广发恒隆一年持有期混合A : 关于旗下部分基金调整开放日规则并修改基金合同
广发基金管理有限公司 关于旗下部分基金调整开放日规则 并修改基金合同的公告 广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金于2020 年2 月25 日经中国证监会证监许可 【2020】337号文准予募集注册，并于2020 年3 月20 日正式成立运作。该基金的基金管理人 为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），基金托管人为上海浦东发展银行股份有 限公司。 广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金于2020 年7 月7 日经中国证监会证 监许可【2020】1399号文准予募集注册，并于2020 年8 月6 日正式成立运作。该基金的基金 管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。 为了更好地满足投资者投资需求，经与上述基金基金托管人协商一致，并报中国证监会 备案通过，本公司决定于2021 年5 月7 日起，修改上述基金“申购和赎回的开放日及时间” 相关条款，并按照最新法律法规对《基金合同》进行了相应修改（详见附件）。 一、主要修改内容 1、《广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金基金合同》“第六部分基金份额的申购 与赎回”中“二、申购和赎回的开放日及时间” ，由原表述： “投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 本基金的开放日为上海证券交易所、深 圳证券交易所、香港联合交易所的正常交易日，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不 开放申购与赎回。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。开放日的具体办理时间在招募说明书或相关公告中载明。” 修改为： “投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 本基金的开放日为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日，若该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放申购与赎 回。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回 时除外。开放日的具体办理时间在招募说明书或相关公告中载明。” 2、《广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金基金合同》“第六部分基金份额 的申购与赎回”中“二、申购和赎回的开放日及时间” ，由原表述： “投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 本基金的开放日为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放申购与赎回。 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。开放日的具体办理时间在招募说明书或相关公告中载明。” 修改为： “投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 本基金的开放日为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日，若该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放申购与赎 回。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回 时除外。开放日的具体办理时间在招募说明书或相关公告中载明。” 基金合同其他部分涉及上述事项的相关内容将一并修改。 3、其他事项 除上述事项以外，本公司将根据中国证监会2020年8月28 日颁布《公开募集证券投资 基金销售机构监督管理办法》、2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章 的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等最新法律法规修改基金合同 和托管协议。 二、关于修改基金合同的说明 本公司经与上述基金基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份额 持有人的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大 会。修订后的上述基金《基金合同》自本公告发布之日起生效。 上述基金《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改 后的上述基金基金合同和托管协议；招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 三、其他需要提示的事项 本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解基 金信息，请仔细阅读上述基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了 解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公 司客户服务电话95105828或020-83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年5月7日 附件1： 广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金基金合同对照表 章节原条款修订后条款 全文指定媒介规定媒介 全文指定报刊规定报刊 全文指定网站规定网站 全文具有证券 、 期货相关从业资格符合 《 证券法 》 规定 第一部分前言 一 、 订立本基金合同的目的 、 依据和原则 2 、 订立本基金合同的依据是 《 中华人民 共和国合同法 》（ 以下简称 “《 合同法 》”）、《 中 华人民共和国证券投资基金法 》（ 以下简称 “《 基金法 》”）、《 公开募集证券投资基金运作 管理办法 》（ 以下简称 “《 运作办法 》”）、《 证券 投资基金销售管理办法 》（ 以下简称 “《 销售 办法 》”）、《 公开募集证券投资基金信息披露 管理办法 》（ 以下简称 “《 信息披露办法 》”）、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定 》（ 以下简称 “《 流动性风险管理规 定 》”） 和其他有关法律法规 。 