[一季报]派瑞股份:2021年第一季度报告全文
原标题:派瑞股份:2021年第一季度报告全文 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 2021年第一季度报告 2021-025 2021年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陆剑秋、主管会计工作负责人郭伟及会计机构负责人(会计主管 人员)郭伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 17,129,321.06 16,680,020.48 2.69% 归属于上市公司股东的净利润（元） 397,506.82 -4,442,494.03 108.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 239,881.97 -4,442,494.03 105.40% 经营活动产生的现金流量净额（元） -8,671,443.96 -25,265,100.92 基本每股收益（元/股） 0.0012 -0.0185 106.49% 稀释每股收益（元/股） 0.0012 -0.0185 106.49% 加权平均净资产收益率 0.05% -0.95% 1.00% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 807,879,452.18 811,461,842.82 -0.44% 归属于上市公司股东的净资产（元） 759,157,809.93 758,760,135.34 0.05% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 委托他人投资或管理资产的损益 209,777.77 债务重组损益 -24,336.77 减：所得税影响额 27,816.15 合计 157,624.85 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,835 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 西安电力电子技 术研究所 国有法人 39.55% 126,574,080 126,574,080 国开装备制造产 业投资基金有限 责任公司 国有法人 11.18% 35,776,560 35,776,560 北京开信派瑞资 本管理中心（有 限合伙） 境内非国有法人 6.43% 20,565,600 20,565,600 北京砻淬资本管 理中心（有限合 伙） 境内非国有法人 6.40% 20,464,080 20,464,080 陕西科技控股集 团有限责任公司 国有法人 2.79% 8,941,680 8,941,680 陕西金河科技创 业投资有限责任 公司 境内非国有法人 2.24% 7,153,200 7,153,200 西安神和资产管 理合伙企业（有 限合伙） 境内非国有法人 1.90% 6,086,400 6,086,400 西安圆恒投资管 理合伙企业（有 限合伙） 境内非国有法人 1.74% 5,578,320 5,578,320 深圳青亚商业保 理有限公司 境内非国有法人 1.72% 5,491,629 5,491,629 西安协创投资管 理合伙企业（有 限合伙） 境内非国有法人 1.51% 4,836,480 4,836,480 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳青亚商业保理有限公司 5,491,629 人民币普通股 5,491,629 朱建平 663,000 人民币普通股 663,000 叶国伟 625,800 人民币普通股 625,800 孟晓艳 500,000 人民币普通股 500,000 果东辉 445,700 人民币普通股 445,700 黄钰涵 410,600 人民币普通股 410,600 杭州百竹实业有限公司 284,600 人民币普通股 284,600 齐威 258,800 人民币普通股 258,800 纪淑芬 251,400 人民币普通股 251,400 郑勇 223,300 人民币普通股 223,300 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、陕西科技控股集团有限责任公司为对西安电力电子技术研究所履行唯一出资人职责 的机构。 2、国开装备制造产业投资基金有限责任公司与持有北京开信派瑞资本管理中心（有限 合伙） 99.996%财产份额的合伙人开信创业投资有限公司均为国开金融有限责任公司控 制的企业。 3、北京开信派瑞资本管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人曾之杰与北京砻淬资本 管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人北京砻淬投资管理有限公司的合营股东北京华 亚和讯科技有限公司的 99.99%实际权益持有人曾之俊为兄弟关系。 公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动情况。 前10名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 公司股东叶国伟通过爱建证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有620,000 股，普通证券账户持有5,800股，合计持有625,800股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 西安电力电子技 术研究所 126,574,080 0 0 126,574,080 公开发行前已发 行股份 2023年5月7日 陕西科技控股集 8,941,680 0 0 8,941,680 公开发行前已发 2023年5月7日 团有限责任公司 行股份 国开装备制造产 业投资基金有限 责任公司 35,776,560 0 0 35,776,560 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 北京开信派瑞资 本管理中心（有 限合伙） 20,565,600 0 0 20,565,600 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 北京砻淬资本管 理中心（有限合 伙） 20,464,080 0 0 20,464,080 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 