[一季报]*ST勤上:2021年第一季度报告全文
原标题:*ST勤上:2021年第一季度报告全文 东莞勤上光电股份有限公司 DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD. 2021年第一季度报告全文 证券简称：*ST勤上 证券代码：002638 披露日期：二〇二一年四月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员 外的其他董事、监事、高级管理人员均保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 董事、监事、高级管理人员异议声明 姓名 职务 内容和原因 仲长昊 董事 因工作原因缺席董事会 公司现任9位董事中，公司董事仲长昊先生由于工作原因缺席董事会，出 席董事会的其他8位董事均可保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓 名 未亲自出席董事职 务 未亲自出席会议原 因 被委托人姓名 仲长昊 董事 工作原因 无 公司负责人梁金成、主管会计工作负责人邓军鸿及会计机构负责人(会计主 管人员)邓军鸿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 339,806,162.67 237,589,138.90 43.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,530,180.75 -648,775.02 335.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -14,318,732.43 -4,133,616.66 -246.40% 经营活动产生的现金流量净额（元） -145,195,539.27 -80,260,083.89 80.91% 基本每股收益（元/股） 0.0010 -0.0004 350.00% 稀释每股收益（元/股） 0.0010 -0.0004 350.00% 加权平均净资产收益率 0.04% -0.02% 0.06% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 4,376,468,871.78 4,430,149,710.12 -1.21% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,587,206,621.79 3,603,657,256.27 -0.46% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -23,620.71 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 127,484.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 1,352,110.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,675,910.28 减：所得税影响额 5,282,971.06 合计 15,848,913.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,074 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 东莞勤上集团有 限公司 境内非国有法人 16.93% 254,965,370 0 质押 253,025,000 冻结 254,965,370 华夏人寿保险股 份有限公司－万 能产品 其他 11.24% 169,312,168 169,312,168 冻结 59,661,376 李旭亮 境内自然人 5.85% 88,183,421 88,183,421 质押 88,183,421 冻结 88,183,421 杨勇 境内自然人 5.45% 82,081,128 82,081,128 冻结 82,081,128 李淑贤 境内自然人 4.68% 70,546,737 70,546,737 质押 70,546,737 冻结 70,546,737 梁惠棠 境内自然人 4.22% 63,492,063 63,492,063 质押 63,492,063 冻结 63,492,063 华夏人寿保险股 份有限公司－自 有资金 其他 3.02% 45,559,978 0 黄灼光 境内自然人 1.26% 19,009,523 19,009,523 质押 19,009,523 冻结 19,009,523 张晶 境外自然人 1.17% 17,636,684 2,645,503 冻结 2,645,503 东莞勤上光电股 份有限公司－第 1期员工持股计 划 其他 0.85% 12,736,507 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 东莞勤上集团有限公司 254,965,370 人民币普通股 254,965,370 华夏人寿保险股份有限公司－自 有资金 45,559,978 人民币普通股 45,559,978 张晶 14,991,181 人民币普通股 14,991,181 东莞勤上光电股份有限公司－第1 期员工持股计划 12,736,507 人民币普通股 12,736,507 王红珍 12,683,200 人民币普通股 12,683,200 温琦 10,430,000 人民币普通股 10,430,000 李俊乐 8,129,150 人民币普通股 8,129,150 李培英 7,388,220 人民币普通股 7,388,220 曾威 7,000,000 人民币普通股 7,000,000 黄山 6,580,000 人民币普通股 6,580,000 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司的实际控制人为李旭亮先生、温琦女士，共持有公司控股股东东莞勤上集团有限公 司100%的股份；李淑贤女士为李旭亮先生的妹妹。 