三 、…… 本基金合同约定的基金产品资料概要 编制 、 披露与更新要求 ， 自 《 信息披露办法 》 实施之日起一年后开始执行 。（ 删除 ） 一 、 订立本基金合同的目的 、 依据和原则 2 、 订立本基金合同的依据是 《 中华人民 共和国民法典 》（ 以下简称 “《 民法典 》”）、《 中 华人民共和国证券投资基金法 》（ 以下简称 “《 基金法 》”）、《 公开募集证券投资基金运作 管理办法 》（ 以下简称 “《 运作办法 》”）、《 公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》 （ 以下简称 “《 销售办法 》”）、《 公开募集证券 投资基金信息披露管理办法 》（ 以下简称 “《 信息披露办法 》”）、《 公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定 》（ 以下简称 “《 流动性风险管理规定 》”） 和其他有关法律 法规 。 第二部分释义 11 、《 销售办法 》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 、 同年 6 月 1 日实施的 《 证券投资 基金销售管理办法 》 及颁布机关对其不时做 出的修订 12 、《 信息披露办法 》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布 、 同年 9 月 1 日实施 的 《 公开募集证券投资基金信息披露管理办 法 》 及颁布机关对其不时做出的修 订 43 、 开放日 ： 指为投资人办理基金份额 申购 、 赎回或其他业务的工作日 （ 若该工作 日为非港股通交易日 ， 则本基金不开放基金 份额申购 、 赎回或其他业务 ） 60 、 指定媒介 ： 指中国证监会指定的用 以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站 （ 包括基金管理人网站 、 基金托管人 网站 、 中国证监会基金电子披露网站 ） 等媒 介 11 、《 销售办法 》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布 、 同年 10 月 1 日实施的 《 公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法 》 及 颁布机关对其不时做出的修订 12 、《 信息披露办法 》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布 、 同年 9 月 1 日实 施 ， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会 《 关 于修改部分证券期货规章的决定 》 修正的 《 公开募集证券投资基金信息披露管理办 法 》 及颁布机关对其不时做出的修订 43 、 开放日 ： 指为投资人办理基金份额 申购 、 赎回或其他业务的工作日 （ 若该工作 日为非港股通交易日 ， 则本基金可以不开放 基金份额申购 、 赎回或其他业务 ） 60 、 规定媒介 ： 指中国证监会规定的用 以进行信息披露的全国性报刊及规定的互 联网网站 （ 包括基金管理人网站 、 基金托管 人网站 、 中国证监会基金电子披露网站 ） 等 媒介 第六部分基金份 额的申购与赎回 二 、 申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购 和赎回 ， 本基金的开放日为上海证券交易 所 、 深圳证券交易所 、 香港联合交易所的正 常交易日 ， 若该工作日为非港股通交易日 ， 则本基金不开放申购与赎回 。 基金管理人根 据法律法规 、 中国证监会的要求或本基金合 同的规定公告暂停申购 、 赎回时除外 。 开放 日的具体办理时间在招募说明书或相关公 告中载明 。 …… 二 、 申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购 和赎回 ， 本基金的开放日为上海证券交易 所 、 深圳证券交易所的正常交易日 ， 若该工 作日为非港股通交易日 ， 则本基金可以不开 放申购与赎回 。 基金管理人根据法律法规 、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公 告暂停申购 、 赎回时除外 。 开放日的具体办 理时间在招募说明书或相关公告中载明 。 …… 第七部分基金合 同当事人及权利义 务 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 人民币 1.2688 亿元 …… 二 、 基金托管人 （ 二 ） 基金托管人的权利与义务 2 、 根据 《 基金法 》、《 运作办法 》 及其他有 关规定 ， 基金托管人的义务包括但不限于 ： …… （ 11 ） 保存基金托管业务活动的记录 、 账 册 、 报表和其他相关资料 15 年以上 ； …… 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 14,097.8 万元人民币 …… 二 、 基金托管人 （ 二 ） 基金托管人的权利与义务 2 、 根据 《 基金法 》、《 运作办法 》 及其他有 关规定 ， 基金托管人的义务包括但不限于 ： …… （ 11 ） 保存基金托管业务活动的记录 、 账 册 、 报表和其他相关资料 20 年以上 ； …… 第十八部分基金 的信息披露 二 、 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理 人 、 基金托管人 、 召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人等法律法规和中国证监 会规定的自然人 、 法人和非法人组织 。 