[一季报]国泰君安:国泰君安证券股份有限公司2021年第一季度报告
公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2021年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ................................................................. 3 二、 公司基本情况 ............................................................. 3 三、 重要事项 ................................................................. 6 四、 附录 ..................................................................... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人贺青、主管会计工作负责人王松及会计机构负责人（会计主管人员）栾金昶保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 673,446,675,776 702,899,172,246 -4.19 归属于母公司所有者的净资产 141,430,502,788 137,353,259,463 2.97 年初至报告期末 上年初至上年报 告期末 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -13,706,796,896 15,626,575,785 -187.71 年初至报告期末 上年初至上年报 告期末 比上年同期增减 （%） 营业收入 10,943,320,576 6,144,698,847 78.09 归属于母公司所有者的净利润 4,411,319,743 1,826,086,405 141.57 归属于母公司所有者的扣除非经 常性损益的净利润 3,060,774,897 1,539,525,772 98.81 加权平均净资产收益率（%） 3.33 1.36 上升1.97个百分点 基本每股收益（元/股） 0.49 0.19 157.89 稀释每股收益（元/股） 0.48 0.19 152.63 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 1,158,632,841 主要为解决与上海证券同业竞争 问题后，公司所持有上海证券的 股权按公允价值重估产生的投资 收益 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 186,017,383 主要是财政专项扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 71,439,453 所得税影响额 -65,581,640 少数股东权益影响额（税后） 36,809 合计 1,350,544,846 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数 （户） 注 1 199,256 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股 数量 比例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数量 上海国有资产经营有 限公司注2 1,900,963,748 21.34 - 无 - 国有法人 香港中央结算（代理 人）有限公司注3 1,391,750,120 15.62 - 未知 境外法人 上海国际集团有限公 司注4 682,215,791 7.66 - 无 - 国有法人 深圳市投资控股有限 公司注5 609,428,357 6.84 - 无 - 国有法人 中国证券金融股份有 限公司 260,547,316 2.92 - 无 - 境内非国 有法人 上海城投（集团）有 限公司 246,566,512 2.77 - 无 - 国有法人 深圳能源集团股份有 限公司 154,455,909 1.73 - 无 - 境内非国 有法人 香港中央结算有限公 司注6 110,847,561 1.24 - 无 - 境外法人 中国建设银行股份有 限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金 103,515,232 1.16 - 无 - 其他 中国核工业集团有限 公司 76,292,793 0.86 - 无 - 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况注7 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748 香港中央结算（代理人）有限公司 1,391,750,120 境内上市外资股 1,391,750,120 上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791 深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普通股 609,428,357 中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普通股 260,547,316 上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普通股 246,566,512 深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普通股 154,455,909 香港中央结算有限公司 110,847,561 人民币普通股 110,847,561 中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金 103,515,232 人民币普通股 103,515,232 中国核工业集团有限公司 76,292,793 人民币普通股 76,292,793 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公 司的全资子公司。香港中央结算（代理人）有限公司 与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限公司 的全资附属公司，分别为公司H股投资者和沪股通投 资者名义持有公司H股及A股。除上述外，公司未知 其他关联关系或者一致行动安排。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明 不适用 注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东199,072户，H股登记股东184 户。 