前10名股东参与融资融券业务情 况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 报告期末货币资金较期初减少34.04%，主要系当期结算货款及支付费用等增加所致； 报告期末在建工程较期初增加34.10%，主要系当期在建零星工程增加所致； 报告期末开发支出较期初增加36.75%，主要系当期在研项目投入增加所致； 利润表项目 报告期营业收入较去年同期增加43.02%，主要系本期受新冠疫情影响较小，经营情况较去年同期有所好转； 报告期营业成本较去年同期增加41.08%，主要系本期销售额增加所致； 报告期税金及附加较去年同期增加73.70%，主要系本期销售收入增加，且去年同期因享受部分综合税减免，本期减免金额 较少； 报告期管理费用较去年同期增加64.87%，主要系本期支付专业咨询及办公费用增加所致； 报告期财务费用较去年同期增加269.83%，主要系本期定期存款利息收入下降及汇兑损失增加所致； 报告期营业外收入较去年同期增加319.78%，主要系本期公司根据业绩补偿回购并注销股份所致； 现金流量表项目 报告期收到的税费返还较去年同期增加54.41%，主要系本期公司收到出口退税额增加所致； 报告期收回投资所收到的现金较去年同期减少40.41%，系本期银行理财资金规模减少所致； 报告期取得投资收益收到的现金较去年同期减少49.54%，系本期银行理财资金规模减少所致； 报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少69.19%，系本期投入相关长期资产减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2021年3月1日召开第五届董事会第十五次会议、2021年4月12日召开2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于 公司拟签署 上海澳展投资咨询有限公司100%股权及债权。 2、2021年3月，公司解除限售的股份数量为勤上第1期员工持股计划、曾勇、朱松合计持有公司股份22,429,841股，占公司股 份总数的1.4892%，具体内容详见公司于2021年2月26日披露的相关公告。 3、2020年12月，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于全资子公司签署<股权及债权转让协议>的议案》、《关于 全资子公司出售下属公司股权后形成对外财务资助的议案》，公司全资子公司勤上光电股份有限公司、广东勤上光电科技有 限公司与东莞市晶丰置业有限公司共同签署《股权及债权转让协议》，约定将勤上光电股份有限公司所持广东勤上光电科技 有限公司60%的股权及60%的债权转让给东莞市晶丰置业有限公司，本次交易总价款为人民币201,364,810.41元。由于公司全 资子公司转让原有下属公司股权完成后，导致公司被动形成对合并报表范围以外公司提供财务资助的情形，财务资助期限为 一年，公司将做好被资助对象的风险管控。具体内容详见公司于2020年12月15日披露的相关公告。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司聘请大华会计师事务所担任公司2020年度 审计机构 2021年01月19日 公司在巨潮资讯网披露的《关于变更会计 师事务所的公告》（公告编号：2021-007） 公司已回购注销业绩承诺补偿义务人曾勇、朱松 2021年02月08日 公司在巨潮资讯网披露的《关于部分业绩 应补偿股份合计12,528,888股，且已完成回购注 销手续。 承诺补偿股份回购注销完成的公告》（公告 编号：2021-016） 本次解除限售的股份数量为勤上第1期员工持股 计划、曾勇、朱松合计持有公司股份22,429,841 股，占公司股份总数的1.4892% 2021年02月26日 公司在巨潮资讯网披露的《关于重大资产 重组部分限售股份解禁上市流通的提示性 公告》（公告编号：2021-026） 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 交易对方（自 然人股东杨 勇、朱松、曾 勇；非自然人 股东华夏人 寿、北京龙啸 天下、北京龙 舞九霄） 本次认购的 上市公司股 份锁定的承 诺 本人/本公司/本企业通 过本次交易取得的勤 上股份新增股份，自发 行结束之日起三十六 个月内不得转让、质 押。如本人/本公司/本 企业作为本次交易的 业绩补偿人的业绩补 偿承诺尚未履行完毕 的，则限售期自动延长 至业绩补偿承诺履行 完毕之日。 2016年12月 02日 自2016年 11月25日 起三十六个 月 杨勇于 2017年1 月17日， 将持有的 3,000万股 公司股票 进行质押， 2017年7 月24日杨 勇解除了 上述股票 的质押。 交易对方（自 然人股东张 晶；非自然人 股东信中利、 深圳富凯） 本次认购的 上市公司股 份锁定的承 诺 本人/本企业所认购的 勤上股份新股（包括但 不限于，限售期内送红 股、转增股本等原因所 增持的股份）的15%， 自股份发行结束之日 起三十六个月内不得 以任何形式转让、质 押；上述限售期满后， 如本人/本企业作为业 绩补偿人的业绩补偿 承诺尚未履行完毕的， 2016年12月 02日 自2016年 11月25日 起三十六个 月 报告期内 履行承诺 则限售期自动延长至 业绩补偿承诺履行完 毕之日。 配套融资认 购方（李旭 亮、李淑贤、 梁惠棠、华夏 人寿、黄灼 光、华创勤上 股份员工成 长1号计划） 本次认购的 上市公司股 份锁定的承 诺 本人/本企业认购之勤 上股份非公开发行股 份,自勤上股份本次非 公开发行股份上市之 日起三十六个月内不 进行转让。 