[一季报]欣旺达:2021年第一季度报告全文
原标题:欣旺达:2021年第一季度报告全文 欣旺达电子股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年 04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王威、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人 (会计主管 人员 )刘杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 7,860,516,200.04 5,198,343,487.77 51.21% 归属于上市公司股东的净利润（元） 128,493,460.25 -102,626,748.69 225.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 163,255,753.49 -106,077,756.80 253.90% 经营活动产生的现金流量净额（元） 541,433,598.14 173,899,287.54 211.35% 基本每股收益（元 /股） 0.08 -0.07 214.29% 稀释每股收益（元 /股） 0.08 -0.07 214.29% 加权平均净资产收益率 1.86% -1.78% 3.64% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 31,723,917,643.56 30,672,202,133.07 3.43% 归属于上市公司股东的净资产（元） 7,062,786,522.23 6,819,020,696.39 3.57% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -7,765,889.10 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 49,143,477.25 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 3,524,675.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,536,707.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -98,298,582.27 减：所得税影响额 -12,425,416.64 少数股东权益影响额（税后） 2,328,099.24 合计 -34,762,293.24 -- 对公司根据 《 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号 ——非经常性损益 》 定义界定的非经常性损益项目 ， 以及把 《 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号 ——非经常性损益 》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据 《 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号 ——非经常性损益 》 定义 、 列举的非经常性损 益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 50,753 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 王明旺 境内自然人 25.78% 405,937,381 0 质押 172,500,000 王威 境内自然人 8.41% 132,446,600 99,334,950 质押 49,260,000 香港中央结算有 限公司 其他 5.53% 87,139,768 0 王宇 境内自然人 1.27% 20,002,610 15,001,957 质押 8,000,000 宁波银行股份有 限公司－景顺长 城成长龙头一年 持有期混合型证 券投资基金 其他 1.20% 18,828,726 0 陕西省国际信托 股份有限公司－ 陕国投 ·欣旺达 第 2期员工持股 集合资金信托计 划 其他 1.02% 16,124,200 0 招商银行股份有 限公司－兴全合 泰混合型证券投 资基金 其他 0.96% 15,191,579 0 中国建设银行股 份有限公司－景 其他 0.96% 15,110,205 0 顺长城环保优势 股票型证券投资 基金 全国社保基金一 零二组合 其他 0.95% 14,933,132 0 招商银行股份有 限公司－兴全轻 资产投资混合型 证券投资基金 （ LOF） 其他 0.88% 13,855,281 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 王明旺 405,937,381 人民币普通股 405,937,381 香港中央结算有限公司 87,139,768 人民币普通股 87,139,768 王威 33,111,650 人民币普通股 33,111,650 宁波银行股份有限公司－景顺长 城成长龙头一年持有期混合型证 券投资基金 18,828,726 人民币普通股 18,828,726 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投 ·欣旺达第 2期员工持股集 合资金信托计划 16,124,200 