注2：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海 国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持 有。 注3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。 注4：前十名股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际 集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注5：前十名股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，深圳市 投资控股有限公司另持有公司103,373,800股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。 注6：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 注7：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 （%） 变动原因 其他权益工具投资 3,158,048,059 17,637,062,448 -82.09 主要是受外部环境影响，投资 规模减少 长期股权投资 10,095,015,892 4,014,543,183 151.46 主要是公司不再合并上海证 券报表所致 无形资产 1,344,323,262 2,424,971,818 -44.56 主要是公司不再合并上海证 券报表所致 商誉 20,896,184 599,812,570 -96.52 主要是公司不再合并上海证 券报表所致 其他资产 1,244,368,395 1,960,330,043 -36.52 主要是预付款等的变动导致 衍生金融负债 3,563,777,578 5,526,472,041 -35.51 主要是衍生金融工具的公允 价值变动导致 代理承销证券款 83,486,834 348,459,144 -76.04 主要是投行业务变化导致 长期借款 - 1,491,571,669 -100.00 主要是公司不再合并上海证 券报表所致 递延所得税负债 227,856,254 139,059,336 63.86 主要是应纳税暂时性差异变 化所致 其他负债 1,211,699,137 2,014,965,445 -39.87 主要是公司不再合并上海证 券报表所致 利润表和现金流量表 项目 年初至报告期末 （1-3月） 上年初至上年报告 期末（1-3月） 比上年同 期增减（%） 变动原因 投资收益 3,658,685,795 1,406,601,054 160.11 主要是交易性金融资产投资 收益增加及上海证券股权重 估产生的收益 公允价值变动收益 （损失以“-”号填 列） 560,191,372 -1,323,214,634 不适用 证券市场波动导致相关金融 资产的公允价值变动 其他业务收入 1,757,814,462 1,285,422,595 36.75 主要是期货大宗商品业务相 关收入上升 业务及管理费 3,679,665,730 2,231,877,780 64.87 主要是由于营业收入上升，各 项费用均有上升 其他业务成本 1,676,538,083 1,302,225,700 28.74 主要是期货大宗商品业务相 关成本上升 所得税费用 954,181,933 660,274,796 44.51 主要是由于税前利润相应增 长 经营活动产生的现金 流量净额 -13,706,796,896 15,626,575,785 -187.71 主要是：受市场行情影响，代 理买卖证券款净增加额减少； 回购业务资金净流出额增加； 融出资金规模增加 投资活动产生的现金 流量净额 -9,893,408,304 -339,106,963 不适用 主要系上海证券不再纳入合 并报表，导致的现金及等价物 的变化 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、解决与上海证券同业竞争问题相关事项 为解决本公司与上海证券之间的同业竞争问题，2019年8月，公司召开第五届董事会第十六次 临时会议，审议通过了《关于提请审议采取上海证券有限责任公司定向增资方式解决同业竞争问 题的议案》，同意通过由上海证券定向增资的方式解决同业竞争问题。 2020年1月，公司召开第五届董事会第二十一次临时会议，审议通过了《关于提请审议上海证 券有限责任公司定向增资具体方案的议案》，百联集团有限公司（以下简称“百联集团”）及上 海城投（集团）有限公司以非公开协议增资的方式认缴上海证券新增注册资本。增资完成后，百 联集团对上海证券的持股比例为50.00%，成为上海证券的控股股东；公司对上海证券的持股比例 由增资前的51%降低至24.99%，本公司与上海证券之间将不存在同业竞争问题。 2020年12月，上海证券收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关 于核准上海证券有限责任公司变更主要股东的批复》（证监许可[2020]3358号），中国证监会核 准百联集团成为上海证券主要股东、控股股东；对上海证券注册资本由2,610,000,000元变更为 5,326,532,000元，并由百联集团依法认购上海证券新增2,663,266,000元出资、上海城投（集团） 有限公司依法认购上海证券新增53,266,000元出资无异议。 2021年2月，上海证券已完成新增注册资本的工商变更登记，本公司与上海证券的同业竞争问 题已解决，上海证券不再作为控股子公司纳入本公司的合并报表范围。经初步测算，上海证券本 次增资为公司产生收益人民币11.6亿元。（详见公司公告2019-068、2019-077、2020-005、2020-102、 2021-007号） 2、国泰君安资管正式开展公开募集证券投资基金管理业务 2020年12月，本公司的全资子公司上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君 安资管”）收到中国证监会《关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基 金管理业务资格的批复》（证监许可[2020]3681号），核准国泰君安资管公开募集证券投资基金 管理业务资格。2021年4月，国泰君安资管换领经营证券期货业务许可证，正式开展公开募集证券 投资基金管理业务。 3、发行债券事项 2021年4月，本公司公开发行规模人民币40亿元公司债券，期限3年，票面利率为3.46%； 公开发行规模人民币20亿元公司债券，期限5年，票面利率为3.75%。 