中融鑫起点A : 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第2号)
原标题:中融鑫起点A : 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第2号) 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年第2号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金由中融新动力灵活配置混合型证 券投资基金变更注册而来。 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2015]1036号文注册募集，基金管理人为中融基金管理有限公司，基金托管人为 中国光大银行股份有限公司。 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金自2015年6月4日起至2015年6月10 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会 书面确认，《中融新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年6月12 日生效。 2017年11月14日，中融新动力灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人 大会以通讯方式召开，大会审议并通过《关于修改中融新动力灵活配置混合型证 券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括中融新动力灵活配置混合型证 券投资基金调整基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准等以及修订 基金合同，并更名为“中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金”。自基金份额 持有人大会决议生效之日起，《中融新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》失效且《中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。 本招募说明书是对原《中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对中融新动力灵活 配置混合型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前 景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承 担投资风险。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易，存在流动性风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本次为基金管理人根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》对 本基金招募说明书进行的更新，主要对招募说明书的“重要提示、前言、释义、 基金管理人、相关服务机构、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的 估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、侧袋机制、风 险揭示、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、其他应披露事项”的 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为2021年4月29日，有关财务数 据和净值表现数据截止日为2020年3月31日（未经审计）。 目 录 第一部分 前言.................................................................................................. 5 第二部分 释义.................................................................................................. 6 第三部分 基金管理人.................................................................................... 12 第四部分 基金托管人.................................................................................... 22 第五部分 相关服务机构................................................................................ 25 第六部分 基金的历史沿革............................................................................ 51 第七部分 基金的存续.................................................................................... 52 第八部分 基金份额的申购与赎回................................................................ 53 第九部分 基金的投资.................................................................................... 64 第十部分 基金的业绩.................................................................................... 76 第十一部分 基金的财产................................................................................ 80 第十二部分 基金资产的估值........................................................................ 81 第十三部分 基金的收益与分配.................................................................... 86 第十四部分 基金的费用与税收.................................................................... 88 第十五部分 基金的会计和审计.................................................................... 91 第十六部分 基金的信息披露........................................................................ 92 第十七部分 侧袋机制.................................................................................... 99 第十八部分 风险揭示.................................................................................. 102 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................... 108 第二十部分 基金合同的内容摘要............................................................... 110 第二十一部分 托管协议的内容摘要.......................................................... 126 第二十二部分 对基金份额持有人的服务.................................................. 144 第二十三部分 其他应披露事项.................................................................. 146 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式.......................................... 147 第二十五部分 备查文件.............................................................................. 148 第一部分 前言 《中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《中融鑫起点灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金 基金管理人 指中融基金管理有限公司 基金托管人 指中国光大银行股份有限公司 基金合同 指《中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融鑫起 点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管 协议的任何有效修订和补充 招募说明书或本招 募说明书 指《中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人 有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经2012年12月28日经第十一届全 国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过，自 2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改<中 华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《销售办法》 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的， 并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期 货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 《运作办法》 《流动性风险规定》 中国证监会 银行业监督管理机 构 基金合同当事人 个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资 者 投资人/投资者 基金份额持有人 基金销售业务 销售机构 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证券监督管理委员会 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 指中融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 第7页共148页 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 登记业务 登记机构 基金账户 基金交易账户 基金合同生效日 基金合同终止日 存续期 工作日 T日 T+n日 开放日 开放时间 《业务规则》 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基 金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基 金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中融基金 管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为 办理登记业务的机构 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业 务而引起基金份额变动及结余情况的账户 指《中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》生效日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日 期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业 务申请的开放日 指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 第8页共148页 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 申购 赎回 销售服务费 基金份额类别 A类基金份额 C类基金份额 基金转换 转托管 定期定额投资计划 巨额赎回 由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理 的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金份额的行为 