人民币普通股 16,124,200 招商银行股份有限公司－兴全合 泰混合型证券投资基金 15,191,579 人民币普通股 15,191,579 中国建设银行股份有限公司－景 顺长城环保优势股票型证券投资 基金 15,110,205 人民币普通股 15,110,205 全国社保基金一零二组合 14,933,132 人民币普通股 14,933,132 招商银行股份有限公司－兴全轻 资产投资混合型证券投资基金 （ LOF） 13,855,281 人民币普通股 13,855,281 上海浦东发展银行股份有限公司 －景顺长城新能源产业股票型证 券投资基金 13,539,706 人民币普通股 13,539,706 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，王明旺、王威为兄弟；王宇为王明旺的弟弟、王威的哥哥。其余股东之 间，未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露办法》规定的一 致行动人。 前 10名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 无 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 王威 103,484,950 4,150,000 0 99,334,950 高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 王宇 15,001,957 0 0 15,001,957 类高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 王林 7,937,576 7,937,576 0 0 类高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 王华 3,505,612 0 0 3,505,612 类高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 肖光昱 1,581,797 25,000 0 1,556,797 高管锁定股、股 权激励限售股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 曾玓 689,000 65,000 0 624,000 高管锁定股、股 权激励限售股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 梁锐 300,000 75,000 0 225,000 高管锁定股、股 权激励限售股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 袁会琼 2,550 0 0 2,550 高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 赖杏 688,507 43,500 0 645,007 类高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 赖信 7,666,555 1,899,375 0 5,767,180 类高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 蔡帝娥 9,021,795 0 0 9,021,795 类高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 姚玉雯 249,134 62,284 0 186,850 类高管锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 周颖 500 500 0 0 高管离职锁定股 每年初按照上年 末持股总数的 25%解除锁定 其他股权激励股 份 43,409,700 11,361,310 0 32,048,390 股权激励限售股 公司 2019 年限 制性股票激励计 划首次授予限制 性股票确定授予 日 2019年 12 月 27 日，授予 完成日期为 2020 年 1 月 15 日。限制性股票 满足限制性股票 激励计划规定的 解锁条件后，可 分三期解锁：第 一期解锁期为授 予日 12 个月后 至 24 个月内， 解锁数量是获授 标的股票总数 30%；第二期解 锁期为授予日 24 个月后至 36 个月内，解锁数 量是获授标的股 票总数的 30%； 第三期解锁期为 授予日 36 个月 后至 48 个月 内，解锁数量是 获授标的股票总 数的 40%。 2019年限制性股 票激励计划预留 部分限制性股票 确定授予日 2020 年 9 月 4日， 授予完成日期为 2020 年 9 月 24 日 。限制性股票 预留部分满足限 制性股票激励计 划规定的解锁条 件后，可分二期 解锁：第一期解 锁期为授予日 12 个月后至 24 个月内，解锁数 量是获授标的股 票总数的 50%； 第二期解锁期为 授予日 24 个月 后至 36个月 内，解锁数量是 获授标的股票总 数的 50%。 合计 193,539,633 25,619,545 0 167,920,088 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因 预付款项 144,904,680.40 66,593,946.37 117.59% 主要系报告期内预付材料采购 款增加所致。 其他应收款 172,651,607.49 322,771,924.26 -46.51% 主要系应收出口退税减少所 致。 