金 债券 190406 19农发 06 108,992,855.20 成本法 计量 105,575,652.40 0.00 0.00 0.00 0.00 789,178.00 105,413,766.14 债权投 资 自有资 金 期末持有的其他证券投资 1,828,361,518.89 -- 1,292,180,762.28 1,061,284.08 165,608.36 2,167,744,228.82 1,511,446,594.57 19,225,724.36 1,904,467,898.69 -- -- 合计 3,830,806,662.67 -- 3,036,033,770.47 1,061,284.08 -16,555,806.05 2,319,103,765.12 1,623,218,552.68 32,760,668.48 3,668,841,746.88 -- -- 2、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品投资 操作方名称 关 联 关 系 是否 关联 交易 衍生品 投资类 型 衍生 品投 资初 始投 资金 额 起始 日期 终止 日期 期初 投资 金额 报告 期内 购入 金额 报告 期内 售出 金额 计提 减值 准备 金额 （如 有） 期末 投资 金额 期末 投资 金额 占公 司报 告期 末净 资产 比例 报告 期实 际损 益金 额 大有期货有 限公司 是 否 期货 0 2021 年01 月01 日 2021 年03 月31 日 26,501.49 28,661.93 39,040.51 15,802.99 1.33% -319.92 大有期货有 限公司 是 否 期货 99.98 2014 年07 月01 日 2021 年03 月31 日 16,731.25 9,700 14,574.16 8,496.56 0.71% -3,360.53 中粮期货有 限公司 否 否 期货 900 2015 年06 月01 日 2021 年03 月31 日 794.65 6,557.66 9,109.64 2,033.69 0.17% 3,791.01 国信期货责 任有限公司 否 否 期货 400 2015 年08 月01 日 2019 年06 月01 日 0.1 0.1 0.00% 中钢期货有 限公司 否 否 期货 500 2015 年01 月01 日 2019 年07 月01 日 30.75 30.86 0.00% 0.12 经易金业有 限责任公司 否 否 期货 1,000 2016 年06 月01 日 2019 年11 月01 日 0.00% 铜冠金源期 货有限公司 否 否 期货 600 2016 年07 月01 日 2017 年08 月01 日 0.00% 新湖期货有 限公司 否 否 期货 300 2016 年01 月01 日 2021 年03 月31 日 4,086.3 2,300 5,518.25 2,136.93 0.18% 1,268.88 中信期货有 限公司 否 否 期货 10 2016 年03 月01 日 2021 年03 月31 日 0.2 0.2 0.00% AMT外盘 期货 否 否 期货 489.38 2015 年07 月01 日 2019 年11 月01 日 0.00% 时瑞外盘期 货 否 否 期货 330.17 2017 年11 月01 日 2021 年03 月31 日 9,948.31 17,141.96 19,527.52 11,336.07 0.95% 3,773.32 GF FUTURES 否 否 期货 665.11 2016 年07 月01 日 2019 年11 月01 日 0.00% 中国银行股 份有限公司 OTC 否 否 期货 200 2016 年12 月01 日 2021 年03 月31 日 0.13 3,600 3,967.37 200.2 0.02% 567.44 广发期货有 否 否 期货 200 2018 2021 50.42 50.54 0.00% 0.13 限公司 年06 月01 日 年03 月31 日 建信期货有 限责任公司 否 否 期货 200 2017 年07 月01 日 2019 年12 月01 日 0.2 0.2 0.00% 方正中期期 货有限公司 否 否 期货 300 2017 年06 月01 日 2021 年03 月31 日 0.29 0.29 0.00% 国泰君安期 货有限公司 否 否 期货 250 2017 年07 月01 日 2021 年03 月31 日 7.95 7.95 0.00% 江海汇鑫期 货有限公司 否 否 期货 500 2017 年09 月01 日 2021 年03 月31 日 3,484.07 10,850 12,336.74 3,009.21 0.25% 1,011.88 工商银行 OTC 否 否 期货 356.85 2017 年08 月01 日 2021 年03 月31 日 10,810.26 27,565.04 36,014.5 3.06 0.00% -2,357.75 银河期货有 限公司 否 否 期货 200 2017 年09 月01 日 2021 年03 月31 日 0.52 0.52 0.00% 无锡市不锈 钢电子交易 中心有限公 司 否 否 期货 700 2018 年05 月01 日 2021 年03 月31 日 0.7 0.7 0.00% 鲁证期货股 份有限公司 否 否 期货 200 2018 年05 月01 日 2021 年03 月31 日 7,545.41 15,957.9 19,170.64 5,721.93 0.48% 1,389.26 国投安信期 货有限公司 否 否 期货 2 2018 年05 月01 日 2021 年03 月31 日 8,028.33 14,200 18,847.21 3,076.23 0.26% -304.88 五矿经易期 货有限公司 否 否 期货 200 2018 年09 2021 