长安裕腾混合A : 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:长安裕腾混合A : 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 1、长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年1月4日证监许可〔 2018〕14号文（《关于准予长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金注册 的批复》）准予注册。 2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。 3、证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险。本基金投资于证券 /期货市场，基金份额净值会因为证券 /期货市场波动等 因素产生波动。投资有风险，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并认真 阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，根据自身的投资目的、 风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 4、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管 理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等。 5、本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金。 6、本基金投资港股通股票的资产占股票资产的比例为 0-50%，本基金可根据投资策略 需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金 资产投资于港股通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。 本基金投资港股通股票，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险，包括但不限于市场联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港股通 额度限制的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能 带来的风险、交收制度带来的风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合 交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险和其他可能的风险 等。 7、本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、投资集中的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 8、投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金份额以后，有可能 面临基金份额净值跌破 1.00元、从而遭受损失的风险。 I 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 9、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基 金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料 概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 10、单一投资者持有本基金基金份额数不得达到或超过基金总份额的 50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 11、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基 金管理人将对基金简称进行特殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格具有不确定性，并且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者 在投资本基金之前，请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 12、本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020年9月1日 起执行。 13、本基金本次更新的招募说明书主要根据中国证监会发布的《公开募集证券投资基 金侧袋机制指引（试行）》和中国证券投资基金业协会发布的《证券投资基金侧袋机制操作 细则（试行）》对相关信息进行更新，更新所载内容截止日为 2021年4月30日。除此以外，本 招募说明书所载内容截止日为 2021年3月31日，其中“三、基金管理人”部分相关信息更新 截止日为2021年4月30日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020年12月31日。财务数据已 经审计。 II 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言............................................................................................................1 第二部分释义............................................................................................................2 第三部分基金管理人................................................................................................7 第四部分基金托管人..............................................................................................14 第五部分相关服务机构..........................................................................................17 第六部分基金的募集..............................................................................................30 第七部分基金合同的生效......................................................................................31 第八部分基金份额的申购与赎回..........................................................................32 第九部分基金的投资..............................................................................................43 第十部分基金的业绩..............................................................................................56 第十一部分基金的财产..........................................................................................59 第十二部分基金资产估值......................................................................................60 第十三部分基金的收益与分配..............................................................................65 第十四部分基金的费用与税收..............................................................................67 第十五部分基金的会计与审计..............................................................................70 第十六部分基金的信息披露..................................................................................71 第十七部分侧袋机制..............................................................................................77 第十八部分风险揭示..............................................................................................81 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................91 第二十部分基金合同的内容摘要..........................................................................93 第二十一部分托管协议的内容摘要....................................................................108 第二十二部分对基金份额持有人的服务 ............................................................125 第二十三部分其他应披露的事项........................................................................127 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式....................................................134 第二十五部分备查文件........................................................................................135 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 《长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性 风险管理规定》 ”）和其他有关法律法规的规定，以及《长安裕腾灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》 ”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解 释。