2016年12月 02日 自2016年 11月25日 起三十六个 月 报告期内 履行承诺 交易对方（自 然人股东杨 勇、朱松、曾 勇、张晶；非 自然人股东 华夏人寿、北 京龙啸天下、 北京龙舞九 霄、信中利、 深圳富凯）和 龙文环球 业绩承诺及 补偿 交易对方杨勇、华夏人 寿、信中利、张晶、朱 松、曾勇、深圳富凯、 北京龙啸天下、北京龙 舞九霄及本次交易的 其他补偿义务人龙文 环球承诺：标的公司 2015年至2018年累计 实现的税后净利润（净 利润指扣除非经常性 损益后归属于广州龙 文股东的净利润，加上 2015年同一控制下企 业合并产生的子公司 期初至合并日的当期 净损益,并扣除上市公 司于本次发行同时发 行股份募集配套资金 用于标的公司项目建 设所直接产生的损益） 不低于人民币5.638亿 元；若标的公司2015 年至2018年累计实现 的税后净利润（净利润 指扣除非经常性损益 后归属于广州龙文股 东的净利润，加上2015 年同一控制下企业合 并产生的子公司期初 至合并日的当期净损 益，并扣除上市公司于 本次发行同时发行股 份募集配套资金用于 2016年01月 15日 2015年度至 2018年度 未履行 标的公司项目建设所 直接产生的损益）低于 上述承诺金额的，则交 易对方和龙文环球应 按承诺金额与实际净 利润差额的2倍向公司 进行补偿。 交易对方（自 然人股东杨 勇、张晶、朱 松、曾勇；非 自然人股东 华夏人寿、信 中利、深圳富 凯、北京龙啸 天下、北京龙 舞九霄） 规范与上市 公司关联交 易的承诺 在本次交易完成后，本 人/本公司/本企业及本 人/本公司/本企业控制 的企业将尽量减少与 勤上股份发生关联交 易。若发生不可避免且 必要的关联交易，本人 /本公司/本企业及本人/ 本公司/本企业控制的 企业与勤上股份将根 据公平、公允、等价有 偿等原则，依法签署合 法有效的协议文件，并 将按照有关法律、法规 和规范性文件以及勤 上股份章程之规定，履 行关联交易审批决策 程序、信息披露义务等 相关事宜；确保从根本 上杜绝通过关联交易 损害勤上股份及其他 股东合法权益的情形 发生。 2015年12月 31日 长期 报告期内 履行承诺 交易对方（自 然人股东杨 勇、张晶、朱 松、曾勇；非 自然人股东 华夏人寿、信 中利、深圳富 凯、北京龙啸 天下、北京龙 舞九霄） 关于保持上 市公司独立 性的承诺 为了保护勤上股份的 合法利益，维护广大中 小投资者的合法权益， 本人/本公司/本企业承 诺：在本次交易完成 后，本人/本公司/本企 业保证将按照有关法 律、法规、规范性文件 的要求，做到与勤上股 份在人员、资产、业务、 机构、财务方面完全分 开，不从事任何影响勤 上股份人员独立、资产 独立完整、业务独立、 2015年12月 31日 长期 报告期内 履行承诺 机构独立、财务独立的 行为，不损害勤上股份 及其他股东的利益，切 实保障勤上股份在人 员、资产、业务、机构 和财务等方面的独立 性。 龙文环球 龙文环球 （交易对方 杨勇之关联 方）关于1 对1辅导业 务的承诺函 1、龙文环球同意，未 经广州龙文书面同意， 龙文环球及下属机构 不向广州龙文之外的 其他任何当事人转让 龙文环球及其下属机 构的1对1辅导业务及 从事该等业务的下属 公司的股权（以下简称 "标的资产"），亦不以委 托他人持有或托管等 其他方式对标的资产 进行处置。2、龙文环 球同意，广州龙文对龙 文环球所持有的标的 资产有特别选择权，广 州龙文在任何时候可 以单方面发出通知，要 求购买龙文环球持有 的标的资产。在龙文环 球收到广州龙文上述 通知后，将以公允的价 格向广州龙文转让标 的资产，有关价格可以 按照经具有证券从业 资格的资产评估机构 评估确认的资产评估 值等方式确定，并积极 协助广州龙文办理相 关手续。3、龙文环球 同意，在持有标的资产 期间，将不通过任何方 式使得标的资产存在 任何权利限制或瑕疵， 该等限制或瑕疵包括 但不限于以标的资产 抵押、质押或使标的资 2015年12月 31日 长期 报告期内 履行承诺 产被查封等。 上市公司实 际控制人（李 旭亮、温琦） 关于东莞勤 上股份股份 有限公司规 范运作的承 诺 一、不利用本人对勤上 股份的实际控制人的 地位及重大影响，谋求 勤上股份及下属子公 司在业务合作等方面 给予本人及本人投资 的其他企业优于市场 第三方的权利。二、不 利用本人对勤上股份 的实际控制人的地位 及重大影响，谋求与勤 上股份及下属子公司 达成交易的优先权利。 三、本人及本人所投资 的其他企业不非法占 用勤上股份及下属子 公司资金、资产；在任 何情况下，本人不要求 勤上股份及下属子公 司违规向本人及本人 所投资的其他企业提 供任何形式的担保。 四、本人及本人所投资 的其他企业不与勤上 股份及下属子公司发 生不必要的关联交易， 如确需与勤上股份及 下属子公司发生不可 避免的关联交易，本人 保证：1、督促勤上股 份按照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等有关 法律、法规、规范性文 件和勤上股份《公司章 程》的规定，履行关联 交易的决策程序，本人 并将严格按照该等规 定履行关联股东的回 避表决义务。2、遵循 平等互利、诚实信用、 等价有偿、公平合理的 交易原则，以市场公允 2015年12月 31日 长期 报告期内 履行承诺 价格与勤上股份及下 属子公司进行交易，不 利用该等交易从事任 何损害勤上股份及下 属子公司利益的行为。 3、根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、 法规、规范性文件和勤 上股份《公司章程》的 规定，督促勤上股份依 法履行信息披露义务 和办理有关报批程序。 