[一季报]锦龙股份:2021年第一季度报告正文
证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2021-22 广东锦龙发展股份有限公司 2021年第一季度报告正文 第一节 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 二、所有董事均已出席了审议本次季报的第八届董事会第二十九次会议。 三、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人（会 计主管人员）骆伟明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 345,696,686.97 437,415,335.04 -20.97% 归属于上市公司股东的净利润（元） 8,766,353.32 45,753,344.44 -80.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 7,896,178.43 30,254,798.14 -73.90% 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,534,258,895.84 593,582,069.25 -358.47% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.05 -80.00% 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.05 -80.00% 加权平均净资产收益率 0.26% 1.36% 减少1.10个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 24,209,743,653.79 23,702,118,815.95 2.14% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,411,110,660.98 3,399,089,921.89 0.35% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -35,357.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 795,853.16 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 936,277.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,461.73 减：所得税影响额 428,745.33 少数股东权益影响额（税后） 417,314.79 合计 870,174.89 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 53,753 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 东莞市新世纪科教拓展有限公司 境内非国有法人 27.90% 250,000,000 0 质押 199,500,000 朱凤廉 境内自然人 14.74% 132,110,504 99,082,878 质押 118,500,000 杨志茂 境内自然人 7.40% 66,300,000 0 质押 66,300,000 黄海晓 境内自然人 1.29% 11,575,440 0 中国建设银行股份有限公司－国泰 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金 其他 1.12% 10,006,600 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.66% 5,939,339 0 中国建设银行股份有限公司－华宝 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金 其他 0.66% 5,876,397 0 黄雪林 境内自然人 0.37% 3,295,215 0 戴宇波 境内自然人 0.29% 2,600,000 0 徐飞虎 境内自然人 0.28% 2,528,070 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 东莞市新世纪科教拓展有限公司 250,000,000 人民币普通股 250,000,000 杨志茂 66,300,000 人民币普通股 66,300,000 朱凤廉 33,027,626 人民币普通股 33,027,626 黄海晓 11,575,440 人民币普通股 11,575,440 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金 10,006,600 人民币普通股 10,006,600 香港中央结算有限公司 5,939,339 人民币普通股 5,939,339 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金 5,876,397 人民币普通股 5,876,397 黄雪林 3,295,215 人民币普通股 3,295,215 戴宇波 2,600,000 人民币普通股 2,600,000 徐飞虎 2,528,070 人民币普通股 2,528,070 上述股东关联关系或一致行动的说明 根据公司已知的资料，上述前十名股东中：新世纪公司为杨志茂先 生控制的公司，朱凤廉女士为杨志茂先生之配偶。除此之外，未发现本 公司前十名股东之间存在关联关系，或属于《上市公司收购管理办法》 中规定的一致行动人。 杨志茂先生和新世纪公司于2020年8月4日分别出具了《关于放弃表 决权的承诺函》，杨志茂先生拟放弃其持有的本公司共66,300,000股股 份（占本公司总股本的7.40%）的表决权，新世纪公司拟放弃其持有的 本公司共250,000,000股股份（占本公司总股本的27.90%）的表决权。上 述放弃表决权的具体生效日期以本公司后续进展公告为准。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东黄海晓通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户持有11,575,440股；股东黄雪林除通过普通证券账户持有 2,226,811股外，还通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有1,068,404股，实际合计持有3,295,215股；股东戴宇波通过长城证 券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,600,000股；股东徐飞 虎除通过普通证券账户持有1,071,700股外，还通过华泰证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持有1,456,370股，实际合计持有2,528,070 股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减% 增减原因 结算备付金 1,439,239,797.02 3,088,809,208.77 -53.40% 主要是中山证券期末客户备付金减少所致。 存出保证金 1,653,826,757.86 1,006,644,712.19 64.29% 主要是中山证券期末交易保证金增加所致。 其他债权投资 2,649,583,155.44 1,203,588,147.46 120.14% 主要是中山证券期末持仓债券规模增加所致。 负债和所有者权益项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减% 增减原因 交易性金融负债 48,791.65 -100.00% 主要是中山证券纳入合并范围的结构化主体 到期清算，合并范围变动所致。 卖出回购金融资产款 4,590,881,568.98 3,217,656,570.24 42.68% 主要是中山证券期末开展的债券正回购业务 规模增加所致。 应交税费 68,808,729.71 131,049,647.40 -47.49% 主要是中山证券期末应交个人所得税减少所 致。 应付款项 159,882,076.93 250,302,365.07 -36.12% 主要是中山证券期末业务应付款变动所致。 预计负债 4,112,571.43 17,432,571.43 -76.41% 主要是中山证券本期支付舜远金融大厦超期 竣工违约金所致。 递延所得税负债 4,819,591.05 984,960.70 389.32% 主要是中山证券本期其他债权投资公允价值 变动所致。 