九洲集团:实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押
证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2021-072 债券代码：123030 债券简称：九洲转债 债券代码：123089 债券简称：九洲转2 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 2021年4月30日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到实 际控制人李寅及赵晓红通知，为降低民营上市公司实际控制人股票质押风险，黑 龙江省政府牵头组建了黑龙江省民营上市企业贰号发展基金合伙企业（有限合 伙）为公司实际控制人进行纾困合计金额1.5亿，专款用于偿还证券公司股票质 押融资借款，本次放款5,810.00万元用于偿还中航证券有限公司借款，股票质押 情况如下： （一）股东股份质押基本情况 1．本次股份质押基本情况 股东名称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次 质押 数量 （万 股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质押 用途 李寅 是 700 9.82% 1.84% 高管 限股 否 2021年4 月29日 2026年 4月28 日 黑龙江省民营上市企 业贰号发展基金合伙 企业（有限合伙） 偿还 借款 赵晓红 是 700 12.92% 1.84% 高管 限股 否 2021年4 月29日 2026年 4月28 日 黑龙江省民营上市企 业贰号发展基金合伙 企业（有限合伙） 偿还 借款 合计 / 1400 11.16% 3.68% / / / / / / 2．本次解除质押基本情况 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次解 除质押 股份数 量（万股) 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 起始日 解除日期 质权人 李寅 是 980 13.75% 2.58% 2018年4月9日 2021年4月30日 中航证券有 限公司 赵晓红 是 870 16.06% 2.29% 2018年4月17日 2021年4月30日 中航证券有 限公司 合计 是 1,850 14.75% 4.86% / / / 3.股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 单位：万股 股东名 称 持股数量 持股比例 本次质 押前质 押股份 数量 本次质 押后质 押股份 数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 已质押股份 未质押股份 情况 情况 已质押股 份限售数 量 占已 质押 股份 比例 未质押 股份限 售数量 占未质 押股份 比例 李寅 7,127.37 18.73% 4,790.00 4,510.00 63.28% 11.85% 4,510.00 100% 835.53 31.92% 赵晓红 5,417.06 14.24% 3,600.00 3,430.00 63.32% 9.02% 3,430.00 100% 632.80 31.85% 合计 12,544.43 32.97% 8,390.00 7,940.00 63.30% 20.87% 7,940.00 100% 1,468.33 31.89% （二）控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况 1、本次质押用于偿还中航证券有限公司的股票质押融资业务；穿透资金原 用途为2015年公司收购沈阳昊诚电气有限公司时公司实际控制人、控股股东李 寅及赵晓红用股票质押融资增持上市公司股份，支持上市公司生产经营。 2、李寅先生未来半年内到期的质押股份累计数量为1,870万股，占其所持 股份的26.24 %，占公司总股本的4.92%，对应融资余额4,000万元；一致行动 人赵晓红女士未来半年内到期的质押股份累计数量为2,730万股，占其所持股份 的50.40%，占公司总股本的7.18%，对应融资余额5,855万元；还款资金来源主 要为投资收益、自有资金、个人薪资所得、股份分红、股票质押、减持等。 3、李寅先生未来一年内到期的质押股份（含半年内）累计数量为2,310万 股，占其所持股份的32.41%，占公司总股本的6.07%，对应融资余额5,000万元； 一致行动人赵晓红女士未来一年内到期的质押股份（含半年内）累计数量为2,730 万股，占其所持股份的50.40%，占公司总股本的7.18%，对应融资余额5,855万 元；还款资金来源主要为投资收益、自有资金、个人薪资所得、股份分红、股票 质押、减持等。 4、李寅先生及赵晓红女士不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市 公司利益的情形。 5、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理等产生影响，李 寅先生及赵晓红女士对上市公司不存在业绩补偿义务。 特此公告！ 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会 二〇二一年五月六日 中财网
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