本基金管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 1 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安裕腾灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8、基金份额发售公告：指《长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 2 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资人境内证券投资试 点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民 币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接 受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通股票交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是 否开放申购、赎回及转换等业务，具体以届时发布的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书及相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书及相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书及相关公告规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 4 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、A类基金份额：指在投资人认购 /申购基金时收取前端认购 /申购费，而不从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 49、C类基金份额：指不收取前后端认购 /申购费，而是从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额类别 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别 和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资 者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 58、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证券交易所 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港 通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 59、港股通股票：指内地投资者通过港股通买卖的在香港联合交易所上市的股票 5 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 60、港股通交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所证券交易服务公司公布的港股 通交易日 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 64、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人情况 名称：长安基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16层 法定代表人：崔晓健 设立日期： 2011年 9月 5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可 [2011]1351号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.7亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：曹玫 联系电话： 021-20329688 股权结构： 股东名称股权比例 长安国际信托股份有限公司 29.63% 杭州景林投资管理合伙企业（有限合伙） 25.93% 上海恒嘉美联发展有限公司 24.44% 五星控股集团有限公司 13.33% 兵器装备集团财务有限责任公司 6.67% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 崔晓健先生，董事，管理学博士。曾任北京工商大学管理工程系教师，国家轻工业部政 策法规司、质量标准司主任科员，中国证监会期货部、稽查部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳稽查局局长助理，中国证监会稽查一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 网络信息办公室负责人，全国中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委书记等职，现任长 安基金管理有限公司董事长。 黄海涛先生，董事，工商管理硕士。曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职，现任长安 7 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 国际信托股份有限公司副总裁兼资本市场一部总经理，西安财金合作发展基金投资管理有限 公司董事。 高斌先生，董事，硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长，中国证 监会驻深圳证券交易所督察员，中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经 理，期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理。现任上海景林投资发展有限公司总 裁。 范欢欢女士，董事，管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、 投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位，现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级 经理。 谭卫东先生，董事，本科学历。曾任职于中国建设银行攀枝花市分行风险管理部，曾任 深圳发展银行成都分行对公信贷管理部副主管、平安银行成都分行风险管理部总经理和辽宁 振兴银行股份有限公司风险管理部总经理等职，现任长安国际信托股份有限公司资产监控部 总经理、长安盛世（北京）资产管理有限公司董事长、长安咸通（西安）资产管理有限公司 董事长、长安新生（深圳）金融投资有限公司董事。 汪钦先生，董事，经济学博士。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处、海南港澳国 际信托投资有限公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理，国信证券股份有限 公司研究所所长，长城基金管理有限公司总经理助理、副总经理，宝盈基金管理有限公司总 经理和中创前海资本有限公司总经理等职，现任长安基金管理有限公司总经理、兼任长安财 富资产管理有限公司董事。 田高良先生，独立董事，管理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书，陕西 财经学院会计系讲师，西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授，现任西安交通大学 管理学院副院长、教授。 张伟先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民银行研究生部教研部实习研究员、副 主任兼助理研究员，行政部副主任兼副研究员等职，现任清华大学五道口金融学院校友办主 任兼副研究员，东兴证券独立董事。 秦华先生，独立董事，工商管理硕士。曾任中国工商银行上海市分行行长办公室秘书、 中国工商银行上海市第二支行副行长、中国工商银行亚洲有限公司商业信贷部主管、中国工 商银行上海市分行公司金融部副总经理、中国工商银行上海市松江支行党总支书记、行长和 中国工商银行上海市浦东分行党委书记、行长等职，现任国农控股有限公司首席投资总监。 2、监事会成员 孔舰先生，监事，经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理， 兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员，现任兵器装备集团财 务有限责任公司战略研究部副总经理。 吴缨女士，职工监事，上海财经大学金融学研究生，理学学士。曾任江西电力职大助教， 8 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理，海南欣龙无纺股份有限公司董事会 秘书，上海君创财经顾问有限公司副总经理，上海鼎立实业投资有限公司副总经理等职。现 任长安基金管理有限公司综合管理部总经理、行政总监。 3、公司高级管理人员 崔晓健先生，董事长，简历同上。 汪钦先生，总经理，简历同上。 李永波先生，督察长，法学学士、民商法学硕士。曾任上海源泰律师事务所律师、上海 市通力律师事务所律师，上海市律师协会基金业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察 稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职，现任长安基金管理有限公司督察长、党支部书记、 兼任长安财富资产管理有限公司董事。 王健先生，副总经理，工商管理博士。曾任长信基金管理有限责任公司市场开发部总监， 金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监，长安基金管理有限公司市场总监等职。 徐小勇先生，副总经理，工商管理硕士。曾就职于建设银行总行信托投资公司、中国信 达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司，曾任银河基金管理有限公司研究员、基金经 理，华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责人、长安基金管理有限公司总经理助理 等职，现任长安基金管理有限公司副总经理、投资总监、基金经理。 马成先生，副总经理，硕士。曾任泰信基金管理有限公司理财顾问部高级经理、投资管 理部经理助理、交易室交易主管、基金经理，申万证券资产管理总部高级投资经理，人保资 产管理有限公司公募基金事业部（筹）固定收益负责人，中航信托股份有限公司资产管理部 副总经理，长安基金管理有限公司总经理助理等职。 闫世新先生，首席信息官，大专。曾就职于江苏维维集团、上海信息产业有限公司、深 圳奥尊信息技术有限公司、华安基金管理有限公司从事信息技术工作，曾任东吴基金管理有 限公司信息技术部总经理助理，长安基金管理有限公司信息技术部总经理助理、副总经理等 职。 4、本基金基金经理 杜振业先生，投资与金融硕士。曾任大华银行（中国）有限公司环球金融与投资管理部 资金支持与业务财务岗，上海复熙资产管理有限公司投资经理助理兼债券交易员。现任长安 基金管理有限公司固定收益部基金经理。 5、投资决策委员会成员 徐小勇先生，简历同上。 林忠晶先生，经济学博士。