[一季报]微光股份:2021年第一季度报告全文
杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 杭州微光电子股份有限公司 HANGZHOU WEIGUANG ELECTRONIC CO.,LTD. 2021年第一季度报告 证券简称：微光股份 证券代码： 002801 2021年 04月 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何平、主管会计工作负责人钟芳琴及会计机构负责人 (会计主管 人员 )钟芳琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 追溯调整或重述原因 其他原因 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 调整前调整后调整后 营业收入（元） 229,925,038.20 169,312,172.28 169,312,172.28 35.80% 归属于上市公司股东的净利润（元） 40,110,680.87 43,006,324.52 43,006,324.52 -6.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 34,247,645.40 33,925,845.25 33,925,845.25 0.95% 经营活动产生的现金流量净额（元） -40,029,563.30 -8,294,854.24 -8,294,854.24 382.58% 基本每股收益（元 /股） 0.26 0.37 0.28 -7.14% 稀释每股收益（元 /股） 0.26 0.37 0.28 -7.14% 加权平均净资产收益率 3.36% 4.15% 4.15% -0.79% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 调整前调整后调整后 总资产（元） 1,393,916,768.50 1,388,676,087.76 1,388,676,087.76 0.38% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,214,212,629.04 1,173,723,849.95 1,173,723,849.95 3.45% 注： 2020年 7月 3日公司以总股本 117,760,000股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 3股，转增后公司股本变 更为 153,088,000股。根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目年初至报告期期末金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 31,693.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 257,084.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 6,587,833.86 2 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,366.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 36,552.66 减：所得税影响额 1,042,725.64 少数股东权益影响额（税后） 37.30 合计 5,863,035.47 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 10,971 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 何平境内自然人 39.38% 60,278,400 45,208,800 邵国新境内自然人 25.31% 38,750,400 29,062,800 杭州微光投资 合伙企业（有限 合伙） 境内非国有法 人 4.69% 7,176,000 0 张为民境内自然人 2.81% 4,305,600 0 胡雅琴境内自然人 1.41% 2,152,800 1,614,600 何思昀境内自然人 1.41% 2,152,800 1,614,600 邹海元境内自然人 0.49% 756,750 0 #秦永水境内自然人 0.44% 672,098 0 #廖维成境内自然人 0.34% 518,140 0 杨春玲境内自然人 0.33% 512,620 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 3 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 股份种类数量 何平 15,069,600人民币普通股 15,069,600 邵国新 9,687,600人民币普通股 9,687,600 杭州微光投资合伙企业（有限合 伙） 7,176,000人民币普通股 7,176,000 张为民 4,305,600人民币普通股 4,305,600 邹海元 756,750人民币普通股 756,750 #秦永水 672,098人民币普通股 672,098 胡雅琴 538,200人民币普通股 538,200 何思昀 538,200人民币普通股 538,200 #廖维成 518,140人民币普通股 518,140 杨春玲 512,620人民币普通股 512,620 上述股东关联关系或一致行动的 说明 控股股东何平和自然人股东胡雅琴为夫妻关系，自然人股东何思昀为何平和胡雅琴之 女，上述三大股东存在一致行动的可能性。自然人股东邵国新和自然人股东张为民为夫 妻关系，上述两大股东存在一致行动的可能性。公司未知其他股东之间是否存在关联关 系或是否为一致行动人。 前 10名股东参与融资融券业务情 况说明（如有） 前 10名股东中秦永水通过客户信用交易担保证券账户持有 672,098股；廖维成通过客户 信用交易担保证券账户持有 518,140股。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □适用 √不适用 4 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 资产负债表项目期末数期初数增减金额增减幅度变动原因 应收款项融资 33,005,460.70 59,309,026.60 -26,303,565.90 -44.35% 主要系本期银行承兑汇票背书转让支付货款增 加所致。 预付款项 4,333,619.62 1,165,557.72 3,168,061.90 271.81%主要系本期预付原材料货款增加所致。 其他应收款 1,828,781.23 3,017,970.34 -1,189,189.11 -39.40%主要系本期收回其他应收款 230.08万元。 