4、境外全资附属公司发行中期票据并由本公司提供担保事项 2021年4月，公司境外全资附属公司GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED（國泰君安控股有限 公司）设立有担保的最高30亿美元的境外中期票据计划，根据该计划，GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED发行5亿美元、票息率2.00%的5年期票据。本公司为本次发行提供连带责任保证担保。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人 贺青 日期 2021年4月28日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2021年3月31日 编制单位:国泰君安证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 资产： 货币资金 162,238,674,621 152,769,037,734 其中：客户资金存款 128,840,497,611 127,493,579,529 结算备付金 14,349,431,985 17,879,557,878 其中：客户备付金 9,617,909,696 11,829,860,785 融出资金 97,113,344,400 99,429,346,587 衍生金融资产 2,815,958,001 2,214,225,726 存出保证金 31,906,762,914 29,415,401,446 应收款项 10,683,584,535 9,290,306,343 买入返售金融资产 45,190,716,898 55,861,801,489 金融投资： 289,179,482,719 318,856,007,797 交易性金融资产 229,153,971,058 228,726,144,020 其他债权投资 56,867,463,602 72,492,801,329 其他权益工具投资 3,158,048,059 17,637,062,448 长期股权投资 10,095,015,892 4,014,543,183 固定资产 3,481,162,683 4,413,200,458 在建工程 223,717,356 265,463,000 使用权资产 1,654,492,722 1,743,584,121 无形资产 1,344,323,262 2,424,971,818 商誉 20,896,184 599,812,570 递延所得税资产 1,904,743,209 1,761,582,053 其他资产 1,244,368,395 1,960,330,043 资产总计 673,446,675,776 702,899,172,246 负债： 短期借款 9,880,049,920 8,277,759,816 应付短期融资款 49,520,033,393 48,724,367,595 拆入资金 11,746,060,223 13,810,629,516 交易性金融负债 51,731,936,679 48,094,458,815 衍生金融负债 3,563,777,578 5,526,472,041 卖出回购金融资产款 124,097,916,833 144,721,315,194 代理买卖证券款 97,471,338,407 103,581,569,655 代理承销证券款 83,486,834 348,459,144 应付职工薪酬 6,835,761,127 7,568,771,669 应交税费 2,397,077,374 2,450,134,039 应付款项 81,542,952,283 76,177,164,135 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 预计负债 103,533,714 88,614,171 长期借款 - 1,491,571,669 应付债券 86,037,452,599 91,692,414,451 租赁负债 1,803,377,740 1,953,628,341 递延所得税负债 227,856,254 139,059,336 其他负债 1,211,699,137 2,014,965,445 负债合计 528,254,310,095 556,661,355,032 所有者权益： 股本 8,908,448,368 8,908,448,211 其他权益工具 11,071,660,233 11,071,660,717 其中：永续债 9,943,396,226 9,943,396,227 资本公积 45,639,127,410 45,571,239,030 减：库存股 776,909,446 776,909,446 其他综合收益 -793,293,350 -548,092,753 盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796 一般风险准备 18,917,328,170 19,449,920,430 未分配利润 51,291,610,607 46,504,462,478 归属于母公司所有者权益合计 141,430,502,788 137,353,259,463 少数股东权益 3,761,862,893 8,884,557,751 所有者权益合计 145,192,365,681 146,237,817,214 负债和所有者权益总计 673,446,675,776 702,899,172,246 公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：王松 会计机构负责人：栾金昶 母公司资产负债表 2021年3月31日 编制单位:国泰君安证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 资产： 货币资金 98,555,524,150 87,344,112,291 其中：客户资金存款 73,543,166,009 69,543,930,962 结算备付金 14,947,730,121 16,152,152,116 其中：客户备付金 9,617,909,696 10,098,396,838 融出资金 81,103,693,848 80,121,481,078 衍生金融资产 1,140,937,963 1,363,978,257 存出保证金 10,118,473,843 8,096,160,265 应收款项 3,590,713,074 3,379,891,107 买入返售金融资产 40,149,733,177 50,168,827,957 金融投资： 205,752,740,987 218,800,833,881 交易性金融资产 146,826,856,100 141,395,791,473 其他债权投资 56,299,825,473 