陕西金河科技创 业投资有限责任 公司 7,153,200 0 0 7,153,200 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 西安金河投资管 理有限公司 4,023,600 0 0 4,023,600 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 西安神和资产管 理合伙企业（有 限合伙） 6,086,400 0 0 6,086,400 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 西安圆恒投资管 理合伙企业（有 限合伙） 5,578,320 0 0 5,578,320 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 西安协创投资管 理合伙企业（有 限合伙） 4,836,480 0 0 4,836,480 公开发行前已发 行股份 2021年5月7日 合计 240,000,000 0 0 240,000,000 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目变动情况及原因 （1）报告期末货币资金账面余额为174,438,761.18元，较期初账面余额减少61.49%，系报告期购买银行理财产品所致； （2）报告期末应收款项融资账面余额为1,259,272.92元，较期初账面余额减少33.53%，系报告期应收票据背书转让及到 期承兑所致； （3）报告期末合同负债账面余额为7,167,044.49元，较期初账面余额增加107.04%，系报告期预收账款增加所致； （4）报告期末应付职工薪酬账面余额为7,120,547.06元，较期初账面余额减少38.70%，系报告期支付期初计提的年终奖 所致； （5）报告期末应交税费账面余额为889,960.61元，较期初账面余额减少80.83%，系报告期末应交增值税减少所致； （6）报告期末其他应付款余额为1,255,765.93元，较期初账面余额增加524.96%，系公司在浦发银行设立的募集资金专 户，本报告期银行结息时发生重复支付存款利息的问题，报告期末由于公司尚未收到银行提供的重复计息说明公函，公司财 务部无法履行银行要求对重复计息部分进行冲账业务的审批手续所致。截止2021年1季报对外公告日公司已根据银行出具的 重复计息说明公函，完成相应的审批手续，该部分重复支付的存款利息已通过募集资金专户完成针对重复计息部分的冲账业 务； （7）报告期末其他流动负债余额为1,073,506.04元，较期初账面余额增加60.38%，系报告期预收账款增加所致。 2、利润表项目变动情况及原因 （1）本报告期税金及附加发生额为629,155.62元，较上年同期减少35.51%，主要系报告期应交增值税减少所致； （2）本报告期销售费用发生额为926,974.95元，较上年同期增加84.45%，主要系上年同期受新型冠状病毒肺炎影响， 销售工作无法正常开展，导致相应的销售人员的差旅费、业务招待费、绩效工资等费用减少，而本报告期各项工作恢复正常， 销售人员人工成本增加及差旅费等增加所致； （3）报告期管理费用发生额为4,609,266.37元，较上年同期减少39.11%，主要系上年同期受新型冠状病毒肺炎影响，导 致非正常停工，停工期间发生的支出计入管理费用。而本报告期各项工作正常开展； （4）报告期研发费用发生额为1,105,818.75元，较上年同期增加 48.53%，主要系上年同期受新型冠状病毒肺炎影响， 研发工作发生暂停，而本报告期各项研发工作恢复正常，研发人员人工成本及材料等增加所致； （5）报告期财务费用发生额为-1,238,221.52元，较上年同期减少237.91%，主要系报告期无银行贷款利息支出及银行存 款利息较同期增加所致。 3、现金流量表项目变动情况及原因 （1）本报告期经营活动产生的现金流量净额为净流出8,671,443.96元，较上年同期发生较大变动，系综合因素影响，主 要是①报告期采购业务未到结算时点，②报告期应交税费减少； （2）本报告期投资活动产生的现金流量净额为净流出269,797,115.21元，较上年同期发生较大变动,主要系报告期购买银 行理财产品增加所致； （3）本报告期筹资活动产生的现金流量净额为净流出1,397.54元，较上年同期发生较大变动，主要系本报告期无银行贷 款利息支出所致； （4）本报告期汇率变动对现金及现金等价物的影响为净流出18,732.05元，较上年同期发生较大变动，主要系本报告期 汇率变动所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，实现营业收入17,129,321.06元，同比增长2.69%，归属于发行人普通股股东的净利润为397,506.82元，同比增 长108.95%。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 项目 本期 上期 前5名供应商合计采购金额（单位：元） 2,108,849.97 4,196,096.40 前5名供应商合计采购金额占总采购金额比例 62.98% 70.35% 报告期内，公司前5大供应商合计采购金额及占总采购额比例同比变动有所下降，主要是公司正常业务采购时点不同引 起的，公司不存在过度依赖单一供应商的情形，不会对未来经营产生不利的影响。 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 项目 本期 上期 前5名客户合计销售金额（单位：元） 12,408,377.00 10,598,535.15 前5名客户合计销售金额占总销售金额比例 74.39% 71.35% 报告期内，公司前5大客户合计销售金额及占总销售额比例同比变动有所上升，主要是公司按照销售合同约定执行引起 的，公司不存在过度依赖单一客户的情形，不会对未来经营产生不利的影响。 年度经营计划在报告期内的执行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司围绕发展战略和本年度经营计划，积极推进各项工作正常有序的展开，不存在年度经营计划的调整。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用 1、国家直流输电工程投资不均衡导致公司业绩波动的风险 公司营业收入主要来自于高压直流阀用晶闸管业务。公司高压直流阀用晶闸管业务收入与国家直流输电工程投资规模直 接相关。根据国家能源局的发展规划，国家将通过实施配电网建设改造行动计划，有效加大配电网资金投入。但国家直流输 电工程在各年间投资存在不均衡的现象，则可能导致公司未来业绩出现波动。 