年03 1,725.22 12,000 4,460.18 11,581.72 0.97% 2,316.68 月01 日 月31 日 海通期货股 份有限公司 否 否 期货 400 2018 年11 月01 日 2021 年03 月31 日 15,182.88 18,379.63 32,825.57 564.59 0.05% -172.35 上海期货交 易所 否 否 期货 450 2018 年09 月01 日 2019 年04 月01 日 0.34 800 800 0.41 0.00% 0.08 INTC FCSTONE LTD 否 否 期货 672.35 2019 年03 月01 日 2021 年03 月31 日 -0.14 -0.15 0.00% 渤海期货股 份有限公司 否 否 期货 1,500 2019 年06 月01 日 2021 年03 月31 日 0.33 0.33 0.00% 山东招金集 团有限公司 否 否 期货 300 2019 年03 月01 日 2019 年10 月01 日 1 1 0.00% MAREX FINANCIAL LIMITED 否 否 期货 1.4 2019 年09 月01 日 2021 年03 月31 日 199.75 21,450.45 11,958.8 4,037.95 0.34% -5,653.45 HAITONG FUTURES 否 否 期货 282.29 2020 年06 月01 日 2021 年03 月31 日 1,093.37 100 899.09 561.18 0.05% 266.9 汇丰银行 OTC 否 否 期货 0 2020 年04 月01 日 2021 年03 月31 日 -561.18 561.18 0.05% 先锋期货有 限公司 否 否 期货 2,000 2021 年01 月01 日 2021 年03 月31 日 4,600 2,529.92 1,636.23 0.14% -433.85 上海东证期 货有限公司 否 否 期货 200 2021 年02 月01 2021 年03 月31 200 130 86.88 0.01% 16.88 日 日 大有期货有 限公司 是 否 期货 500 2020 年02 月01 日 2021 年03 月01 日 574.25 577.23 0.00% 2.98 大有期货有 限公司 是 否 期货 200 2019 年05 月01 日 2021 年03 月31 日 664.08 1,989.05 2,150.45 242.63 0.02% -260.06 中信期货有 限公司 否 否 期货 372 2019 年04 月01 日 2021 年03 月31 日 0.5 0.5 0.00% 方正中期期 货有限公司 否 否 期货 800 2019 年12 月01 日 2021 年03 月31 日 0.9 1,000 825.07 200.86 0.02% 25.01 海通期货有 限公司 否 否 期货 200 2019 年05 月01 日 2021 年03 月31 日 1,001.63 1,000 1.63 0.00% 银河期货有 限公司 否 否 期货 600 2019 年11 月01 日 2021 年03 月31 日 396.28 974.51 1,102.1 450.22 0.04% 181.53 江海汇鑫期 货有限公司 否 否 期货 200 2019 年03 月01 日 2021 年03 月31 日 0.00% 国投安信期 货有限公司 否 否 期货 1,050 2019 年04 月01 日 2021 年03 月31 日 0.00% 永安期货有 限公司 否 否 期货 300 2019 年07 月01 日 2021 年03 月31 日 10.07 10.07 0.00% 光大期货 否 否 期货 500 2020 年04 月01 日 2021 年03 月31 日 500.85 0.12 500.12 0.97 0.00% 0.12 华泰期货 否 否 期货 500 2020 年08 月01 日 2021 年03 月31 日 1,056.16 1,882.31 2,592.3 997.59 0.08% 651.42 合计 19,631.53 -- -- 110,428.8 199,910.56 239,896.19 72,844.02 6.12% 2,400.85 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 报告期衍生品持仓的风险分 析及控制措施说明（包括但不 限于市场风险、流动性风险、 信用风险、操作风险、法律风 险等） 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、 流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） 衍生品投资主要为 子公司日常经营。衍生品的交易均以期现套利、对冲交易为原则。选择流 动性好、成交活跃的品种。在头寸的监控上实行逐日报告制度，严控单边 头寸风险及操作风险，所有保证金、期货仓单交割货款全部通过大型期货 公司交易，有效控制资金风险、法律风险。 已投资衍生品报告期内市场 价格或产品公允价值变动的 情况，对衍生品公允价值的分 析应披露具体使用的方法及 相关假设与参数的设定 交易的品种均为市场活跃品种，交易日按交易所价格交易并结算 报告期公司衍生品的会计政 策及会计核算具体原则与上 一报告期相比是否发生重大 变化的说明 会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重大变化 独立董事对公司衍生品投资 及风险控制情况的专项意见 无 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 中财网
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