[一季报]陕国投Ａ:2021年第一季度报告正文
证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2021-27 陕西省国际信托股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人薛季民、主管会计工作负责人贾少龙及会计机构负责人(会计主 管人员)陈建岐声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 347,846,593.63 408,946,780.08 -14.94% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 172,831,589.63 210,413,218.61 -17.86% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 158,469,062.98 213,667,537.32 -25.83% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 717,920,810.96 -229,499,096.92 412.82% 基本每股收益（元/股） 0.0436 0.0531 -17.89% 稀释每股收益（元/股） 0.0436 0.0531 -17.89% 加权平均净资产收益率 1.45% 1.91% 降低0.46个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 15,900,846,810.03 16,517,056,276.04 -3.73% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 11,967,880,039.71 11,795,048,450.08 1.47% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 冲销部分） 18,064,385.15 出售了抵债房产 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 外） 1,133,103.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -47,452.70 减：所得税影响额 4,787,508.88 合计 14,362,526.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入 113,244,259.62 发放贷款为公司主营业务 处置持有的交易性金融资产取得的投资收益 -39,205,242.13 投资金融资产为公司主营业务 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 -18,517,501.41 投资金融资产为公司主营业务 注：本公司为金融信托企业，发放贷款和投资金融资产为公司的日常业务主营业务范围之一，故界定为经 常性损益项目。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1.普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 102,890 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陕西煤业化工 集团有限责任 公司 国有法人 34.58% 1,370,585,727 0 陕西省高速公 路建设集团公 司 国有法人 21.62% 857,135,697 0 中央汇金资产 管理有限责任 公司 国有法人 1.31% 52,069,680 0 杨捷 境内自然人 0.92% 36,514,300 0 人保投资控股 有限公司 国有法人 0.70% 27,677,000 0 香港中央结算 有限公司 境外法人 0.53% 21,184,023 0 中国农业银行 股份有限公司 －中证500交 易型开放式指 数证券投资基 金 基金、理财产 品等 0.24% 9,545,386 0 华宝信托有限 责任公司 国有法人 0.22% 8,784,000 0 陈克春 境内自然人 0.18% 7,310,100 0 张素芬 境内自然人 0.18% 7,060,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 陕西煤业化工集团有限责任公 司 1,370,585,727 人民币普通股 1,370,585,727 陕西省高速公路建设集团公司 857,135,697 人民币普通股 857,135,697 中央汇金资产管理有限责任公 52,069,680 人民币普通股 52,069,680 司 杨捷 36,514,300 人民币普通股 36,514,300 人保投资控股有限公司 27,677,000 人民币普通股 27,677,000 香港中央结算有限公司 21,184,023 人民币普通股 21,184,023 中国农业银行股份有限公司－ 中证500交易型开放式指数证券 投资基金 9,545,386 人民币普通股 9,545,386 华宝信托有限责任公司 8,784,000 人民币普通股 8,784,000 陈克春 7,310,100 人民币普通股 7,310,100 张素芬 7,060,000 人民币普通股 7,060,000 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1.公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业。 2.公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东陕西省高速公路建 设集团公司外其他前10名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知前10名其他股东之间是否存在 关联关系和是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动 人。 前10名股东参与融资融券业务 情况说明（如有） 公司股东杨捷通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有36,514,300 股公司股份；公司股东陈克春通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有7,310,000股公司股份。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 报表项目 2021年3月31日 2020年12月31日 变动幅度 变动原因 货币资金 902,705,066.16 433,396,111.56 108.29% 主要是投资的信托产品 到期收回 买入返售金融资产 147,400,000.00 916,397,000.00 -83.92% 以自有资金投资的国债 逆回购金额减少 持有待售资产 0.00 72,981,697.87 -100.00% 相关资产本期已处置 使用权资产 33,424,886.95 - 2021年1月1日执行新租 赁准则增加使用权资产 科目 租赁负债 32,289,675.57 - 2021年1月1日执行新租 赁准则增加租赁负债科 目 报表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动幅度 变动原因 利息净收入 19,904,565.95 70,637,810.16 -71.82% 本期合并的结构化主体 支付的利息较上年同期 增加所致 投资收益 9,157,941.50 43,140,412.22 -78.77% 受资本市场行情影响，公 司投资的二级市场股票 收益下降 资产处置收益 18,064,385.15 10,324.23 174870.77% 本期处置了抵债房产所 致 税金及附加 5,279,974.95 3,870,588.76 36.41% 由于本期处置抵债房产 增加了相关税金及附加 营业外支出 47,452.70 5,122,899.00 -99.07% 上年同期为抗击新冠疫 情，公司捐赠较多 经营活动产生的现金流 量净额 717,920,810.96 -229,499,096.92 412.82% 主要是本期以自有资金 投资的国债逆回购金额 较上年同期减少 筹资活动产生的现金流 量净额 -433,939,916.66 27,173,722.22 -1696.91% 主要是本期未申请使用 保障基金公司资金 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 2021年1月22日，经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，同意终止前次非公开发行股票事项的 方案及相关议案。同时，审议通过了本次非公开发行股票方案等议案，决定向不超过35名的特定对象非公 开发行不超过1,189,203,853股人民币普通股（A股）。