其他非流动金融资产 10,000,000.00 60,000,000.00 -50,000,000.00 -83.33% 主要系至本期末理财产品到期期限不足一年， 调整列报所致。 在建工程 7,884,936.87 3,704,959.68 4,179,977.19 112.82%主要系本期设备投入增加所致。 其他非流动资产 4,878,706.26 1,137,861.90 3,740,844.36 328.76%主要系本期预付设备款增加所致。 应付票据 7,954,422.08 4,977,835.90 2,976,586.18 59.80%主要系本期开具承兑汇票增加所致。 应付职工薪酬 11,879,312.23 18,544,771.39 -6,665,459.16 -35.94%主要系上年末计提的年终奖在年初发放所致。 应交税费 5,207,054.32 9,621,251.08 -4,414,196.76 -45.88%主要系本期应交企业所得税减少所致。 少数股东权益 0.00 1,929,315.17 -1,929,315.17 -100.00% 主要系本期收购杭州祥和实业有限公司少数股 权，杭州祥和实业有限公司成为全资子公司。 利润表项目本期数上年同期数增减数增减幅度变动原因 营业收入 229,925,038.20 169,312,172.28 60,612,865.92 35.80% 主要系本期外转子风机和冷柜电机营业收入快 速增长所致。 营业成本 172,410,290.35 115,535,477.10 56,874,813.25 49.23% 主要系本期收入增加、原材料价格上涨综合所 致。 财务费用 163,793.28 -1,273,210.50 1,437,003.78 -112.86%主要系汇率波动产生的汇兑损益变动所致。 其他收益 293,637.54 2,763,012.02 -2,469,374.48 -89.37%主要系本期收到政府补助减少所致。 投资收益 6,606,585.95 9,733,564.17 -3,126,978.22 -32.13%主要系本期收到理财收益减少所致。 公允价值变动收益 -18,752.09 -1,540,088.00 1,521,335.91 -98.78%主要系上年同期期货合约浮动亏损所致。 资产处置收益 31,693.41 0.00 31,693.41 -主要系本期处置固定资产收益所致。 营业外支出 13,366.40 276,168.57 -262,802.17 -95.16%主要系本期未对外捐赠所致。 少数股东损益 -17,403.95 -36,783.82 19,379.87 -52.69%主要系本期收购少数股东股权所致。 现金流量表项目本期数上年同期数增减数增减幅度变动原因 5 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 经营活动产生的现金 流量净额 -40,029,563.30 -8,294,854.24 -31,734,709.06 382.58% 主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金增 加所致。 投资活动产生的现金 流量净额 30,243,129.91 51,178,162.72 -20,935,032.81 -40.91%主要系本期理财产品到期收回减少所致。 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -258,921.04 632,761.91 -891,682.95 -140.92%主要系汇率波动产生汇兑损失所致。 现金及现金等价物净 增加额 -10,045,354.43 43,516,070.39 -53,561,424.82 -123.08%主要系上述原因综合影响所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 股份回购的实施进展情况 □适用 √不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用 √不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □适用 √不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用 □不适用 6 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 单位：万元 期末投资 衍生品投资操 作方名称 关联关 系 是否 关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期终止日期 期初投资 金额 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 金额占公 司报告期 末净资产 报告期实 际损益金 额 比例 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 328.43 2020年 12 月 24日 2021年 03 月 29日 328.43 0 328.43 0 0.00% 0.76 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 347.22 2020年 09 月 28日 2021年 06 月 30日 347.22 347.22 0.29% 0.97 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 347.78 2020年 09 月 28日 2021年 07 月 30日 347.78 347.78 0.29% 0.81 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 348.38 2020年 09 月 28日 2021年 08 月 31日 348.38 348.38 0.29% 0.65 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 348.94 2020年 09 月 28日 2021年 09 月 30日 348.94 348.94 0.29% 0.48 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 691.77 2020年 09 月 29日 2021年 05 月 10日 691.77 691.77 0.57% 2.45 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 692.9 2020年 09 月 29日 2021年 06 月 09日 692.9 692.9 0.57% 2.26 7 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 342.45 2020年 