曾任安信期货有限责任公司高级分析师，中海石油气电集团 有限责任公司贸易部研究员，长安基金管理有限公司产品经理、战略及产品部副总经理、量 化投资部（筹）总经理、基金投资部副总经理、总经理等职，现任长安基金管理有限公司权 益投资部总经理、基金经理。 9 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 王海军先生，工商管理硕士。曾就职于厦门三安电子有限公司，曾任中国中投证券有限 公司高级研究员，富国基金管理有限公司高级研究员、基金经理等职，现任长安基金管理有 限公司研究部副总经理。 刘兴旺先生，硕士。曾任申银万国证券股份有限公司固定收益总部研究员、华宝兴业基 金管理有限公司固定收益部基金经理助理、泰信基金管理有限公司基金经理、国投瑞银基金 管理有限公司基金经理、国联证券资产管理部副总经理兼固收业务总监、长安基金管理有限 公司投资经理等职，现任长安基金管理有限公司固收总监、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法违规行为的发生。 2、基金管理人承诺防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 10 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以抬高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （15）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定，坚持基金份额持 11 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 有人利益最大化原则，自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露； （4）确保投资管理活动中公平对待不同投资组合，保护投资者合法权益。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离； （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制订内部控制制度的原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定，必须把国 家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中； （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞； （3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度以审慎经营、 防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善。 4、内部控制的制度体系 公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制 度系列构成，这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系，在公司章程的指引和 约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。 内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开，同时又是对公司各项基本管理制 度的总揽和原则指导。 基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范，涵盖公司各 项业务及管理活动的各个方面，为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管 理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等。 12 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。 三层内部控制制度体系在不同的控制层次上，对公司经营管理活动的决策、执行和监督 进行规范，将公司在经营管理活动中可能发生的风险，根据不同的决策层和执行层的权利与 责任进行分解，并对决策和执行过程中的风险点和风险因素，通过相应的内部控制制度予以 防范和控制，实现公司的合法合规运行，强化公司的内部风险控制，从而维护公司股东和基 金份额持有人的利益。 5、内部控制的监控防线 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责，并制定详 细的岗位说明和业务流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担岗位责任； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业 务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制 度的执行情况实行严格的检查和反馈。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董 事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部 控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内 部控制制度。 13 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行 着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 14 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司 授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号； 2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的 “2019年度资产托管银行天玑奖”称号； 2020年被美国《环 球金融》评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托 管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2021年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 606只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国农业银行风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备 了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 中国农业银行具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管 理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的 发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 15 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 16 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：长安基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16楼 法定代表人：崔晓健 电话：021-20329866 传真：021-20329899 联系人：吴昱 客户服务电话： 400-820-9688 网上交易平台： www.changanfunds.com 投资人可以通过直销机构网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易细则请参阅直销机构网站公告。 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （3）河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1号楼美盛中心 24层 2405 法定代表人：石磊 客服电话： 0371-61777558 公司网址： www.hexinsec.com （4）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：中国上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 17 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com （5）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 400-6788-887 公司网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （6）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 客服电话： 400-181-8188 公司网址： www.1234567.com.cn （7）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400-076-6123 公司网址： www.fund123.cn （9）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 公司网址： www.erichfund.com （10）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 18 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话： 400-888-6661 公司网址： www.myfund.com （11）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室 法定代表人：盛大 客服电话： 400-005-6355 公司网址： http：//leadfund.com.cn/ （12）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：李锐 客服电话： 4007868868 公司网址： www.chtfund.com （13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 4000011566 公司网址： www.yilucaifu.com （14）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 客服电话： 4000-466-788 公司网址： www.66zichan.com （15）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 法定代表人：王翔 客服电话： 021-65370077 公司网址： www.jiyufund.com.cn （16）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 客服电话： 400-6767-523 公司网址： www.zzwealth.cn （17）上海陆金所基金销售有限公司 19 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 客服电话： 