本基金信息披露义务人以保护基金份 额持有人利益为根本出发点 ， 按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息 ， 并保证 所披露信息的真实性 、 准确性 、 完整性 、 及时 性 、 简明性和易得性 。 本基金信息披露义务人应当在中国证 监会规定时间内 ， 将应予披露的基金信息通 过中国证监会指定的媒介和基金管理人 、 基 金托管人的互联网网站 （ 以下简称 “ 网站 ”） 等媒介披露 ， 并保证基金投资者能够按照 《 基金合同 》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料 。 二 、 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理 人 、 基金托管人 、 召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人等法律法规和中国证监 会 规定的自然人 、 法人和非法人组织 。 本基金信息披露义务人以保护基金份 额持有人 利益为根本出发点 ， 按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息 ， 并保证 所披露信息的真实性 、 准确性 、 完整性 、 及时 性 、 简明性和易得性 。 本基金基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内 ， 将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性 报刊 （ 以下简称规定报刊 ） 及 《 信息披露办 法 》 规定的互联网网站 （ 以下简称规定网站 ） 等媒介披露 ， 并保证投资者能够按照基金合 同约定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料 。 规定网站包括基金管理人网站 、 基金托 管人网站 、 中国证监会基金电子披露网站 。 规定网站应当无偿向投资者提供基金信息 披露服务 。 第十九部分基金 合同的变更 、 终止 与基金财产的清算 三 、 基金财产的清算 2 、 基金财产清算小组组成 ： 基金财产清 算小组成员由基金管理人 、 基金托管人 、 具 有从事证券相关业务资格的注册会计师 、 律 师以及中国证监会指定的人员组成 。 基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员 。 六 、 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 告 ； 基金财产清算报告经会计师事务所审计 并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告 。 基金财产清算公告于基 金财产清算报告报中国证监会备案并确认 后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行 公告 。 七 、 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存 15 年以上 。 三 、 基金财产的清算 2 、 基金财产清算小组组成 ： 基金财产清 算小组成员由基金管理人 、 基金托管人 、 符 合 《 证券法 》 规定的注册会计师 、 律师以及中 国证监会指定的人员组成 。 基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员 。 六 、 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 告 ； 基金财产清算报告经符合 《 证券法 》 规定 的会计师事务所审计并由律师事务所出具 法律意见书后报中国证监会备案并公告 。 基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中 国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基 金财产清算小组进行公告 。 七 、 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存 20 年以上 。 附件2： 广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金基金合同对照表 章节原条款修订后条款 全文指定媒介规定媒介 全文指定报刊规定报刊 全文指定网站规定网站 全文具有证券 、 期货相关从业资格符合 《 证券法 》 规定 第一部分前言 一 、 订立本基金合同的目的 、 依据和原则 2 、 订立本基金合同的依据是 《 中华人民 共和国合同法 》（ 以下简称 “《 合同法 》”）、《 中 华人民共和国证券投资基金法 》（ 以下简称 “《 基金法 》”）、《 公开募集证券投资基金运作 管理办法 》（ 以下简称 “《 运作办法 》”）、《 证券 投资基金销售管理办法 》（ 以下简称 “《 销售 办法 》”）、《 公开募集证券投资基金信息披露 管理办法 》（ 以下简称 “《 信息披露办法 》”）、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定 》（ 以下简称 “《 流动性风险管理规 定 》”） 和其他有关法律法规 。 三 、…… 本基金合同约定的基金产品资料概要 编制 、 披露与更新要求 ， 自 《 信息披露办法 》 实施之日起一年后开始执行 。（ 删除 ） 一 、 订立本基金合同的目的 、 依据和原则 2 、 订立本基金合同的依据是 《 中华人民 共和国民法典 》（ 以下简称 “《 民法典 》”）、《 中 华人民共和国证券投资基金法 》（ 以下简称 “《 基金法 》”）、《 公开募集证券投资基金运作 管理办法 》（ 以下简称 “《 运作办法 》”）、《 公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》 （ 以下简称 “《 销售办法 》”）、《 公开募集证券 投资基金信息披露管理办法 》（ 以下简称 “《 信息披露办法 》”）、《 公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定 》（ 以下简称 “《 流动性风险管理规定 》”） 和其他有关法律 法规 。 