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募 说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 指根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不 同，并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值 指在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费 用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎 回费用，而不收取申购费用的基金份额 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施 的变更所持基金份额销售机构的操作 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款 日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金 申购申请的一种投资方式 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申 第9页共148页 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 流动性受限资产 元 基金收益 基金资产总值 基金资产净值 基金份额净值 基金资产估值 指定媒介 侧袋机制 特定资产 请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个 交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等 指人民币元 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财 产带来的成本和费用的节约 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 指基金资产总值减去基金负债后的价值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人 网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一 个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风 险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊 余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 第10页共148页 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不 确定性的资产 不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 基金产品资料概要指《中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 第11页共148页 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、 3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号楼17层1701号01室 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年5月31日 注册资本 7.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公 司占注册资本的49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1．基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券 发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020年 1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、 常务副总裁。 张东先生，董事，工学学士。曾任职于哈尔滨铁路局、黑龙江省国际信托投 资有限公司、天元证券经纪有限公司、中融国际信托投资有限公司、江海证券经 纪有限公司，现任中融国际信托有限公司总裁、党委副书记。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、副总裁、常务副 总裁等，自2019年8月起至今任公司总裁。 陈丽华女士，独立董事，管理学博士。曾在中国科学院数学与系统科学研究 院从事博士后研究，现任北京大学光华管理学院管理科学与信息系教授、博士生 导师。 吴维库先生，独立董事，机械学博士。曾任职于清华大学经济管理学院企业 管理系，现任清华大学经济管理学院领导力与组织管理系教授、博士生导师。 盛松成先生，独立董事，经济学博士。曾任上海财经大学金融系教授、博士 生导师、金融系副主任，财务金融学院副院长，中国人民银行上海分行所长，中 国人民银行上海分行办公室主任，中国人民银行绍兴市中心支行党委书记、行长， 中国人民银行上海分行党委委员、副行长，中国人民银行上海总部调查统计研究 部主任，中国人民银行沈阳分行党委书记、行长，中国人民银行调查统计司司长， 现任上海市人民政府参事。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、副总裁、常务副 总裁等，自2019年8月起至今任公司总裁。 黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020年 1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、常 务副总裁。 曹健先生，副总裁，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁、 督察长等，自2020年9月起至今任公司副总裁。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁 助理等，自2019年12月起至今任公司副总裁。 田刚先生，副总裁，经济学硕士。曾任恒天投资管理有限公司投资部投资经 理、中国人保资产管理股份有限公司组合管理部高级投资经理、证券研究部资深 高级研究员、中国人民健康保险股份有限公司投资管理部副总经理、歌斐资产管 理有限公司全委投资业务董事总经理。2016年6月加入中融基金管理有限公司， 曾任总裁助理等，自2020年11月起至今任公司副总裁。 罗杰先生，副总裁，物理学硕士。曾任中国人保资产管理股份有限公司机构 业务部产品设计、生命人寿保险股份有限公司投资管理中心投资经理、中国出口 信用保险公司资产管理部投资经理、华夏人寿保险股份有限公司资产管理中心投 资经理、国都证券有限责任公司资产管理总部投资经理、任银华基金管理有限公 司固定收益部投资经理、渤海人寿保险有限公司资产管理中心固定收益总监。 2017年6月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁助理等，自2020年11月起至今 任公司副总裁。 周妹云女士，督察长，企业管理硕士。曾任职于德勤华永会计师事务所（特 殊普通合伙）审计部，中国人民人寿保险股份有限公司计划财务部，长盛基金管 理有限公司监察稽核部。2016年6月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经 理、董事会秘书等，自2020年9月起至今任公司督察长。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11月 第14页共148页 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自2019年6月起至今任公司首 席信息官。 2.本基金基金经理 陈荔女士，中国国籍，毕业于罗彻斯特大学金融学专业，研究生、硕士学历， 具有基金从业资格。2015年7月至2016年5月，任中国中投证券有限责任公司研究 总部助理研究员；2016年5月加入中融基金，现任权益投资部基金经理。现任本 基金（2020年8月起至今）、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金（2020年8 月起至今）、中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金（2020年8月起至今）、中 融融安灵活配置混合型证券投资基金（2020年8月起至今）、中融融安二号灵活配 置混合型证券投资基金（2020年8月起至今）、中融新机遇灵活配置混合型证券投 资基金（2020年11月起至今）、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证 券投资基金（2020年9月起至今）的基金经理。 王可汗先生，中国国籍，毕业于美国德克萨斯大学达拉斯分校会计学、金融 学专业，研究生、硕士学历，具有基金从业资格。2016年4月加入中融基金，现 任权益投资部基金经理。本基金（2021年3月起至今）、中融融安灵活配置混合型 证券投资基金（2021年3月起至今）、中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金 （2021年3月起至今）、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金（2021年3月起 至今）、中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金（2021年3月起至今）的基金经 理。 历任基金经理： 2018年9月至2019年9月李倩女士 2017年8月至2018年10月王文龙先生 2017年5月至2018年11月马金峰先生 2017年2月至2019年4月沈潼女士 2015年6月至2018年7月2019年6月至2020年5月姜涛先生 2020年3月至2021年3月吴刚先生 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 第15页共148页 常设委员： 寇文红先生，本公司总裁助理，研究部总经理；赵丹婷女士，风险管理部总 经理。 一般委员： 田刚先生，本公司副总裁、兼任权益投资部总经理；罗杰先生，本公司副总 裁、兼任固收投资部总经理；赵菲先生，指数投资部总经理；柯海东先生，权益 投资部联席总经理；张祺先生，信评部总经理；刘李杰先生，量化投资部总经理； 哈图先生，策略投资部总经理助理；崔帅帅先生，固收交易部副总经理。 4.上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7．依法接受基金托管人的监督； 8．采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的价格； 9．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10．编制季度、中期报告和年度报告； 11．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12．保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； 13．按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 14．按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16．按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 17．确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18．组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21．监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 22．当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24．执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25．建立并保存基金份额持有人名册； 26．法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1．基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销 售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2．基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利 用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1．内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离； （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2．