五、在本次重大资产重 组完成后，将维护勤上 股份的独立性，保证勤 上股份人员独立、资产 独立完整、财务独立、 机构独立、业务独立 首次公开发行或再融资时所作 承诺 东莞勤上集 团有限公司; 李旭亮;温琦 避免与上市 公司同业竞 争的承诺 自签署本承诺函之日 起，在中国境内的任何 地区，不以任何方式 （包括但不限于单独 经营、通过合资经营或 拥有另一公司或企业 的股份及其他权益）直 接或间接地从事与股 份公司主营业务构成 或可能构成竞争的业 务；不以任何方式从事 或参与生产任何与股 份公司产品相同、相似 或可以取代股份公司 产品的业务或活动，并 承诺如从第三方获得 的任何商业机会与股 份公司经营的业务有 竞争或可能有竞争，则 立即通知股份公司，并 尽力将该商业机会让 予股份公司；不制定与 股份公司可能发生同 2011年02月 28日 长期 报告期内 履行承诺 业竞争的经营发展规 划。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 否 如承诺超期未履行完毕的，应当 详细说明未完成履行的具体原 因及下一步的工作计划 为保护公司的权益，公司起诉华夏人寿保险股份有限公司、北京龙舞九霄股权投资中心（有 限合伙）、北京龙啸天下教育咨询中心（有限合伙）、北京信中利股权投资中心（有限合伙） （以下简称“信中利”）、深圳市创东方富凯投资企业（有限合伙）（以下简称“创东方”）、 杨勇、张晶、曾勇、朱松、北京龙文环球教育科技有限公司（以下简称“龙文环球”）向本 公司履行业绩承诺补偿事宜，本案于2019年9月26日经深圳市中级人民法院立案受理， 并且公司对前述主体持有的公司相关股份、杨勇及龙文环球的财产进行了保全。2019年 12月24日，公司与信中利、张晶达成和解并签署了《和解协议》，公司已于2020年1月 14日召开股东大会审议通过了《关于定向回购部分业绩承诺补偿义务人应补偿股份的议 案》，目前协议尚在履行中。2020年6月3日，公司与创东方达成和解并签署了附生效条 件的《和解协议》，公司后续将召开董事会和股东大会审议创东方按照《和解协议》应补 偿公司股份的回购注销事宜。2020年11月27日，公司与曾勇、朱松达成和解并签署了 《和解协议》，公司已回购注销曾勇、朱松应补偿股份且已完成回购注销手续。截至本报 告日，公司暂未能与华夏人寿保险股份有限公司、北京龙舞九霄股权投资中心（有限合伙）、 北京龙啸天下教育咨询中心（有限合伙）、杨勇、北京龙文环球教育科技有限公司就业绩 补偿事宜达成一致意见，后续公司将通过积极参与诉讼或继续争取协商等方式，敦促有关 当事方尽快落实《补偿协议》的相关补偿事宜。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况:亏损 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 归属于上市公司股东的净利 润（万元） -1,200 -- -800 -1,519.03 增长 21.00% -- 47.33% 基本每股收益（元/股） -0.007 -- -0.005 -0.0100 增长 30.00% -- 50.00% 业绩预告的说明 公司的智慧城市照明项目建设开展缓慢，将影响公司收入确认进度。市场竞争激烈，原材料 价格及人工成本的上涨，直接影响到毛利率水平。本次业绩预告是公司财务部门初步测算的 结果，未经注册会计师预审计。 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 50,000 10,340 0 银行理财产品 募集资金 16,340 45,000 0 合计 66,340 55,340 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 2021年03月31日 单位：元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 317,981,496.69 482,107,110.97 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 574,465,035.79 555,026,173.48 衍生金融资产 应收票据 4,043,767.96 4,128,114.23 应收账款 551,535,213.81 482,045,796.59 应收款项融资 预付款项 135,085,939.40 110,846,634.56 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 154,896,611.36 158,067,482.03 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 359,491,012.80 367,296,756.44 合同资产 4,194,038.28 3,505,743.64 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 28,935,912.36 30,435,912.36 其他流动资产 125,341,256.40 125,570,313.47 流动资产合计 2,255,970,284.85 2,319,030,037.77 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 827,729,315.30 827,729,315.30 长期股权投资 392,356,547.61 396,830,927.64 其他权益工具投资 7,243,237.20 7,243,237.20 其他非流动金融资产 投资性房地产 20,710,777.10 21,685,218.98 固定资产 166,540,356.36 170,640,560.82 在建工程 1,408,602.78 1,050,398.31 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 116,627,396.31 105,346,509.07 开发支出 21,883,151.90 16,001,781.54 商誉 443,325,900.00 