其他非流动资产 1,277,248,578.62 719,571,313.74 77.50% 主要系本期预付设备款及工程 款增加所致。 长期借款 2,593,573,221.78 1,650,632,290.25 57.13% 主要系用于支付垫资和工程的 生产经营周转所致。 其他非流动负债 170,528,393.91 113,708,288.50 49.97% 主要系代付款增加所致。 利润表项目 本年数（1-3月） 上年数（1-3月） 变动比例 变动原因 营业收入 7,860,516,200.04 5,198,343,487.77 51.21% 主要系客户订单比去年同期增 加所致。 营业成本 6,614,555,467.28 4,489,279,793.86 47.34% 主要系客户订单比去年同期增 加导致对应成本增长所致。 销售费用 79,267,418.52 41,757,526.79 89.83% 销售稳步增长，工资及运输费 用相应增长所致。 研发费用 487,759,394.76 311,318,900.17 56.68% 销售稳步增长，研发力度加大 所致。 财务费用 107,510,464.76 167,473,871.78 -35.80% 主要系报告期内因汇率变动产 生汇兑损失较上年同期大幅下 降所致。 投资收益（损失以“－”号填 列） -328,929.15 -21,426,859.19 -98.46% 主要系公司间接持有股票资产 份额变动所致。 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） -83,061,549.86 -2,759,268.75 2910.27% 主要系公司持有安克创新股票 资产依据股价调整公允价值产 生了损失所致。 信用减值损失（损失以“-” 号填列） -7,496,504.67 -124,483.48 5922.09% 主要系根据坏账计提政策计提 的信用减值损失较上期同期增 加所致。 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -77,957,257.54 -14,279,393.45 445.94% 主要系公司根据存货跌价计提 政策计提的存货跌价增加所 致。 资产处置收益（损失以“-” 号填列） -55,647.29 209,037.57 -126.62% 主要系报告期处置固定资产损 失大于去年同期所致。 营业外收入 11,271,615.12 5,325,709.63 111.65% 主要系废品收入较去年同期增 加所致。 营业外支出 10,108,185.04 26,646,215.38 -62.07% 主要系上期新冠肺炎捐赠支出 增加所致。 所得税费用 19,807,433.08 43,453,983.10 -54.42% 主要系本期限制性股票解锁调 减股权激励对应的所得税费用 所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2021年一季度，公司继续贯彻“PPS”战略，在手机市场整体出货量下滑，竞争激烈的不利局面下，通过持续的研发投入与技 术的积累、快速反应、良好的品质、稳定的供货保证，取得了客户的认可，与众多国际国内优质客户的合作进一步加深，实 现了公司收入、净利润的稳定增长，公司核心竞争力得到进一步的巩固和提升。报告期内公司实现营业收入78.61亿元，比去 年同期增长51.21%；归属于母公司的净利润为1.28亿元，比去年同期增长225.20%。报告期内，消费类锂电池继续保持持续 增长，消费类电芯业务的生产规模逐步扩大，电动汽车电池系统业务快速拓展，动力电芯生产线建设顺利。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变 化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前 5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前 5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用 √ 不适用 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 公司在2017年投资安克创新科技股份有限公司（简称：“安克创新”），安克创新于2020年8月24日在创业板注册上市，公司 持有的安克创新股票限售期为12个月。由于安克创新在创业板上市，二级市场的股价波动较大，公允价值的变动金额将对 公司业绩会产生较大的影响。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 欣旺达电子 股份有限公 司 股权激励承 诺 公司承诺不 得为激励对 象提供贷款 或其他任何 形式的财务 资助，包括 不得为其贷 款提供担 保。 2019年 11月 23日 自首次授权 之日起计 算， 48个月 内的最后一 个交易日当 日止 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东、 实际控制人 其他承诺 （一） 1.公司 实际控制人 王明旺、王 威 2012年 1 月 30 日出具 了《承诺 函》，共同承 诺：如公司 在深圳市宝 安区石岩街 道石龙社区 颐和路 2号 租赁期内因 厂房拆迁或 其他原因致 使无法继续 租赁厂房， 2012年 01月 30日 长期 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 导致生产经 营受损，王 明旺、王威 将按比例以 现金方式承 担因厂 房搬 迁而造成的 损失，其中 王明旺承担 损失的 74%，王威承 担损失的 26%。 