该事项已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过， 并已获得陕西省财政厅批复同意，尚需获得陕西银保监局批准、中国证监会核准后方可实施。 详细内容请查阅公司于2020年7月7日、2020年7月24日、2021年1月23日、2021年2月10日、2021年2月 24日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上刊登的公告。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期 内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1.证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券 品种 证券 代码 证券 简称 最初 投资 成本 会计 计量 模式 期初 账面 价值 本期 公允 价值 变动 损益 计入 权益 的累 计公 允价 值变 动 本期 购买 金额 本期 出售 金额 报告 期损 益 期末 账面 价值 会计 核算 科目 资金 来源 境内 外股 票 430208 优炫 软件 45,000,000.00 公允 价值 计量 83,880,000.00 0.00 83,880,000.00 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 外股 票 002026 山东 威达 28,286,394.29 公允 价值 计量 3,192,000.00 5,586,363.99 28,591,775.30 3,593,379.01 5,313,265.98 34,042,432.00 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 外股 票 000589 黔轮 胎Ａ 28,549,949.33 公允 价值 计量 28,099,890.00 1,974,267.72 6,410,407.00 6,450,140.34 1,894,271.32 29,554,167.01 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 外股 票 002585 N双 星材 13,879,306.18 公允 价值 计量 21,930,800.00 3,121,700.00 481,000.00 3,121,579.75 25,533,500.00 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 30009 华伍 26,04 公允 40,78 -4,21 49,35 66,07 -4,803 23,93 交易 自有 外股 票 5 股份 3,580.15 价值 计量 8,265.75 8,159.39 6,193.00 9,663.22 ,083.86 0,267.54 性金 融资 产 资金 境内 外股 票 300059 东方 财富 20,797,522.43 公允 价值 计量 31,108,500.00 -3,041,842.82 51,918,418.49 55,792,880.98 -3,780,843.38 19,711,706.00 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 外股 票 603378 亚士 创能 11,387,239.24 公允 价值 计量 8,072,190.00 4,441,890.00 8,977,600.00 1,348,499.26 4,411,703.33 19,302,690.00 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 外股 票 603680 今创 集团 20,082,158.89 公允 价值 计量 -1,291,669.13 20,082,158.89 -1,297,091.13 18,790,489.76 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 外股 票 603799 华友 钴业 16,901,992.57 公允 价值 计量 16,930,550.00 -818,745.84 39,288,311.42 30,679,048.87 -2,758,466.61 15,810,200.00 交易 性金 融资 产 自有 资金 境内 外股 票 000725 京东 方Ａ 16,181,630.46 公允 价值 计量 -551,905.16 21,318,656.00 5,137,025.54 -676,300.44 15,800,400.00 交易 性金 融资 产 自有 资金 期末持有的其他证券投 资 511,575,147.05 -- 701,727,975.58 -20,477,798.15 1,173,722,955.92 1,295,532,409.46 -55,363,352.87 561,544,362.63 -- -- 合计 738,684,920.59 -- 935,730,171.33 -15,275,898.78 0.00 1,400,147,476.02 1,464,613,046.68 -53,938,317.91 847,900,214.94 -- -- 证券投资审批董事会公 告披露日期 2021年04月28日 2.衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 3.其他金融产品投资情况 单位：万元 项目 金融产品金额 品种 核算科目 本期损益 1 84,826.71 其他（注） 交易性金融资产 312.89 2 3,532.52 资管计划 交易性金融资产 3 1,623.75 基金 交易性金融资产 -953.58 4 9,686.09 基金 交易性金融资产 -9.36 5 1,176.00 基金 交易性金融资产 6 5,000.00 基金 交易性金融资产 7 3,000.00 其他 交易性金融资产 8 69,104.00 信托产品 交易性金融资产 -231.00 9 100.42 信托产品 交易性金融资产 0.37 10 1,000.00 信托产品 交易性金融资产 11 200.00 信托产品 交易性金融资产 12 32,865.00 信托产品 交易性金融资产 456.00 13 20,394.73 信托产品 交易性金融资产 394.73 14 2,230.90 信托产品 债权投资 333.28 15 2,477.61 信托产品 债权投资 57.95 16 22,407.50 信托产品 债权投资 - 17 19,820.87 信托产品 债权投资 - 18 14,585.43 信托产品 债权投资 - 19 2,973.13 信托产品 债权投资 36.83 20 49,552.18 信托产品 债权投资 214.52 21 29,721.40 信托产品 债权投资 - 22 445.97 信托产品 债权投资 11.50 23 99.10 信托产品 债权投资 1.55 24 89,104.73 信托产品 债权投资 209.04 25 3,756.06 信托产品 债权投资 89.71 26 47,183.59 信托产品 债权投资 235.76 27 9,910.44 信托产品 债权投资 235.00 28 14,667.45 信托产品 债权投资 270.48 29 19,791.14 信托产品 债权投资 -99.95 30 4,955.22 信托产品 债权投资 -3.07 31 81,396.40 金融企业股权 其他权益工具投资 32 71,925.64 金融企业股权 其他权益工具投资 33 35,858.72 金融企业股权 其他权益工具投资 合计 755,372.70 1,562.64 注：根据《信托业保障基金管理办法》规定，截至2021年一季度末，本公司共计缴纳信托业保障基金的公允价值为84,826.71 万元，其中①按信托公司上年度末的净资产余额的1%认购的信托业保障基金公允价值11,116.31万元；②按照资金信托发行 规模的1%计算缴纳的应由融资人认缴或作为信托财产投资组合的一部分由信托公司认购，在业务拓展过程中，部分项目的 保障基金由我公司垫缴，该类信托保障基金公允价值73,653.33万元；③《信托业保障基金管理办法》发布后新设立的财产信 托按信托公司收取报酬的5%计算，由信托公司认购的保障基金公允价值57.07万元。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2021年01月--03月 本公司 电话沟通 个人 个人 （一）谈论的主要内容：1.公司业务 布局及战略定位；2.公司经营情况介 绍；3.关于公司股东人数；4.对公司的 建议；5.对公司非公开发行股票事项 的咨询。（二）提供的主要资料：公司 定期报告、临时公告等公开资料。 2021年01月--03月 本公司 网上交流 个人 个人 陕西省国际信托股份有限公司 董事长：薛季民 2021年4月28日 中财网
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