10 月 12日 2021年 07 月 14日 342.45 342.45 0.28% 0.85 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 344.06 2020年 10 月 28日 2021年 10 月 29日 344.06 344.06 0.28% 0.34 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 340.22 2020年 11 月 12日 2021年 11 月 16日 340.22 340.22 0.28% 0.26 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 337.46 2020年 11 月 30日 2021年 12 月 02日 337.46 337.46 0.28% 0.2 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 328.99 2020年 12 月 24日 2021年 04 月 28日 328.99 328.99 0.27% 1.14 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 2021年 03 月 08日 2021年 08 月 10日 328.19 328.19 0.27% -2.67 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 2021年 03 月 08日 2021年 09 月 10日 328.91 328.91 0.27% -2.71 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 2021年 03 月 08日 2021年 10 月 12日 329.64 329.64 0.27% -2.74 中国建设银行 股份有限公司 无否汇率远期 2021年 03 月 09日 2021年 04 月 12日 327.64 327.64 0.27% -0.31 8 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 杭州余杭支行 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 2021年 03 月 25日 2021年 10 月 29日 331.5 331.5 0.27% -1.29 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 2021年 03 月 25日 2021年 11 月 29日 332.21 332.21 0.27% -1.26 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 2021年 03 月 25日 2021年 12 月 29日 332.9 332.9 0.27% -1.23 中国建设银行 股份有限公司 杭州余杭支行 无否汇率远期 2021年 03 月 29日 2022年 03 月 31日 335.62 335.62 0.28% -0.63 合计 4,798.6 -- 4,798.6 2,646.61 328.43 0 7,116.78 5.86% -1.67 衍生品投资资金来源自有资金 涉诉情况（如适用）无 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有 ) 2020年 07月 16日 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有 ) 2020年 08月 04日 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 （包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风 险、操作风险、法律风险等） 远期结售汇业务风险分析及风险控制措施 1、远期结售汇业务风险分析 远期结售汇业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司生产经营的影响，但开展远期结售汇业务交易仍存在一定的 风险： （1）汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能偏离公司实际收付时的汇率，造成汇兑损 失。 （2）客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期收回，会造成远期结汇延期导致公司损失。 9 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 （3）回款预测风险：销售部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能调整自身订单和预测， 造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。 2、远期结售汇业务的风险控制措施 公司开展远期结售汇业务交易遵循套期保值原则，不做投机性套利交易，主要的风险控制措施如下： （1）公司制定了《远期结售汇业务内部控制规范》，规定公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有远期结售汇业务均 以正常经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的。上述制度就业务操作原则、 职责和审批权限、业务流程、信息保密措施、风险管理与处置等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际 操作的需要，所制定的风险控制措施是切实有效的。 （2）公司总经理负责远期结售汇业务的运作和管理，财务部负责远期结售汇业务的具体操作，销售部根据客户订单及订单 预测，进行外币收款预测，内部审计室审查监督，证券办公室负责信息披露。各部门严格按照《远期结售汇业务内部控制规范》 进行业务操作，使得制度和管理流程能够有效执行。 （3）严格控制套期保值的资金规模，公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收款的谨慎预测，远期结售汇合约的外 币金额不得超过外币收款的谨慎预测量。远期结售汇业务的交割期间需与公司预测的外币收款时间相匹配。严格按照公司管理 制度中规定权限下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。 （4）公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训，提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度，形成 高效的风险处理程序。