443,325,900.00 长期待摊费用 27,436,375.84 26,028,896.96 递延所得税资产 95,236,926.53 95,236,926.53 其他非流动资产 非流动资产合计 2,120,498,586.93 2,111,119,672.35 资产总计 4,376,468,871.78 4,430,149,710.12 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 147,594,666.33 174,200,474.63 预收款项 合同负债 381,133,993.68 394,653,064.35 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 56,151,031.49 52,289,931.48 应交税费 59,679,387.35 62,540,290.76 其他应付款 44,385,149.47 42,455,669.83 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 70,208.78 70,208.78 其他流动负债 15,020,333.65 15,054,929.65 流动负债合计 704,034,770.75 741,264,569.48 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 8,952,600.17 8,952,600.17 长期应付职工薪酬 预计负债 8,654,582.95 8,654,582.95 递延收益 60,757,256.87 60,757,256.87 递延所得税负债 418,746.91 418,746.91 其他非流动负债 非流动负债合计 78,783,186.90 78,783,186.90 负债合计 782,817,957.65 820,047,756.38 所有者权益： 股本 1,506,156,686.00 1,518,685,574.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,476,141,944.91 3,482,030,523.27 减：库存股 其他综合收益 -3,495,447.05 -3,932,098.18 专项储备 盈余公积 62,599,176.36 62,599,176.36 一般风险准备 未分配利润 -1,454,195,738.43 -1,455,725,919.18 归属于母公司所有者权益合计 3,587,206,621.79 3,603,657,256.27 少数股东权益 6,444,292.34 6,444,697.47 所有者权益合计 3,593,650,914.13 3,610,101,953.74 负债和所有者权益总计 4,376,468,871.78 4,430,149,710.12 法定代表人：梁金成 主管会计工作负责人：邓军鸿 会计机构负责人：邓军鸿 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 155,608,088.40 77,725,530.09 交易性金融资产 491,072,602.75 501,628,767.13 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 745,790,470.86 824,185,640.29 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,476,440.61 3,249,118.60 流动资产合计 1,396,947,602.62 1,406,789,056.11 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 2,979,281,499.21 2,979,281,499.21 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 472,064.73 484,671.81 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 11,529,112.20 11,529,112.20 其他非流动资产 非流动资产合计 2,991,282,676.14 2,991,295,283.22 资产总计 4,388,230,278.76 4,398,084,339.33 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 2,780,312.23 2,780,312.23 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 673,279.34 475,540.00 应交税费 988,345.03 988,345.03 其他应付款 187,497,347.56 187,522,349.13 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 191,939,284.16 191,766,546.39 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 8,503,500.00 8,503,500.00 递延收益 递延所得税负债 407,191.78 407,191.78 其他非流动负债 非流动负债合计 8,910,691.78 8,910,691.78 负债合计 200,849,975.94 200,677,238.17 所有者权益： 股本 1,506,156,686.00 1,518,685,574.