60,866,548,954 其他权益工具投资 2,626,059,414 16,538,493,454 长期股权投资 25,245,677,595 22,457,309,805 固定资产 1,285,553,918 1,297,020,149 在建工程 154,682,816 159,134,676 使用权资产 1,283,577,253 1,390,824,326 无形资产 534,252,476 533,964,434 递延所得税资产 1,152,918,390 1,224,130,449 其他资产 283,715,542 2,360,859,389 资产总计 485,299,925,153 494,850,680,180 负债： 应付短期融资款 30,952,146,230 33,844,006,255 拆入资金 11,746,060,223 13,720,919,234 交易性金融负债 14,896,229,226 12,055,667,657 衍生金融负债 2,164,496,918 4,705,608,687 卖出回购金融资产款 108,655,614,176 117,637,331,000 代理买卖证券款 80,917,323,710 78,436,311,011 代理承销证券款 3,000,000 276,700,000 应付职工薪酬 5,193,706,712 5,737,113,473 应交税费 1,720,428,000 1,553,483,719 应付款项 17,413,103,345 16,109,007,042 预计负债 82,113,719 82,113,719 应付债券 82,759,541,577 84,496,131,033 租赁负债 1,396,931,428 1,533,095,819 其他负债 131,996,105 343,428,576 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 负债合计 358,032,691,369 370,530,917,225 所有者权益： 股本 8,908,448,368 8,908,448,211 其他权益工具 11,071,660,233 11,071,660,717 其中：永续债 9,943,396,226 9,943,396,227 资本公积 44,221,378,805 44,143,827,127 减：库存股 776,909,446 776,909,446 其他综合收益 516,245,142 926,826,502 盈余公积 7,172,530,795 7,172,530,796 一般风险准备 17,465,024,351 17,465,024,349 未分配利润 38,688,855,536 35,408,354,699 所有者权益合计 127,267,233,784 124,319,762,955 负债和所有者权益总计 485,299,925,153 494,850,680,180 公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：王松 会计机构负责人：栾金昶 合并利润表 2021年1—3月 编制单位：国泰君安证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 一、营业总收入 10,943,320,576 6,144,698,847 手续费及佣金净收入 3,387,037,777 3,063,502,425 其中：经纪业务手续费净收入 2,098,216,256 2,050,731,089 投资银行业务手续费净收入 679,253,814 533,310,527 资产管理业务手续费净收入 507,450,211 416,037,613 利息净收入 1,409,794,579 1,430,360,252 其中：利息收入 3,801,265,732 3,476,672,649 利息支出 2,391,471,153 2,046,312,397 投资收益 3,658,685,795 1,406,601,054 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 96,599,210 3,102,252 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 560,191,372 -1,323,214,634 其他收益 219,910,690 387,634,527 汇兑收益（损失以“-”号填列） -50,087,380 -105,607,372 其他业务收入 1,757,814,462 1,285,422,595 资产处置收益（损失以“－”号填列） -26,719 - 二、营业总支出 5,439,473,052 3,663,699,772 税金及附加 39,779,996 38,727,391 业务及管理费 3,679,665,730 2,231,877,780 信用减值损失 26,194,588 51,804,670 其他资产减值损失 17,294,655 39,064,231 其他业务成本 1,676,538,083 1,302,225,700 三、营业利润 5,503,847,524 2,480,999,075 加：营业外收入 43,433,820 967,464 减：营业外支出 5,959,656 802,795 四、利润总额 5,541,321,688 2,481,163,744 减：所得税费用 954,181,933 660,274,796 五、净利润 4,587,139,755 1,820,888,948 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润 4,587,139,755 1,820,888,948 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 4,411,319,743 1,826,086,405 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 175,820,012 -5,197,457 六、其他综合收益的税后净额 -339,417,519 -296,511,972 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -354,412,882 -373,348,515 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 -316,701,751 -746,395,674 1.权益法下不能转损益的其他综合收益 99,136,897 -46,775,868 2.