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值 变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具 体使用的方法及相关假设与参数的设定 根据市场的公开报价、成交价格以及结算价格对衍生品的公允价值进行分析。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原 则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 否 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专 项意见 鉴于，公司已经制定了《远期结售汇业务内部控制规范》，公司产品外销占比较大，公司继续开展远期结售汇业务，有利 于公司应对汇率波动对公司带来的不利影响。公司决策及审议程序符合相关法律法规及公司相关制度规定，内控程序健全，操 作过程合法合规。公司继续开展远期结售汇业务是可行的，风险是可以控制的。因此，全体独董同意公司根据《远期结售汇业 务内部控制规范》继续开展远期结售汇业务。 10 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 五、募集资金投资项目进展情况 □适用 √不适用 六、对 2021年 1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 七、日常经营重大合同 □适用 √不适用 八、委托理财 √适用 □不适用 单位：万元 具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额 银行理财产品自有资金 6,700 1,200 0 信托理财产品自有资金 71,500 61,500 0 合计 78,200 62,700 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √适用 □不适用 11 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 单位：万元 受托机构 名称（或 受托人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品 类型 金额 资金 来源 起始日期终止日期资金投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期收 益（如有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项概 述及相 关查询 索引（如 有） 万向信托 股份公司 信托 信托 产品 2,000 自有 资金 2020年 05月 25 日 2021年 06月 30 日 主要向诸暨盛建 置业有限公司发 放信托贷款，用于 其诸暨恒大悦珑 府项目开发建设 到期 本息 偿还 8.30% 46.39 40.93 40.93是是 巨潮资 讯网微 光股份 公告编 号 2020-035 万向信托 股份公司 信托 信托 产品 3,000 自有 资金 2020年 06月 05 日 2021年 12月 05 日 主要用于蓝光祥 生诸暨花涧樾（备 案名：白马郡花 园）项目的开发建 设 到期 本息 偿还 8.10% 184.28 59.92 59.92是是 巨潮资 讯网微 光股份 公告编 号 2020-039 光大兴陇 信托有限 责任公司 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 06月 19 日 2021年 06月 19 日 主要用于补充借 款人南通中南工 业投资有限责任 公司日常营运资 金 到期 本息 偿还 7.70% 90.71 94.93 94.93是是 巨潮资 讯网微 光股份 公告编 号 2020-041 重庆国际 信托股份 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 07月 03 2021年 07月 25 主要用于向苏州 盛建置业有限公 司发放信托借款， 到期 本息 7.40% 128.74 91.23 91.23是是 巨潮资 讯网微 光股份 12 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 有限公司日日最终用于位于江偿还公告编 苏省苏州市相城 区苏相合作区昌 号 2020-045 南路南、五星路西 58号地块（不动 产权证号：苏 （2017）苏州市不 动产权第 7004123号）项目 的开发建设及归 还股东借款。 中融国际 信托有限 公司 信托 信托 产品 4,000 自有 资金 2020年 08月 17 日 2021年 02月 17 日 向重庆金科喆美 商业运营管理有 限公司（借款人） 发放信托贷款，贷 款用于置换借款 人及 /或其关联方 为受让上海展粹 企业管理有限公 司与上海贡平企 业管理有限公司 100%股权支付的 交易价款。 到期 本息 偿还 6.80% 0 43.97 43.97是是 巨潮资 讯网微 光股份 公告编 号 2020-058 中建投信 托股份有 限公司 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 08月 21 日 2022年 02月 21 日 主要用于向杭州 碧光房地产开发 有限公司发放信 托贷款，贷款资金 用于杭州下城区 到期 本息 偿还 7.60% 457.06 0 0是是 巨潮资 讯网微 光股份 公告编 号 13 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 三塘单元 2020-059544C0502-R21/B1 /B2-52地块项目 的开发建设。 光大兴陇 信托有限 责任公司 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 09月 28 日 2021年 09月 28 日 主要用于补充借 款人南通中南工 业投资有限责任 公司日常营运资 金 到期 本息 偿还 7.70% 197.25 94.93 94.93是是 巨潮资 讯网微 光股份 公告编 号 2020-068 重庆国际 信托股份 有限公司 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 10月 21 日 2021年 01月 19 日 信托资金直接或 间接投资于沪深 证券交易所及银 行间市场的债券、 货币工具、债券投 资基金，以及仅限 投资于前述范围 的金融工具以及 法律法规允许信 托投资的其他固 定收益类品种。 