应对措施：公司将通过持续加大研发投入、丰富现有产品结构、加快推出新产品，保持直流输电市场竞争优势的情况下， 大力拓展其他应用领域，全方位提升公司在行业内的竞争优势。 充分发挥公司在国内外的品牌影响力，积极开拓海外市场。 2、技术风险 公司在大功率电力半导体器件领域，积累了雄厚的技术优势与市场优势，成为了行业市场的领头企业，技术处于国内外 领先地位，但随着应用市场的技术升级，市场对公司技术创新能力的要求越来越高。公司面临的主要技术风险体现在：1） 公司现在的质量水平虽然在国内领先，但将会面对产品迭代等情况的挑战；2）公司如不能持续加大技术创新的投入，将在 技术发展和创新能力上处于劣势，降低竞争能力。 应对措施：公司为增加新的效益增长点持续发力，在报告期内研发柔性直流输电用精准击穿型晶闸管并取得了阶段性进 展，开发完善了高压系列产品，持续推进了IGCT、功率快恢复二极管等新产品的研发工作。公司还将持续加大研发力度， 对产品进行创新、升级，在保持大功率晶闸管技术世界领先地位的同时，不断探索行业前沿技术的产业化应用，发掘新的业 绩增长点，实现公司业务的持续增长。 3、应收账款风险 2020年，公司应收账款净额从19,348.46万元降低到9,632.65万元,占期末流动资产14.31%，随着承接合同的增加，应收账 款金额有可能随之增加，将影响公司资金周转和经营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定压力的风险。 应对措施：公司从加大客户对账频度，实施业务人员应收账款终身负责制，建立健全回款考核与激励机制等方面制度， 全面加强应收账款的管理，努力控制应收账款的规模，保证应收账款的回收。 4、募投项目风险 2020年8月4日，公司收到高新区管委会出具的《西安高新区管委会关于派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，需要更 换募投项目用地，在一定程度上会导致募投项目建设周期的延长，敬请投资者注意投资风险。具体内容见2020年8月5日公司 在巨潮资讯网上发布的2020-027号公告。公司一直在按照有关土地征用政策配合政府相关部门积极推进新址征地工作，目前 正在依法依规有序进行中。 应对措施：公司认为，上述情况不存在变更募投项目、变更募投项目实施主体或变更募集资金投向等情形，更换募投项 目用地不会对公司利益及股东权益产生重大影响，亦不会对公司生产经营与持续发展造成不利影响。公司将竭力配合高新区 管委会及有关部门加快落实新地块选址、招拍挂、原项目用地收储及土地出让金退还等事宜，尽快推进募投项目建设。 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 五、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 26,931.19 本季度投入募集资金总额 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 大功率电力半导体 器件及新型功率器 件产业化项目 否 26,931.19 26,931.19 0 0 2024年 05月07 日 0 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 26,931.19 26,931.19 0 0 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 无超募资金 合计 -- 26,931.19 26,931.19 0 0 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 2020年8月4日，公司收到《西安高新区管委会关于派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，公司募 投项目用地需要进行更换，公司需要按照法定程序购买新选址地块，原项目用地由高新区管委会收回 并向公司退还相关土地出让金，具体详情见公司于2020年8月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 发布的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目实施进展情况的 公告》。更换募投项目用地需要进行新地块选址、招拍挂等相关工作，在一定程度上会导致募投项目 建设周期的延长，公司将竭力配合高新区管委会及有关部门加快落实新地块选址、招拍挂、原项目用 地收储及土地出让金退还等事宜，尽快推进募投项目建设，目前正在依法依规有序进行中。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2020年8月4日，公司收到《西安高新区管委会关于派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，公司募 投项目用地需要进行更换，公司需要按照法定程序购买新选址地块，原项目用地由高新区管委会收回 并向公司退还相关土地出让金，具体详情见公司于2020年8月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 发布的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目实施进展情况的 公告》。公司一直在按照有关土地征用政策配合政府相关部门积极推进新址征地工作，目前正在依法 依规有序进行中。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 存放于募集资金专户，按计划用于募投项目建设。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 单位：元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 174,438,761.18 452,927,449.94 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 270,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 40,227,735.49 43,915,898.67 应收账款 98,082,824.43 96,326,470.35 应收款项融资 1,259,272.92 1,894,566.19 预付款项 478,143.71 446,002.21 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 150,114.05 182,753.05 