400-821-9031 公司网址： www.lufunds.com （18）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际大厦南塔 12楼 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 公司网址： www.yingmi.cn （19）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张磊 客服电话： 400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客服电话： 400-888-8666 公司网址： www.gtja.com （21）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话： 400-888-8108 公司网址： www.csc108.com （22）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （23）广发证券股份有限公司 20 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （24）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦Ａ层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com （25）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 客服电话： 400-888-8888 公司网址： www.chinastock.com.cn （26）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：黄炎勋 客服电话： 400-800-1001 公司网址： www.essence.com.cn （27）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场Ｆ栋 18、19层 法定代表人：张建军 客服电话： 400-888-8133 公司网址： www.wlzq.com.cn （28）中信证券山东有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（ 1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：张智河 21 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话： 0532-96577 公司网址： www.zxwt.com.cn （29）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 客服电话： 400-800-8899 公司网址： www.cindasc.com （30）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号 法定代表人：吴承根 客服电话： 95345 公司网址： www.stocke.com.cn （32）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 客户电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （33）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 客服热线： 400-820-5999 公司网址： www.shhxzq.com （34）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 22 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话： 400-160-0109 公司网址： www.gjzq.com.cn （35）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：中国武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 客服电话： 400-800-5000 公司网址： www.tfzq.com （36）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话： 025-66996699 公司网址： www.suning.com （37）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400-819-9868 公司网址： www.tdyhfund.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王廷富 客服电话： 400-799-1888 公司网址： www.520fund.com.cn （39）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （40）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 021-962518 公司网址： www.962518.com （41）华鑫证券有限责任公司 23 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 400-109-9918 公司网址： www.cfsc.com.cn （42）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （43）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 客服电话： 400-619-9059 公司网址： www.fundzone.cn （44）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4000-618-518 公司网址： www.danjuanapp.com （45）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523或 4008895523 电话委托： 021-962505 公司网址： www.swhysc.com （46）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511-8 公司网址： www.pingan.com （47）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 24 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 法定代表人：李工 客服电话： 400-809-6518 公司网址： www.hazq.com （48）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 法定代表人：路昊 客服电话： 400-111-5818 公司网址： www.huaruisales.com （49）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 公司网址： www.18.cn （50）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （51）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 客服电话： 400-808-1016 公司网址： www.fundhaiyin.com （52）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 办公地址：上海市浦东南路 379号金穗大厦 14楼 C座 法定代表人：杨雅琴 客服电话： 400-096-3866 公司网址： www.jp-fund.com （53）华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 法定代表人：宋卫东 客服电话： 4008211357 25 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.huajinsc.cn （54）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 客服电话： 400-800-0562 公司网址： www.hysec.com （55）招商证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址 :深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人 :宫少林 客服务电话 :95565 公司网址 :www.newone.com.cn （56）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 客服电话： 4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com （57）江西正融基金销售有限公司 注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼 1103室 法定代表人：陆雯 客服电话： 0791-86692502 公司网址： www.jxzrzg.com.cn （58）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 客服电话： 400-0411-001 公司网址： www.taichengcaifu.com （59）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话： 021-20292031 公司网址： www.wg.com.cn （60）北京植信基金销售有限公司 26 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 客服电话： 4006-802-123 公司网址： www.zhixin-inv.com （61）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层 法定代表人：严亦斌 客服电话： 95564 公司网址： www.ykzq.com （62）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 04室 法定代表人：吕柳霞 客服电话： 021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （63）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 法定代表人：杨雅琴 客服电话： 400-8189-598 公司网址： www.hongtaiwealth.com （64）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：王舰正 客服电话： 4006997719 公司网址： www.xiquefund.com （65）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 客服电话： 400-0555-671 公司网址： www.hgccpb.com （66）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客服电话： 400-080-3388 27 