控股股东及 实际控制人 避免同业竞 争的承诺 2.实际控制人 避免同业竞 争的承诺 :公 司共同控股 股东及实际 控制人王明 旺、王威兄 弟于 2010年 6 月 7 日分 别向公司出 具了《避免 同业竞争的 承诺函》： "1、本人目前 未从事或参 与与股份公 司存在同业 竞争的业务 和行为；本 人将不在中 国境内外以 任何方式直 接或间接从 事或参与任 何与股份公 司相同、相 似或在商业 上构成任何 竞争的业务 及活动，或 拥有与股份 2010年 06月 07日 长期 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 公司存在竞 争关系的任 何经济实 体、机构、 经济组织的 权益，或以 其他任何形 式取得该经 济实体、机 构、经济组 织的控制 权，或在该 经济实体、 机构、经济 组织中任 职。 2、自出 具之日，本 承诺持续有 效，直至本 人不再为股 份公司的实 际控制人 止。 3、本人 愿意承担因 违反上述承 诺而给股份 公司造成的 全部经济损 失。 上市前股 东、控股股 东及实际控 制人 股份限售承 诺 （二） 1、担 任公司董 事、监事、 高级管理人 员的股东王 明旺、王 威、肖光 昱、项海 标、孙威、 李灿辉还承 诺：在上述 承诺期届 满 后，在本人 任职期间每 年转让的股 2014年 04月 21日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 份不超过本 人所持发行 人股份总数 的 25%；本 人离职后半 年内，不转 让本人所持 有的发行人 股份。 上市前股 东、控股股 东及实际控 制人 股份限售承 诺 2、本公司董 事周小雄配 偶的妹妹姚 玉雯还承 诺：在周小 雄任职期间 每年转让的 股份不超过 本人所持发 行人股份总 数的 25%； 在周小雄离 职后半年 内，不转让 本人所持有 的发行人股 份。 2014年 04月 21日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 上市前股 东、控股股 东 及实际控 制人 股份限售承 诺 3、公司共同 控股股东及 实际控制人 王明旺、王 威的亲属王 宇、赖信、 王林、蔡帝 娥、王华、 赖杏还承 诺：在上述 承诺期届满 后，在王明 旺、王威任 职期间每年 转让的股份 不超过本人 所持发行人 股份总数的 2014年 04月 21日 至承诺期结 束 报告期内， 除王林先生 已经 2020 年 12月 10日第 五届董事会 第五次会 议、 2020年 12月 28日 2020年第九 次临时股东 大会审议通 过了豁免其 自愿性股份 限售承诺， 各承诺人均 严格履行了 承诺 25%；王明 旺、王威离 职后半年 内，不转让 本人所持有 的发行人股 份。 控股股东、 实 际控制人 其他承诺 （三）公司 实际控制人 关于承担搬 迁损失的承 诺 :公司实际 控制人王明 旺、王威 2010年 5月 31 日出具了 《承诺函》， 共同承诺： 如欣旺达及 欣威电子、 汇创达在新 厂区建成竣 工前因厂房 拆迁或其他 原因致使无 法继续租赁 厂房，导致 生产经营受 损，王明旺 先生、王威 先生将按比 例以现金方 式承担因厂 房搬迁而造 成的损失， 其中王明旺 承担损失的 74%，王威承 担损失的 26%。 2014年 05月 31日 长期 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 控股股东、 实际控制人 其他承诺 （四）公司 实际控制人 关于所得税 项的承诺： 2014年 04月 21日 长期 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 本次发行 前 公司共同控 股股东及实 际控制人王 明旺先生、 王威先生出 具了《承诺 函》 :"若因税 收主管部门 对发行人及 下属子公司 上市前因享 受的企业所 得税税收优 惠政策而减 免的税款进 行追缴，本 人将以现金 方式及时、 无条件按比 例承担补缴 税款及 /或因 此所产生的 所有相关费 用，其中， 王明旺承担 74%，王威承 担 26%。 承诺 控股股东、 实际控制人 其他承诺 （五）公司 实际控制人 关于补缴社 会保险和住 房公积金的 承诺：本次 发行前共同 控股股东及 实际控制人 王明旺、王 威已承诺， 若应有关主 管部门 要求 或决定，公 司需要为员 工补缴以前 2014年 04月 21日 长期 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 年度的社会 保险费、住 房公积金并 承担与此相 关的任何罚 款或损失， 王明旺和王 威愿在毋需 公司支付对 价的情况 下，以现金 方式按比例 全额承担该 等法律责 任，其中， 王明旺承担 74%，王威承 担 26%。 欣旺达电子 股份有限公 司 关联交易承 诺 （六）公司 关于与旺博 科技关联交 易的承诺： 公司于 2011 年 3月 5日 出具了《承 诺函》，承诺 如下：（ 1） 自 2011年 3 月 5日起， 公司向旺博 科技采购货 物的关联交 易将不再发 生；（ 2）自 2011年 3月 5日起，公司 向旺博科技 销售货物的 关联交易将 不再发生。 