到期 本息 偿还 4.50% 0 55.48 55.48是是 巨潮资 讯网微 光股份 公告编 号 2020-071 中融国际 信托有限 公司 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 12月 29 日 2021年 11月 18 日 货币市场工具类、 固定收益类、债券 类及其他符合监 管要求的资产等 金融资产 到期 本息 偿还 7.60% 337.32 0 0是是 中融国际 信托有限 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 12月 30 2021年 04月 30 货币市场工具类、 固定收益类、债券 到期 本息 6.50% 107.74 0 0是是 14 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 公司日日类及其他符合监偿还 管要求的资产等 金融资产 中融国际 信托有限 公司 信托 信托 产品 10,000 自有 资金 2020年 12月 31 日 2021年 03月 31 日 货币市场工具类、 固定收益类、债券 类及其他符合监 管要求的资产等 金融资产 到期 本息 偿还 6.10% 0 150.41 150.41是是 中融国际 信托有限 公司 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2020年 12月 16 日 2021年 04月 16 日 投资于监管机构 认可的金融工具 或产品，包括场外 债券、债权、股权、 银行存款、信托产 品等。 到期 本息 偿还 6.50% 107.74 0 0是是 中融国际 信托有限 公司 信托 信托 产品 7,500 自有 资金 2021年 01月 04 日 2021年 04月 06 日 货币市场工具类、 固定收益类、债券 类及其他符合监 管要求的资产等 金融资产 到期 本息 偿还 6.00% 113.42 0 0是是 重庆国际 信托股份 有限公司 信托 信托 产品 5,000 自有 资金 2021年 01月 19 日 2021年 04月 20 日 信托资金直接或 间接投资于沪深 证券交易所及银 行间市场的债券、 货币工具、债券投 资基金等其他固 定收益类品种。 到期 本息 偿还 4.51% 56.22 0 0是是 平安信托 有限责任 信托信托 5,000自有 2021年 01月 21 2021年 04月 21 信托资金直接或 间接投资于沪深 到期 本息 4.40% 54.25 0 0是是 15 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 公司产品资金日日证券交易所及银 行间市场的债券、 债券逆回购、货币 市场基金、债券投 资基金、银行存款 等其他固定收益 类品种。 偿还 中融国际 信托有限 公司 信托 信托 产品 4,000 自有 资金 2021年 02月 19 日 2021年 05月 20 日 货币市场工具类、 固定收益类、债券 类及其他符合监 管要求的资产等 金融资产 到期 本息 偿还 5.90% 58.19 0 0是是 合计 80,500 -- - - - - 1,939.31 631.8 -0 -- - 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □适用 √不适用 16 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 九、违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待对谈论的主要内容 接待时间接待地点接待方式接待对象调研的基本情况索引 象类型及提供的资料 2021年 01月 20日 行政楼五 楼会议室 电话沟通机构 上海申银万国证 券研究所有限公 司等 3家机构 公司的生产经营 情况及发展战略 等，未提供资料 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2021年 1月 20日投 资者关系活动记录表》 2021年 03月 23日 行政楼五 楼会议室 其他机构 诺安基金管理有 限公司等 3家机 构；上海证券报 等 2家媒体 公司的生产经营 情况及发展战略 等，未提供资料 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2021年 3月 23日投 资者关系活动记录表》 2021年 03月 25日 行政楼五 楼会议室 电话沟通机构 上海高毅资产管 理合伙企业（有 限合伙）等 8家 机构 公司的生产经营 情况及发展战略 等，未提供资料 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2021年 3月 25日投 资者关系活动记录表》 2021年 03月 29日 行政楼五 楼会议室 电话沟通机构 嘉实基金管理有 限公司等 11家 机构 公司的生产经营 情况及发展战略 等，未提供资料 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2021年 3月 29日投 资者关系活动记录表》 17 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：杭州微光电子股份有限公司 2021年 03月 31日 单位：元 项目 2021年 3月 31日 2020年 12月 31日 流动资产： 货币资金 142,641,090.43 153,698,679.20 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 628,575,580.17 608,594,332.26 衍生金融资产 应收票据 2,769,418.64 3,369,650.00 应收账款 203,736,705.64 170,505,580.17 应收款项融资 33,005,460.70 59,309,026.60 预付款项 4,333,619.62 1,165,557.72 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,828,781.23 3,017,970.34 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 150,118,221.55 117,517,654.18 合同资产 1,363,231.71 1,363,231.71 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,434,621.06 1,151,588.19 流动资产合计 1,169,806,730.75 1,119,693,270.37 非流动资产： 18 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 10,000,000.00 60,000,000.00 投资性房地产 固定资产 158,366,531.19 161,215,940.18 在建工程 7,884,936.87 3,704,959.68 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 