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 82,134,210.71 74,225,178.95 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,633,683.50 3,633,683.50 流动资产合计 670,404,745.99 673,552,002.86 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 80,282,777.98 83,112,548.22 在建工程 774,336.27 774,336.27 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 2,916,374.57 无形资产 11,811,513.79 11,901,955.48 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 18,325,046.25 18,756,342.66 其他非流动资产 23,364,657.33 23,364,657.33 非流动资产合计 137,474,706.19 137,909,839.96 资产总计 807,879,452.18 811,461,842.82 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 7,569,648.24 8,182,395.86 应付账款 18,812,736.79 22,107,278.16 预收款项 合同负债 7,167,044.49 3,461,625.10 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 7,120,547.06 11,615,189.02 应交税费 889,960.61 4,642,409.71 其他应付款 1,255,765.93 200,934.07 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,073,506.04 669,346.77 流动负债合计 43,889,209.16 50,879,178.69 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 2,957,532.36 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 1,215,644.09 1,211,042.32 非流动负债合计 4,173,176.45 1,211,042.32 负债合计 48,062,385.61 52,090,221.01 所有者权益： 股本 320,000,000.00 320,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 192,698,060.65 192,698,060.65 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,917,795.25 25,917,795.25 一般风险准备 未分配利润 220,541,954.03 220,144,279.44 归属于母公司所有者权益合计 759,157,809.93 758,760,135.34 少数股东权益 659,256.64 611,486.47 所有者权益合计 759,817,066.57 759,371,621.81 负债和所有者权益总计 807,879,452.18 811,461,842.82 法定代表人：陆剑秋 主管会计工作负责人：郭伟 会计机构负责人：郭伟 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 171,981,739.79 450,050,300.27 交易性金融资产 270,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 40,227,735.49 43,701,957.61 应收账款 97,109,592.55 95,789,503.07 应收款项融资 预付款项 399,818.51 434,888.21 其他应收款 148,792.65 177,431.65 其中：应收利息 应收股利 存货 78,556,891.83 70,976,523.74 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,633,683.50 3,633,683.50 流动资产合计 662,058,254.32 664,764,288.05 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 2,700,000.00 2,700,000.00 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 79,600,308.51 82,363,639.55 在建工程 774,336.27 774,336.27 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,195,591.77 无形资产 11,811,513.79 11,901,955.48 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 18,293,195.15 18,724,847.60 其他非流动资产 23,364,657.33 23,364,657.33 非流动资产合计 137,739,602.82 139,829,436.23 资产总计 799,797,857.14 804,593,724.28 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 7,599,648.24 8,202,395.86 应付账款 16,873,347.67 19,373,593.78 预收款项 合同负债 7,042,094.61 3,396,570.04 应付职工薪酬 6,812,875.31 11,102,503.23 应交税费 872,835.46 4,489,978.68 其他应付款 1,254,825.51 199,993.65 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,073,506.04 660,889.61 流动负债合计 41,529,132.84 47,425,924.85 