2011年 03月 05日 长期 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 欣旺达电子 股份有限公 司 类金融投资 公司自本次 反馈回复之 日至本次非 公开发行募 2017年 07月 10日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 集资金到位 后的 24个月 内，公司不 对任何类金 融企业进行 股权受让 /实 缴注册资本 / 增资等，亦 不提供任何 形式的财务 支持 承诺 实际控制 人、持有公 司 5%以上股 份的股东、 董事、监 事、高级管 理人员 同业竞争 1、本人及本 人控制的其 他企业将不 直接或间接 经营 任何与 公司及其子 公司经营的 业务构成竞 争或可能构 成竞争的业 务，也不参 与投资任何 与公司及其 子公司经营 的业务构成 竞争或可能 构成竞争的 其他企业。 公司及其子 公司的业务 相竞争；若 拓展后的业 务与公司及 其子公司的 业务产生竞 争，则本人 及本人控制 的公司将以 停止经营相 竞争的业务 的方式，或 者将相竞争 的业务纳入 2017年 04月 18日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 到公司经营 的方式，或 者将相竞争 的业务转让 给无关联关 系的第三方 的方式避免 同业竞争。 欣旺达电子 股份有限公 司 募集资金运 用 公司承诺本 次创业板公 开发行可 转 换公司债券 募集资金到 位后，公司 将严格按照 相关法律法 规及募集资 金管理办法 使用和管理 募集资金， 定期检查募 集资金使用 情况，保证 募集资金按 照披露的募 集资金用途 合理合法使 用。公司本 次发行募集 的资金将由 公司董事会 设立专户存 储，并按照 相关要求对 募集资金实 施监管。本 次非公开发 行募集资金 用于本次募 投项目系为 满足公司主 业发展的实 际需求，公 司承诺不会 2019年 06月 27日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 通过本次募 集资金补充 流动资金以 实施重大投 资、资产购 买或类金融 投资。 欣旺达电子 股份有限公 司 现金分红承 诺 公司承诺 2019-2021 年 每年以现金 方式分配的 利润应不低 于当年实现 的可分配利 润的 10%， 且连续三年 内以现金方 式累计分配 的利润不少 于该三年实 现的年均可 分配利润的 30%。 2019年 06月 27日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 控股股东、 实际控制人 摊薄即期回 报 （一）不越 权干预公司 经营管理活 动，不侵占 公司利益。 （二）切实 履行公司制 定的有关填 补回报的相 关措施以及 对此作出的 任何有关填 补回报措施 的承诺，若 违反该等承 诺并给公司 或者投资者 造成损失 的，愿意依 法承担对公 司或者投资 2019年 06月 27日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 者的补偿责 任。 （三）自 本承诺出具 日至公司本 次公开发行 可转换债券 实施完毕 前，若中国 证监会做出 关于填补回 报措施及其 承诺的其他 新规定且上 述承诺不能 满足中国证 监会该等规 定时，本人 承诺届时将 按照中国证 监会的最新 规定出具补 充承诺。 董事、高级 管理人员 摊薄即期回 报 （一）承诺 不无偿或以 不公平条件 向其他单位 或者个人输 送利益，也 不采用其他 方式损害公 司利益。 （二）承诺 对本人的职 务消费行为 进行约束。 （三）承诺 不动用公司 资产从事与 本人履行职 责无关的投 资、消费活 动。（ 四）承 诺由董事会 或薪酬与考 2019年 06月 27日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 核委员会制 定的薪酬制 度与公司填 补回报措施 的执行情况 相挂钩。 （五）承诺 拟公布的公 司股权激励 的行权条件 与公司填补 回报措施的 执行情况相 挂钩。（六） 自本承诺出 具日至公司 本次公开发 行可转换债 券实施完毕 前，若中国 证监会做出 关于填补回 报措施及其 承诺的其他 新规定且上 述承诺不能 满足中国证 监会该等规 定时，本人 承诺届时将 按照中国证 监会的最新 规定出具补 充承诺。 欣旺达电子 股份有限公 司 类金融投资 在本次募集 资金使用完 毕前或募集 资 金到位 36 个月内，不 再新增对类 金融业务的 资金投入 （包含增 资、借款、 2019年 11月 08日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 担保等各种 形式的资金 投入）。 欣旺达电子 股份有限公 司 其他承诺 一、发行人 对本期债券 偿债保障的 相关承诺： 经发行人 2020年 3月 27日 2020年 第四次临时 股东大会决 议，为进一 步保障债券 持有人的利 益，在本期 债券的存续 期内，在发 行人出现预 计不能按期 偿付债券本 息或者到期 未能按期偿 付债券本息 时，发行人 将至少采取 如下措施： 1、不向股东 分配利润； 2、暂缓重大 对外投资、 收购兼并等 资 本性支出 项目的实 施； 3、调减 或停发董事 和高级管理 人员的工资 和奖金； 4、 与公司债券 相关的主要 责任人不得 调离。