37,954,341.47 38,215,803.34 开发支出 商誉 长期待摊费用 197,298.42 271,123.71 递延所得税资产 4,828,223.54 4,437,128.58 其他非流动资产 4,878,706.26 1,137,861.90 非流动资产合计 224,110,037.75 268,982,817.39 资产总计 1,393,916,768.50 1,388,676,087.76 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 7,954,422.08 4,977,835.90 应付账款 122,665,868.74 148,563,282.95 预收款项 合同负债 17,627,022.25 14,480,817.09 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 19 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 代理承销证券款 应付职工薪酬 11,879,312.23 18,544,771.39 应交税费 5,207,054.32 9,621,251.08 其他应付款 7,825,501.70 10,210,769.07 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 578,127.83 491,352.16 流动负债合计 173,737,309.15 206,890,079.64 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 5,730,493.13 5,893,693.16 递延所得税负债 236,337.18 239,149.84 其他非流动负债 非流动负债合计 5,966,830.31 6,132,843.00 负债合计 179,704,139.46 213,022,922.64 所有者权益： 股本 153,088,000.00 153,088,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 191,606,600.98 191,228,502.76 减：库存股 20 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 其他综合收益 专项储备 盈余公积 101,833,843.39 101,833,843.39 一般风险准备 未分配利润 767,684,184.67 727,573,503.80 归属于母公司所有者权益合计 1,214,212,629.04 1,173,723,849.95 少数股东权益 1,929,315.17 所有者权益合计 1,214,212,629.04 1,175,653,165.12 负债和所有者权益总计 1,393,916,768.50 1,388,676,087.76 法定代表人：何平主管会计工作负责人：钟芳琴会计机构负责人：钟芳琴 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021年 3月 31日 2020年 12月 31日 流动资产： 货币资金 140,510,764.63 151,522,659.08 交易性金融资产 578,575,580.17 558,594,332.26 衍生金融资产 应收票据 2,769,418.64 3,369,650.00 应收账款 164,814,433.53 135,892,142.63 应收款项融资 26,701,183.90 55,115,409.37 预付款项 3,867,734.14 972,799.34 其他应收款 7,875,465.12 5,504,346.96 其中：应收利息 应收股利 存货 123,636,559.59 97,678,549.35 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,048,751,139.72 1,008,649,888.99 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 21 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 长期应收款 长期股权投资 112,174,908.62 110,641,095.62 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 10,000,000.00 60,000,000.00 投资性房地产 固定资产 139,504,542.51 141,725,027.39 在建工程 7,190,789.19 3,704,959.68 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 28,768,198.91 28,967,280.62 开发支出 商誉 长期待摊费用 38,524.77 递延所得税资产 3,533,688.06 3,287,828.37 其他非流动资产 4,326,006.26 1,137,861.90 非流动资产合计 305,498,133.55 349,502,578.35 资产总计 1,354,249,273.27 1,358,152,467.34 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,582,156.46 2,413,480.28 应付账款 95,841,792.87 132,045,722.26 预收款项 合同负债 17,532,597.47 14,471,648.95 应付职工薪酬 10,551,247.36 17,044,650.05 应交税费 4,851,300.92 8,260,239.80 其他应付款 6,281,829.02 8,133,513.59 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 565,852.61 490,160.30 22 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 流动负债合计 138,206,776.71 182,859,415.23 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 5,730,493.13 5,893,693.16 递延所得税负债 236,337.18 239,149.84 其他非流动负债 非流动负债合计 5,966,830.31 6,132,843.00 负债合计 144,173,607.02 188,992,258.23 所有者权益： 股本 153,088,000.00 153,088,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 