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,128,747.79 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 1,215,644.09 1,211,042.32 非流动负债合计 2,344,391.88 1,211,042.32 负债合计 43,873,524.72 48,636,967.17 所有者权益： 股本 320,000,000.00 320,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 192,698,060.65 192,698,060.65 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,917,795.25 25,917,795.25 未分配利润 217,308,476.52 217,340,901.21 所有者权益合计 755,924,332.42 755,956,757.11 负债和所有者权益总计 799,797,857.14 804,593,724.28 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 17,129,321.06 16,680,020.48 其中：营业收入 17,129,321.06 16,680,020.48 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 16,494,915.45 21,155,353.65 其中：营业成本 10,461,921.28 10,464,869.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 629,155.62 975,630.58 销售费用 926,974.95 502,565.92 管理费用 4,609,266.37 7,569,923.24 研发费用 1,105,818.75 744,486.11 财务费用 -1,238,221.52 897,878.43 其中：利息费用 756,437.50 利息收入 -1,043,303.91 104,829.25 加：其他收益 -1,396.27 投资收益（损失以“－”号填 列） 209,777.77 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -1,612,404.22 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 1,658,599.55 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 888,982.44 -4,475,333.17 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 888,982.44 -4,475,333.17 减：所得税费用 443,705.45 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 445,276.99 -4,475,333.17 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 445,276.99 -4,475,333.17 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 397,506.82 -4,442,494.03 2.少数股东损益 47,770.17 -32,839.14 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 445,276.99 -4,475,333.17 归属于母公司所有者的综合收益 总额 397,506.82 -4,442,494.03 归属于少数股东的综合收益总额 47,770.17 -32,839.14 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0012 -0.0185 （二）稀释每股收益 0.0012 -0.0185 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：477,701.69元，上期被合并方实现的净利润为： -328,391.42元。 法定代表人：陆剑秋 主管会计工作负责人：郭伟 会计机构负责人：郭伟 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 14,853,582.34 16,037,437.50 减：营业成本 9,017,655.25 9,963,500.46 税金及附加 617,038.39 966,381.51 销售费用 806,397.82 442,248.16 管理费用 4,426,393.41 7,189,939.90 研发费用 1,105,818.75 744,486.11 财务费用 -1,256,880.83 898,076.79 其中：利息费用 756,437.50 利息收入 -1,043,303.91 103,619.40 加：其他收益 -1,396.27 投资收益（损失以“－”号填 列） 209,777.77 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -1,604,872.85 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 1,658,599.55 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 399,267.75 -4,167,195.43 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 399,267.75 -4,167,195.43 减：所得税费用 431,692.45 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -32,424.70 -4,167,195.43 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 -32,424.70 -4,167,195.43 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 20,038,830.91 19,759,543.72 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 