二、 募集资金使 2020年 06月 15日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 用相关的承 诺：发行人 承诺本期债 券所募集的 资金将投向 符合国家产 业政策的领 域，不用于 转借他人、 不用于不产 生经营性收 入的公益性 项目、不用 于弥补亏损 和非生产性 支出、不用 于控股股东 和实际控制 人、不用于 小额贷款业 务、委托贷 款业务、保 理业务或融 资担保业 务。本期债 券募集资金 不用于购置 土地、不直 接或间接用 于房地产业 务，不会存 在公司扰乱 地方房地产 市场的现 象。发行人 承诺，在债 券存续期内 不新增非经 营性往来占 款或资 金拆 借。 欣旺达电子 股份有限公 司 募集资金运 用 公司承诺本 次 2021年度 向特定对象 2021年 02月 25日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 发行股票募 集资金到位 后，公司将 严格按照相 关法律法规 及募集资金 管理办法使 用和管理募 集资金，定 期检查募集 资金使用情 况，保证募 集资金按照 披露的募集 资金用途合 理合法使 用。公司本 次发行募集 的资金将由 公司董事会 设立专户存 储，并按照 相关要求对 募集资金实 施监管。本 次非公开发 行募集资金 用于本次募 投项目系为 满足公司主 业发展的实 际需求，公 司承诺不会 通过本次募 集资金补充 流动 资金以 实施重大投 资、资产购 买或类金融 投资。 承诺 欣旺达电子 股份有限公 司 现金分红承 诺 公司承诺 2021-2023年 每年以现金 方式分配的 2021年 02月 25日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 利润应不低 于当年实现 的可分配利 润的 10%， 且连续三年 内以现金方 式累计分配 的利润不少 于该三年实 现的年均可 分配利润的 30%。 公司控股股 东、实际控 制人 摊薄即期回 报 1、不越权干 预公司经营 管理活动， 不侵占公司 利益。 2、切 实履行公司 制定的有关 填补回报的 相关措施以 及对此作出 的任何有关 填补回报措 施的承诺， 若违反该等 承诺并给公 司或者投资 者造成损失 的，愿意依 法承担对公 司或者投资 者的补偿责 任。承诺人 若违反上述 承诺或拒不 履行上述承 诺，承诺人 同意按照中 国证监会和 深圳证券交 易所等证券 监管机构制 定的有关规 2021年 02月 25日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 定，对承诺 人作出相关 处罚或采取 相关管理措 施。 3、自本 承诺出具日 至本次向特 定对象发行 股票完成 前，如中国 证监会、深 交所发布关 于填补回报 措施及其承 诺的其他新 的监管规 定，且本承 诺不能满足 中国证监 会、深交所 该等规定 时，本人承 诺届时将按 照中国证监 会、深交所 最新规定 出 具补充承 诺。 董事、高级 管理人员 摊薄即期回 报 1、承诺不无 偿或以不公 平条件向其 他单位或者 个人输送利 益，也不采 用其他方式 损害公司利 益。 2、承诺 对本人的职 务消费行为 进行约束。 3、承诺不动 用公司资产 从事与本人 履行职责无 2021年 02月 25日 至承诺期结 束 报告期内， 各承诺人均 严格履行了 承诺 关的投资、 消费活动。 4、承诺由董 事会或薪酬 与考核委员 会制定的薪 酬制度与公 司填补回报 措施的执行 情况相挂 钩。 5、承诺 拟公布的公 司股权激励 的行权条件 与公司填补 回报措施的 执行情况相 挂钩。 6、自 本承诺出具 日至本次向 特定对象发 行股 票完成 前，若中国 证监会、深 交所作出关 于填补回报 措施及其承 诺的其他新 的监管规定 的，且上述 承诺不能满 足中国证监 会、深交所 该等规定 时，本人承 诺届时将按 照中国证监 会及深交所 的最新规定 出具补充承 诺，并积极 推进公司作 出新的规 定，以符合 中国证监会 及深交所的 要求。承诺 人若违反上 述承诺或拒 不履行上述 承诺，承诺 人同意按照 中国证监会 和深圳证券 交易所等证 券监管机构 制定的有关 规定，对承 诺人作出相 关处罚或采 取相关管理 措施。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 五、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 110,183 本季度投入募集资金总额 6,107.18 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 75,300.36 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目 (含部 分变更 ) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额 (2) 截至期 末投资 进度 (3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否 达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1.消费类锂离子电芯 扩产项目 否 78,400 78,400 6,107.18 43,517.36 55.51% 2021年 12月 31 日 不适用 否 2.