其他权益工具投资公允价值变动 -415,838,648 -699,619,806 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 （二）将重分类进损益的其他综合收益 -37,711,131 373,047,159 1.其他债权投资公允价值变动 -48,608,219 253,095,785 2.其他债权投资信用损失准备 -30,144,033 -30,276,726 3.外币财务报表折算差额 41,041,121 150,228,100 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 14,995,363 76,836,543 七、综合收益总额 4,247,722,236 1,524,376,976 归属于母公司所有者的综合收益总额 4,056,906,857 1,452,737,890 归属于少数股东的综合收益总额 190,815,379 71,639,086 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.49 0.19 （二）稀释每股收益(元/股) 0.48 0.19 公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：王松 会计机构负责人：栾金昶 母公司利润表 2021年1—3月 编制单位：国泰君安证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 一、营业总收入 6,583,681,977 3,972,760,457 手续费及佣金净收入 2,557,503,779 2,299,966,171 其中：经纪业务手续费净收入 1,957,064,128 1,867,083,897 投资银行业务手续费净收入 501,821,360 374,302,189 利息净收入 1,057,304,959 1,133,620,794 其中：利息收入 3,076,118,660 2,702,234,175 利息支出 2,018,813,702 1,568,613,381 投资收益 2,627,840,563 901,346,841 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 73,732,710 21,000,000 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 355,653,369 -580,212,532 其他收益 33,348,457 236,000,100 汇兑收益（损失以“－”号填列） -50,411,148 -20,491,535 其他业务收入 2,441,998 2,530,618 二、营业总支出 2,859,471,534 1,620,909,363 税金及附加 27,128,867 31,276,645 业务及管理费 2,805,947,331 1,541,155,837 信用减值损失 26,395,336 48,476,881 三、营业利润 3,724,210,443 2,351,851,094 加：营业外收入 42,431,322 506,735 减：营业外支出 482,100 473,343 四、利润总额 3,766,159,665 2,351,884,486 减：所得税费用 671,854,561 543,294,191 五、净利润 3,094,305,104 1,808,590,295 （一）持续经营净利润 3,094,305,104 1,808,590,295 六、其他综合收益的税后净额 -421,518,910 -486,323,955 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 -412,839,614 -686,311,239 1.其他权益工具投资公允价值变动 -412,839,614 -686,311,239 （二）将重分类进损益的其他综合收益 -8,679,296 199,987,284 1.其他债权投资公允价值变动 -13,012,409 230,286,267 2.其他债权投资信用损失准备 4,333,113 -30,298,983 七、综合收益总额 2,672,786,194 1,322,266,340 公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：王松 会计机构负责人：栾金昶 合并现金流量表 2021年1—3月 编制单位：国泰君安证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 一、经营活动产生的现金流量： 为交易目的而持有的金融负债净增加额 2,716,579,314 1,603,323,485 收取利息、手续费及佣金的现金 7,933,355,659 7,327,173,496 代理买卖证券收到的现金净额 4,382,455,239 19,462,176,400 收到其他与经营活动有关的现金 13,835,442,224 9,594,824,777 经营活动现金流入小计 28,867,832,436 37,987,498,158 为交易目的而持有的金融资产净增加额 6,419,262,627 8,499,496,738 拆入资金净减少额 2,064,569,293 949,363,729 回购业务资金净减少额 18,360,884,191 4,987,389,587 融出资金净增加额 5,460,806,750 603,403,479 支付利息、手续费及佣金的现金 1,724,821,783 1,528,467,163 支付给职工及为职工支付的现金 2,850,632,670 2,385,716,122 支付的各项税费 833,212,283 1,145,142,756 支付其他与经营活动有关的现金 4,860,439,735 2,261,942,799 经营活动现金流出小计 42,574,629,332 22,360,922,373 经营活动产生的现金流量净额 -13,706,796,896 15,626,575,785 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 35,173,253,952 18,150,406,677 取得投资收益收到的现金 1,368,206,924 425,034,930 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 148,145,332 投资活动现金流入小计 36,541,460,876 18,723,586,939 投资支付的现金 28,212,152,584 18,948,806,197 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 166,401,330 113,887,705 处置子公司及其他营业单位支付的现金净额 