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.puyifund.com （67）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 客服电话： 400-080-8208 公司网址： www.licaimofang.com （68）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000-899-100 公司网址： www.yibaijin.com （69）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 法定代表人：沈丹义 客服电话： 400-101-9301 公司网址： www.yibaijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机构销售本基金， 并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：长安基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16楼 法定代表人：崔晓健 联系电话： 021-20329771 传真：021-20329741 联系人：欧鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 28 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话： 021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1号东方广场东 2座 8层 办公地址：上海市南京西路 1266号恒隆广场 1期 50楼 法定代表人：邹俊 电话：021-22122888 传真：021-62881889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、蔡晓晓 29 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流 动性风险管理规定》等有关法律法规及《基金合同》，经 2018年 1月 4日中国证监会证监许 可〔2018〕14号文件注册募集。募集期自 2018年 3月 12日到 2018年 6月 1日止，共募集 242,177,749.88份，有效认购户数为 1121户。本基金的类型为混合型，基金存续期为不定期。 30 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效情况 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2018年 6月 6日正式生 效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 31 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在更新的招 募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理人网站公示。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，若本基金参与港股通股票交易且该工作日为非港股通交 易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购与赎回等业务，具体以届时发 布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 /期货交易市场、证券 /期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。 32 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有 规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立； 基金登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。 基金份额持有人提交赎回申请，赎回成立；基金登记机构确认赎回时，赎回生效。 基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生巨额赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同和本招募 说明书有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项 划付时间相应延迟。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请 日（ T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日 提交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售机构或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收 33 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人 应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构、基金管理人可根据相关业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，本基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、申购金额的限制 （1）投资人通过基金管理人网上交易平台（目前仅针对个人投资者）和除基金管理人 之外的其他销售机构申购本基金份额，首次申购和追加申购单笔最低金额均为 10元人民币 （含申购费），其他销售机构可根据自己的情况调整首次申购和追加申购最低金额限制。投 资人在基金管理人直销中心（网上交易平台除外）首次申购本基金份额，最低金额为 10,000 元人民币（含申购费），追加申购每笔最低金额 1,000元人民币（含申购费）。本基金直销中 心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 投资者将分配的收益选择红利再投资方式转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不 受最低申购金额的限制。 除基金管理人之外的销售机构的投资人欲转入基金管理人的直销中心进行交易要受直 销中心最低金额的限制。 （2）投资人可多次申购，本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制， 未来基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的 招募说明书或相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限、基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相 关公告。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有人在销售机构赎 回时，每笔赎回申请不得少于 10.00份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不足 10.00份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回限额有 其他规定的，以各销售机构的业务规则为准。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 34 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的费率及其用途 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 2、投资人申购本基金 A类基金份额时支付申购费用，申购费率按照申购金额递减，申 购本基金 C类基金份额不需要支付申购费用。投资者有多笔申购，适用费率按单笔分别计 算。 本基金 A类基金份额的申购费率具体如下： 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 1.20% 100万≤M＜300万元 0.80% 300万≤M＜500万元 0.60% M≥500万元 1000元/笔 3、本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费。本基金 A类基金份额 和 C类基金份额的赎回费用由赎回 A类基金份额和 C类基金份额的基金份额持有人承担， 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 对于 A类基金份额的赎回费，对持续持有期少于 30日（不含 30日）的赎回费全额计 入基金财产；对持续持有期长于 30日（含 30日）少于 90日（不含 90日）的投资人，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 90日（含 90日）但少于 180日（不含 180日）的投资人，将赎回费总额的 50%计入基金财产。 C类基金份额的赎回费全额计入基 金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定。 本基金 A类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（Y）赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.75% 30日≤Y＜180日 0.50% Y≥180日 0% 本基金 C类基金份额的赎回费率如下： 35 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 持有时间（Y）赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.50% Y≥30日 0% 4、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管机构 要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 （1）A类基金份额的申购 A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 1）当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额 =申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额 -净申购金额 申购份额 =净申购金额 /T日 A类基金份额净值 2）当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额 =申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额 /T日 A类基金份额净值 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益由基金财产享 有。 例：某投资人投资 50,000元申购本基金的 A类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假设申购当日 A类基金份额的基金份额净值为 1.0585元，则其可得到的申购份额为：（未完）  |