187,570,575.54 187,570,575.54 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 101,833,843.39 101,833,843.39 未分配利润 767,583,247.32 726,667,790.18 所有者权益合计 1,210,075,666.25 1,169,160,209.11 负债和所有者权益总计 1,354,249,273.27 1,358,152,467.34 3、合并利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业总收入 229,925,038.20 169,312,172.28 其中：营业收入 229,925,038.20 169,312,172.28 23 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 188,114,557.60 128,023,932.21 其中：营业成本 172,410,290.35 115,535,477.10 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,311,647.61 1,606,350.73 销售费用 2,574,142.54 2,251,019.99 管理费用 5,624,887.85 4,527,437.89 研发费用 6,029,795.97 5,376,857.00 财务费用 163,793.28 -1,273,210.50 其中：利息费用 96,000.00 利息收入 100,806.16 74,914.55 加：其他收益 293,637.54 2,763,012.02 投资收益（损失以 “－”号填列） 6,606,585.95 9,733,564.17 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “ -”号填列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -18,752.09 -1,540,088.00 信用减值损失（损失以 “ -”号填列） -2,331,996.01 -1,983,341.16 资产减值损失（损失以 “ -”号填列） 资产处置收益（损失以 “ -”号填列） 31,693.41 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 46,391,649.40 50,261,387.10 加：营业外收入 6,000.00 500.00 减：营业外支出 13,366.40 276,168.57 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 46,384,283.00 49,985,718.53 减：所得税费用 6,291,006.08 7,016,177.83 24 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 40,093,276.92 42,969,540.70（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 40,093,276.92 42,969,540.70 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 40,110,680.87 43,006,324.52 2.少数股东损益 -17,403.95 -36,783.82 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 40,093,276.92 42,969,540.70 归属于母公司所有者的综合收益总额 40,110,680.87 43,006,324.52 归属于少数股东的综合收益总额 -17,403.95 -36,783.82 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.26 0.28（二）稀释每股收益 0.26 0.28 法定代表人：何平主管会计工作负责人：钟芳琴会计机构负责人：钟芳琴 4、母公司利润表 单位：元 25 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 项目本期发生额上期发生额 一、营业收入 217,519,038.25 163,212,064.18 减：营业成本 163,459,995.44 112,030,191.75 税金及附加 1,171,680.03 1,354,538.93 销售费用 1,469,665.92 1,578,846.55 管理费用 4,877,405.42 3,374,585.85 研发费用 4,827,845.25 5,103,596.65 财务费用 31,370.33 -1,608,302.41 其中：利息费用 利息收入 98,427.56 60,062.33 加：其他收益 283,719.10 2,663,012.02 投资收益（损失以 “－”号填列） 6,634,941.51 9,733,564.17 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 （损失以 “ -”号填列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -18,752.09 -1,540,088.00 信用减值损失（损失以 “ -”号填列） -1,360,535.25 -1,685,082.22 资产减值损失（损失以 “ -”号填列） 资产处置收益（损失以 “ -”号填列） 31,693.41 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 47,252,142.54 50,550,012.83 加：营业外收入 6,000.00 500.00 减：营业外支出 200,000.00 三、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 47,258,142.54 50,350,512.83 减：所得税费用 6,342,685.40 7,008,375.31 四、净利润（净亏损以 “－”号填列） 40,915,457.14 43,342,137.52（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 40,915,457.14 43,342,137.52（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 26 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 40,915,457.14 