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,476,195,985.81 3,482,084,564.17 减：库存股 其他综合收益 106.67 106.67 专项储备 盈余公积 63,471,573.07 63,471,573.07 未分配利润 -858,444,048.73 -866,834,716.75 所有者权益合计 4,187,380,302.82 4,197,407,101.16 负债和所有者权益总计 4,388,230,278.76 4,398,084,339.33 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 339,806,162.67 237,589,138.90 其中：营业收入 339,806,162.67 237,589,138.90 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 355,199,030.50 238,876,712.15 其中：营业成本 284,687,192.78 201,791,101.51 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,434,331.06 825,732.38 销售费用 20,862,493.14 17,657,128.04 管理费用 38,690,094.98 23,466,758.63 研发费用 406,646.53 505,073.73 财务费用 9,118,272.01 -5,369,082.14 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 127,484.42 投资收益（损失以“－”号填 列） -2,269,043.88 -1,770,314.67 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 1,352,110.25 信用减值损失（损失以“-”号填 列） 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -23,620.71 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,205,937.75 -3,057,887.92 加：营业外收入 20,390,176.61 4,857,345.03 减：营业外支出 714,266.33 757,531.34 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,469,972.53 1,041,925.77 减：所得税费用 1,940,196.91 1,692,571.71 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,529,775.62 -650,645.94 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 1,529,775.62 -650,645.94 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 1,530,180.75 -648,775.02 2.少数股东损益 -405.13 -1,870.92 六、其他综合收益的税后净额 436,651.13 -22,834.77 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 436,651.13 -22,834.77 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 436,651.13 -22,834.77 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 436,651.13 -22,834.77 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 1,966,426.75 -673,480.71 归属于母公司所有者的综合收益 总额 1,966,831.88 -671,609.79 归属于少数股东的综合收益总额 -405.13 -1,870.92 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0010 -0.0004 （二）稀释每股收益 0.0010 -0.0004 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：梁金成 主管会计工作负责人：邓军鸿 会计机构负责人：邓军鸿 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 0.00 0.00 减：营业成本 0.00 0.00 税金及附加 销售费用 管理费用 12,069,051.29 3,743,070.41 研发费用 财务费用 1,601,685.61 -4,065,469.54 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 108,851.88 投资收益（损失以“－”号填 列） 2,220,684.94 -1,530,314.67 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 1,072,602.74 信用减值损失（损失以“-”号 填列） 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,268,597.34 -1,207,915.54 加：营业外收入 18,659,265.36 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 8,390,668.02 -1,207,915.54 