18,056,315,266 - 投资活动现金流出小计 46,434,869,180 19,062,693,902 投资活动产生的现金流量净额 -9,893,408,304 -339,106,963 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 10,468,020,000 5,000,000,000 其中：发行永续债收到的现金 - 5,000,000,000 子公司增发股份收到的现金 10,468,020,000 - 取得借款收到的现金 1,668,185,858 7,767,016,074 发行债券收到的现金 18,320,150,618 21,080,387,077 筹资活动现金流入小计 30,456,356,476 33,847,403,151 偿还债务支付的现金 17,846,749,359 20,736,457,750 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,154,926,879 1,311,811,382 支付其他与筹资活动有关的现金 160,710,915 168,136,559 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 筹资活动现金流出小计 19,162,387,153 22,216,405,691 筹资活动产生的现金流量净额 11,293,969,323 11,630,997,460 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 107,757,820 384,231,053 五、现金及现金等价物净增加额 -12,198,478,057 27,302,697,335 加：期初现金及现金等价物余额 168,508,513,940 131,964,882,594 六、期末现金及现金等价物余额 156,310,035,883 159,267,579,929 公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：王松 会计机构负责人：栾金昶 母公司现金流量表 2021年1—3月 编制单位：国泰君安证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 一、经营活动产生的现金流量： 为交易目的而持有的金融资产净减少额 480,259,902 2,507,232,530 为交易目的而持有的金融负债净增加额 2,717,280,310 3,852,877,958 收取利息、手续费及佣金的现金 6,351,353,221 5,609,544,408 融出资金净减少额 - 267,133,534 代理买卖证券收到的现金净额 2,462,372,925 11,037,508,903 收到其他与经营活动有关的现金 1,955,517,625 861,264,390 经营活动现金流入小计 13,966,783,983 24,135,561,723 回购业务资金净减少额 8,516,797,585 5,018,422,252 拆入资金净减少额 1,979,149,200 988,021,000 融出资金净增加额 1,007,929,051 - 支付利息、手续费及佣金的现金 1,430,739,690 1,262,562,451 支付给职工及为职工支付的现金 2,300,069,143 1,803,120,029 支付的各项税费 493,226,432 728,040,861 支付其他与经营活动有关的现金 4,180,107,575 1,559,540,279 经营活动现金流出小计 19,908,018,676 11,359,706,872 经营活动产生的现金流量净额 -5,941,234,693 12,775,854,851 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 24,060,654,552 13,351,529,137 取得投资收益收到的现金 1,206,694,527 305,747,025 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 134,145,332 投资活动现金流入小计 25,267,349,079 13,791,421,494 投资支付的现金 12,190,318,783 10,355,284,830 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 95,618,488 85,464,651 投资活动现金流出小计 12,285,937,271 10,440,749,481 投资活动产生的现金流量净额 12,981,411,808 3,350,672,013 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 5,000,000,000 其中：发行永续债收到的现金 - 5,000,000,000 发行债券收到的现金 11,525,000,000 19,759,994,000 筹资活动现金流入小计 11,525,000,000 24,759,994,000 偿还债务支付的现金 16,477,352,016 20,551,702,555 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 930,742,893 1,002,224,046 支付其他与筹资活动有关的现金 122,089,145 133,773,388 筹资活动现金流出小计 17,530,184,054 21,687,699,989 筹资活动产生的现金流量净额 -6,005,184,054 3,072,294,011 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,483,357 26,322,802 五、现金及现金等价物净增加额 1,045,476,418 19,225,143,677 加：期初现金及现金等价物余额 123,591,473,648 97,332,334,190 六、期末现金及现金等价物余额 124,636,950,066 116,557,477,867 公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：王松 会计机构负责人：栾金昶 4.2 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 4.3 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 4.4 审计报告 □适用 √不适用 中财网
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