补充流动资金 否 33,600 31,783 31,783 100.00% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 112,000 110,183 6,107.18 75,300.36 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 112,000 110,183 6,107.18 75,300.36 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项 目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2020年 9月 4日，欣旺达第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点 的议案 》， 本次新增部分募投项目实施地点的议案无需提交股东大会审议 。 公司将 “消费类锂离子电 芯扩产项目 ”实施地点由博罗县 园洲镇东坡大道欣旺达产业园 4、 5、 6 号厂房变更为博罗县园洲镇 东坡大道欣旺达产业园 4 号、 5 号、 6号、 17 号厂房 1-4 楼、 18号厂房。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司以自筹资金预先投入消费类锂离子电芯扩产项目 20,749.77万元。立信会计师事务所（特殊普通 合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报 告》（信会师报字 [2020]第 ZI10535号）， 2020 年 8月 5日公司第 四届董事会第三十七次会议审议通 过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。截至 2021年 3 月 31 日，公司已完成置换 预先投入的自筹资金。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至 2021年 3月 31日，尚未使用的募集资金中 28,500万元进行现金管理，剩余 7,359.39万元尚未 使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的 主要内容及提 供的资料 调研的基本情况索引 2021年 03月 25日 公司会议室 其他 个人 通过 “全景 ·路 演天下 ” （ http://rs.p5w. net） 参与欣 旺达 2020 年 度网上业绩说 明会的投资者 公司 2020年度业绩 说明 巨潮资讯网： 2021 年 3月 25 日投资 者关系活动记录表 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：欣旺达电子股份有限公司 2021年 03月 31日 单位：元 项目 2021年 3月 31日 2020年 12月 31日 流动资产： 货币资金 3,985,057,100.71 4,595,371,501.69 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 904,582.87 10,237,990.02 衍生金融资产 应收票据 应收账款 7,344,897,088.34 7,508,406,084.48 应收款项融资 375,081,925.88 321,122,653.88 预付款项 144,904,680.40 66,593,946.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 172,651,607.49 322,771,924.26 其中：应收利息 19,686,773.62 17,954,391.03 应收股利 买入返售金融资产 存货 5,580,677,339.67 5,120,848,302.50 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 30,989,488.52 34,439,277.46 其他流动资产 750,786,256.26 696,891,065.73 流动资产合计 18,385,950,070.14 18,676,682,746.39 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 294,595,246.82 316,358,923.53 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 727,862,411.24 764,694,115.94 投资性房地产 固定资产 5,951,387,198.82 5,935,854,403.87 在建工程 2,276,323,683.22 1,915,029,869.57 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 462,942,860.03 无形资产 744,273,299.55 749,623,286.69 开发支出 商誉 70,728,600.15 70,728,600.15 长期待摊费用 1,295,797,466.71 1,301,318,815.75 递延所得税资产 236,808,228.26 222,340,057.44 其他非流动资产 1,277,248,578.62 719,571,313.74 非流动资产合计 13,337,967,573.42 11,995,519,386.68 资产总计 31,723,917,643.56 30,672,202,133.07 流动负债： 短期借款 5,200,512,959.32 6,150,952,106.32 向中央银行借款 拆入资金 （未完）  |