2,280,363.54 628,339.40 经营活动现金流入小计 22,319,194.45 20,387,883.12 购买商品、接受劳务支付的现金 9,521,613.44 19,726,238.26 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 15,904,623.88 14,138,247.33 支付的各项税费 5,200,279.95 11,164,436.81 支付其他与经营活动有关的现金 364,121.14 624,061.64 经营活动现金流出小计 30,990,638.41 45,652,984.04 经营活动产生的现金流量净额 -8,671,443.96 -25,265,100.92 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 80,000,000.00 取得投资收益收到的现金 209,777.77 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 80,209,777.77 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 6,892.98 2,799.00 投资支付的现金 350,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 350,006,892.98 2,799.00 投资活动产生的现金流量净额 -269,797,115.21 -2,799.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 756,437.50 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,397.54 15,989.54 筹资活动现金流出小计 1,397.54 772,427.04 筹资活动产生的现金流量净额 -1,397.54 -772,427.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -18,732.05 -1,437.89 五、现金及现金等价物净增加额 -278,488,688.76 -26,041,764.85 加：期初现金及现金等价物余额 452,927,449.94 157,046,746.03 六、期末现金及现金等价物余额 174,438,761.18 131,004,981.18 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 18,131,774.78 18,378,314.18 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 2,278,954.17 627,919.40 经营活动现金流入小计 20,410,728.95 19,006,233.58 购买商品、接受劳务支付的现金 8,415,041.56 19,513,848.23 支付给职工以及为职工支付的现 金 15,058,781.59 13,444,568.99 支付的各项税费 4,849,847.28 11,087,438.63 支付其他与经营活动有关的现金 338,374.20 593,031.53 经营活动现金流出小计 28,662,044.63 44,638,887.38 经营活动产生的现金流量净额 -8,251,315.68 -25,632,653.80 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 80,000,000.00 取得投资收益收到的现金 209,777.77 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 80,209,777.77 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 6,892.98 2,799.00 投资支付的现金 350,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 350,006,892.98 2,799.00 投资活动产生的现金流量净额 -269,797,115.21 -2,799.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 756,437.50 支付其他与筹资活动有关的现金 1,397.54 15,989.54 筹资活动现金流出小计 1,397.54 772,427.04 筹资活动产生的现金流量净额 -1,397.54 -772,427.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -18,732.05 -1,437.89 五、现金及现金等价物净增加额 -278,068,560.48 -26,409,317.73 加：期初现金及现金等价物余额 450,050,300.27 154,363,761.66 六、期末现金及现金等价物余额 171,981,739.79 127,954,443.93 二、财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 452,927,449.94 452,927,449.94 应收票据 43,915,898.67 43,915,898.67 应收账款 96,326,470.35 96,326,470.35 应收款项融资 1,894,566.19 1,894,566.19 预付款项 446,002.21 446,002.21 其他应收款 182,753.05 182,753.05 存货 74,225,178.95 74,225,178.95 其他流动资产 3,633,683.50 3,633,683.50 流动资产合计 673,552,002.86 673,552,002.86 非流动资产： 固定资产 83,112,548.22 83,112,548.22 在建工程 774,336.27 774,336.27 使用权资产 3,091,406.74 3,091,406.74 无形资产 11,901,955.48 11,901,955.48 递延所得税资产 18,756,342.66 18,756,342.66 其他非流动资产 23,364,657.33 23,364,657.33 非流动资产合计 137,909,839.96 141,001,246.70 3,091,406.74 （未完）  |