其他综合收益 13,268,966.73 10,014,580.96 32.50% 主要是确认联营企业东莞证劵其他综合收益 变动的影响所致。 损益项目 年初到报告期末 上年同期发生额 增减% 增减原因 （2021年1-3月） （2020年1-3月） 利息净收入 -57,145,001.91 -143,571,275.69 60.20% 主要是中山证券收益凭证、债券利息支出以及 纳入合并范围的应付结构化产品投资者的利 息支出减少所致。 公允价值变动收益 -35,873,041.03 35,213,586.19 -201.87% 主要是中山证券持仓金融产品公允价值波动 所致。 资产处置收益 -7,817.55 15,790.05 -149.51% 主要是本期处置固定资产的收益减少所致。 税金及附加 2,000,863.94 3,172,945.71 -36.94% 主要是中山证券本期应交增值税减少所致。 营业外收入 782,922.61 30,708,588.36 -97.45% 主要是中山证券去年同期冲回计提的集合资 产管理计划补偿支出影响所致。 营业外支出 89,097.43 3,891,119.61 -97.71% 主要是中山证券去年同期发生捐赠支出影响 所致。 所得税费用 12,114,053.43 36,158,823.96 -66.50% 主要是中山证券本期经营利润减少所致。 归属于母公司股东的净利润 8,766,353.32 45,753,344.44 -80.84% 主要是中山证券业绩下降所致。 现金流量项目 年初到报告期末 上年同期发生额 增减% 增减原因 （2021年1-3月） （2020年1-3月） 经营活动现金流入小计 2,095,858,282.81 -457,205,820.54 558.41% 主要是中山证券回购业务及融出资金业务产 生的现金净流入较上年同期增加所致。 经营活动现金流出小计 3,630,117,178.65 -1,050,787,889.79 445.47% 主要是中山证券本期为交易目的而持有的金 融资产及代理买卖证券产生的现金净流出较 上年同期增加所致。 经营活动产生的现金流量净额 -1,534,258,895.84 593,582,069.25 -358.47% 主要是中山证券经营活动现金流出增加所致。 投资活动现金流入小计 -37,359.11 188,953.05 -119.77% 主要是去年同期有取得投资收益收到的现金， 而本期无此项现金收入所致。 投资活动现金流出小计 29,631,048.80 19,198,996.16 54.34% 主要是本期购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金较上年同期增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 -29,668,407.91 -19,010,043.11 -56.07% 主要是投资活动现金流出增加所致。 筹资活动现金流入小计 613,850,000.00 3,187,953,400.00 -80.74% 主要是本期取得借款收到的现金较去年同期 减少所致。 筹资活动现金流出小计 509,324,691.23 3,808,235,343.13 -86.63% 主要是本期偿还债务支付的现金较上年同期 减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额 104,525,308.77 -620,281,943.13 116.85% 主要是本期筹资活动现金流出减少所致。 现金及现金等价物净增加额 -1,459,401,973.91 -45,709,884.36 -3,092.75% 主要是本期经营活动现金流出增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券品 种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计 计量 模式 期初账面价值 本期公允价值变 动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算 科目 资金来源 债券 200018 20附息国债 18 1,120,000,000.00 公 允 价 值 计 量 533,102,634.52 66,984.49 590,000,000.00 6,065,006.35 1,133,823,807.12 其他债权 投资 自有资金购入 债券 200011 20附息国债 11 970,000,000.00 393,396,648.90 1,030,741.30 580,000,000.00 3,990,860.43 985,548,076.85 其他债权 投资 自有资金购入 债券 210001 21附息国债 01 250,000,000.00 55,755.95 250,000,000.00 100,138.14 251,000,068.49 其他债权 投资 自有资金购入 债券 163188 20奥园01 176,457,200.00 1,056,640.00 176,457,200.00 3,154,174.24 178,300,415.34 交易性金 融资产 自有资金购入 其他 101800969 18泛海 MTN001 170,000,000.00 161,669,458.90 -14,800.00 3,505,481.96 163,750,549.32 交易性金 融资产 自有资金购入 及集合资管计 划购入 其他 102001657 20宝龙 MTN001 149,817,940.00 799,010.00 149,817,940.00 2,250,379.86 156,413,525.34 交易性金 融资产 自有资金购入 境内外 股票 688518 联赢激光 107,018,622.98 157,072,558.31 -22,096,402.03 -22,096,402.03 134,975,422.01 交易性金 融资产 自有资金购入 其他 101801499 18粤珠江 MTN002 130,000,000.00 132,263,333.84 -706,030.00 1,085,833.01 133,349,166.85 交易性金 融资产 自有资金购入 其他 101900628 19大足永晟 MTN001 121,309,580.00 84,951,377.53 -131,240.00 40,193,320.00 1,718,907.95 129,421,413.70 交易性金 融资产 自有资金购入 其他 102100028 21赣州开投 MTN001 120,269,950.00 616,610.00 120,269,950.00 1,716,336.02 122,523,820.27 交易性金 融资产 自有资金购入 期末持有的其他证券投资 4,774,235,634.57 -- 4,740,321,235.86 -15,396,829.00 -25,676,647.42 4,487,422,790.60 5,008,112,491.61 61,979,907.42 4,189,461,644.44 -- -- 合计 8,089,108,927.55 -- 6,202,777,247.86 -35,873,041.03 -24,523,165.68 6,394,161,200.60 5,008,112,491.61 63,470,623.35 7,578,567,909.73 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 本表所述证券投资为控股子公司中山证券根据其股东会授权范围内的投资事项 证券投资审批股东会公告披露日期 （如有) — 注： 1．对报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始投资成本、资金来源、 报告期内购入或售出及投资收益情况、公允价值变动情况等进行披露。 2．对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目可填不适用。 3．本表要求按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。 4．其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。 5．报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 广东锦龙发展股份有限公司董事会 二〇二一年四月二十八日 中财网
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