43,342,137.52 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 164,384,671.68 135,682,866.58 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 5,148,989.07 4,492,410.88 收到其他与经营活动有关的现金 5,108,404.96 4,222,468.11 经营活动现金流入小计 174,642,065.71 144,397,745.57 购买商品、接受劳务支付的现金 154,556,315.63 98,084,822.17 客户贷款及垫款净增加额 27 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 38,381,447.69 27,624,643.72 支付的各项税费 10,507,554.16 11,591,799.59 支付其他与经营活动有关的现金 11,226,311.53 15,391,334.33 经营活动现金流出小计 214,671,629.01 152,692,599.81 经营活动产生的现金流量净额 -40,029,563.30 -8,294,854.24 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 245,000,000.00 492,000,000.00 取得投资收益收到的现金 6,606,585.95 9,820,102.67 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 234,566.12 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 3,792,000.00 投资活动现金流入小计 251,841,152.07 505,612,102.67 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 5,064,209.16 6,071,976.45 投资支付的现金 216,533,813.00 445,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 3,361,963.50 投资活动现金流出小计 221,598,022.16 454,433,939.95 投资活动产生的现金流量净额 30,243,129.91 51,178,162.72 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 28 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -258,921.04 632,761.91 五、现金及现金等价物净增加额 -10,045,354.43 43,516,070.39 加：期初现金及现金等价物余额 151,686,269.16 78,892,905.08 六、期末现金及现金等价物余额 141,640,914.73 122,408,975.47 6、母公司现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 165,732,439.16 123,005,231.18 收到的税费返还 5,148,989.07 4,491,734.67 收到其他与经营活动有关的现金 2,337,982.96 3,925,473.02 经营活动现金流入小计 173,219,411.19 131,422,438.87 购买商品、接受劳务支付的现金 155,673,174.10 97,469,969.32 支付给职工以及为职工支付的现金 34,828,186.17 20,816,710.17 支付的各项税费 10,315,253.87 9,417,114.45 支付其他与经营活动有关的现金 7,910,774.17 10,830,053.09 经营活动现金流出小计 208,727,388.31 138,533,847.03 经营活动产生的现金流量净额 -35,507,977.12 -7,111,408.16 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 245,000,000.00 492,000,000.00 取得投资收益收到的现金 6,606,585.95 9,820,102.67 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 234,566.12 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 895,927.70 2,979,633.15 投资活动现金流入小计 252,737,079.77 504,799,735.82 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 3,816,130.68 6,071,976.45 29 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 投资支付的现金 216,533,813.00 445,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 支付其他与投资活动有关的现金 7,649,000.00 3,381,963.50 投资活动现金流出小计 227,998,943.68 454,453,939.95 投资活动产生的现金流量净额 24,738,136.09 50,345,795.87 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -258,921.04 632,761.91 五、现金及现金等价物净增加额 -11,028,762.07 43,867,149.62 加：期初现金及现金等价物余额 151,277,811.05 73,145,794.04 六、期末现金及现金等价物余额 140,249,048.98 117,012,943.66 二、财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 □是√否 不需要调整年初资产负债表科目的原因说明 公司的租赁业务，是作为出租方的经营租赁业务，不涉及年初财务报表调整。 2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 三、审计报告 第一季度报告是否经过审计 30 杭州微光电子股份有限公司 2021年第一季度报告全文 □是√否 公司第一季度报告未经审计。 杭州微光电子股份有限公司 法定代表人：何平 二〇二一年四月二十八日 31 中财网
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