内部控制组织体系 公司的内部控制的体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内 部控制制度的有效执行承担责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括 如下组成部分： （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责； （3）投资决策委员会：负责制定公司的重大投资决策，确立公司投资总体 方针、投资方向和投资原则； （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司制度、业务流程）建设等内部管理方面的事项以及制订公司 业务风险政策，研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项； （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，定期或不定期对公司 风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查 （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 负责人对本部门的风险负第一责任，负责履行公司的风险管理程序，对本部门业 务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务； （8）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律 法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险 隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 3．内部控制制度综述 为加强内部控制，有效地防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金持有人利益，维护公司及股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国 证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律、法规和 《公司章程》，并结合公司实际情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的 内部控制制度。 公司内部控制制度由基本管理制度、部门业务规章、业务操作规定等部分组 成。基本管理制度包括公司内控大纲和风险控制制度、投资管理制度、财务管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、档案管理制度、人事 管理制度和危机处理制度等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗位设置、岗 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第2号） 位职责以及工作报告序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体业务的需 要制定的各类业务指引、细则、规范、流程等。 4．内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立 了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时 掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 5．基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将根 据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第21页共148页 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：张博 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 二、主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长， 中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中 国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北 京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党 委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商 局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、 工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有 限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任 公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长 等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份 有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会 长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士 研究生，经济学博士，高级经济师。 行长刘金先生，现任本行党委副书记，中国光大集团股份公司党委委员、执 行董事。曾任中国工商银行伦敦代表处代表，山东分行国际业务部总经理、党委 委员、副行长，工银欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福 分行总经理，中国工商银行总行投资银行部总经理，江苏分行党委书记、行长； 国家开发银行党委委员、副行长。毕业于山东大学英语语言文学专业，获文学硕 士学位。高级经济师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分 行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼 任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现 任中国光大银行资产托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截至2020年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利混合 型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵 活配置混合型证券投资基金等共182只证券投资基金，托管基金资产规模 4510.99亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产 业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托 管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系 统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了 严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资基金托管业 务的内控管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中 华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等 法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资 基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十余项规 章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管 部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、 投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障 基金信息的安全。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投 资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计 算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及 时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有 权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1．直销机构 （1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼17层1701号01室 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：[email protected] 联系人：郭娇、赵敏 网址：www.zrfunds.com.cn （2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 2)中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：陈旭 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 4)北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号首层 法定代表人：张东宁 客服电话：95526 5)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 6）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服电话：95319 7）中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400-600-8008 8)中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 电话：024-23280810 联系人：王力华 客服电话：（024）95346 9)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 10)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 11)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 12)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 13)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 14)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 15)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或95551 16)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：黄博铭 客服电话：95521/400-8888-666 17)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321967 联系人：王婧 客服电话：95397 18)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 19)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街198号 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 20)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 21)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 22)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 23)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 24)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 25)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 26)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 27)东海证券股份有限公司 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