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,390,668.02 -1,207,915.54 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 8,390,668.02 -1,207,915.54 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 8,390,668.02 -1,207,915.54 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 219,499,639.33 251,389,685.87 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 10,863,519.71 7,035,360.01 收到其他与经营活动有关的现金 19,082,857.06 22,493,096.99 经营活动现金流入小计 249,446,016.10 280,918,142.87 购买商品、接受劳务支付的现金 214,135,067.37 171,383,913.50 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 77,654,634.25 70,038,050.92 支付的各项税费 10,103,614.24 12,535,346.04 支付其他与经营活动有关的现金 92,748,239.51 107,220,916.30 经营活动现金流出小计 394,641,555.37 361,178,226.76 经营活动产生的现金流量净额 -145,195,539.27 -80,260,083.89 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 643,400,000.00 1,079,640,000.00 取得投资收益收到的现金 3,856,479.84 7,643,042.21 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 146,861.42 2,122.52 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 647,403,341.26 1,087,285,164.73 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 3,558,979.01 11,552,644.05 投资支付的现金 663,400,000.00 520,640,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 666,958,979.01 532,192,644.05 投资活动产生的现金流量净额 -19,555,637.75 555,092,520.68 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 106,788,728.59 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 90,770.42 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 106,879,499.01 筹资活动产生的现金流量净额 -106,879,499.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 625,562.74 -205,742.06 五、现金及现金等价物净增加额 -164,125,614.28 367,747,195.72 加：期初现金及现金等价物余额 482,107,110.97 515,629,381.38 六、期末现金及现金等价物余额 317,981,496.69 883,376,577.10 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 8,851.88 收到其他与经营活动有关的现金 107,418,531.03 29,594,481.26 经营活动现金流入小计 107,427,382.91 29,594,481.26 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 2,396,159.66 1,826,401.32 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 40,967,127.28 107,423,887.87 经营活动现金流出小计 43,363,286.94 109,250,289.19 经营活动产生的现金流量净额 64,064,095.97 -79,655,807.93 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 590,000,000.00 963,040,000.00 取得投资收益收到的现金 3,856,479.84 7,061,525.17 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 593,856,479.84 970,101,525.17 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 580,000,000.00 467,240,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 580,000,000.00 467,240,000.00 投资活动产生的现金流量净额 13,856,479.84 502,861,525.17 （未完）  |