第二部分释义 11 、《 销售办法 》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 、 同年 6 月 1 日实施的 《 证券投资 基金销售管理办法 》 及颁布机关对其不时做 出的修订 12 、《 信息披露办法 》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布 、 同年 9 月 1 日实施 的 《 公开募集证券投资基金信息披露管理办 法 》 及颁布机关对其不时做出的修订 43 、 开放日 ： 指为投资人办理基金份额 申购 、 赎回或其他业务的工作日 （ 若该工作 日为非港股通交易日 ， 则本基金不开放基金 份额申购 、 赎回或其他业务 ） 60 、 指定媒介 ： 指中国证监会指定的用 以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站 （ 包括基金管理人网站 、 基金托管人 网站 、 中国证监会基金电子披露网站 ） 等媒 介 11 、《 销售办法 》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布 、 同年 10 月 1 日实施的 《 公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法 》 及 颁布机关对其不时做出的修订 12 、《 信息披露办法 》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布 、 同年 9 月 1 日实 施 ， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会 《 关 于修改部分证券期货规章的决定 》 修正的 《 公开募集证券投资基金信息披露管理办 法 》 及颁布机关对其不时做出的修订 43 、 开放日 ： 指为投资人办理基金份额 申购 、 赎回或其他业务的工作日 （ 若该工作 日为非港股通交易日 ， 则本基金可以不开放 基金份额申购 、 赎回或其他业务 ） 60 、 规定媒介 ： 指中国证监会规定的用 以进行信息披露的全国性报刊及规定的互 联网网站 （ 包括基金管理人网站 、 基金托管 人网站 、 中国证监会基金电子披露网站 ） 等 媒介 第六部分基金份 额的申购与赎回 二 、 申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购 和赎回 ， 本基金的开放日为上海证券交易 所 、 深圳证券交易所的正常交易日 ， 若该工 作日为非港股通交易日 ， 则本基金不开放申 购与赎回 。 基金管理人根据法律法规 、 中国 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂 停申购 、 赎回时除外 。 开放日的具体办理时 间在招募说明书或相关公告中载明 。 募说明 书或相关公告中载明 。 …… 二 、 申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购 和赎回 ， 本基金的开放日为上海证券交易 所 、 深圳证券交易所的正常交易日 ， 若该工 作日为非港股通交易日 ， 则本基金可以不开 放申购与赎回 。 基金管理人根据法律法规 、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公 告暂停申购 、 赎回时除外 。 开放日的具体办 理时间在招募说明书或相关公告中载明 。 …… 第七部分基金合 同当事人及权利义 务 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 人民币 1.2688 亿元 …… （ 二 ） 基金托管人的权利与义务 2 、 根据 《 基金法 》、《 运作办法 》 及其他有 关规定 ， 基金托管人的义务包括但不限于 ： …… （ 11 ） 保存基金托管业务活动的记录 、 账 册 、 报表和其他相关资料 15 年以上 ； …… 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 14,097.8 万元人民币 …… （ 二 ） 基金托管人的权利与义务 2 、 根据 《 基金法 》、《 运作办法 》 及其他有 关规定 ， 基金托管人的义务包括但不限于 ： …… （ 11 ） 保存基金托管业务活动的记录 、 账 册 、 报表和其他相关资料 20 年以上 ； …… 第十八部分基金 的信息披露 二 、 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理 人 、 基金托管人 、 召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人等法律法规和中国证监 会规定的自然人 、 法人和非法人组织 。 本基金信息披露义务人以保护基金份 额持有人利益为根本出发点 ， 按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息 ， 并保证 所披露信息的真实性 、 准确性 、 完整性 、 及时 性 、 简明性和易得性 。 本基金信息披露义务人应当在中国证 监会规定时间内 ， 将应予披露的基金信息通 过中国证监会指定的媒介和基金管理人 、 基 金托管人的互联网网站 （ 以下简称 “ 网站 ”） 等媒介披露 ， 并保证基金投资者能够按照 《 基金合同 》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料 。 二 、 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理 人 、 基金托管人 、 召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人等法律法规和中国证监 会规定的自然人 、 法人和非法人组织 。 本基金信息披露义务人以保护基金份 额持有人利益为根本出发点 ， 按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息 ， 并保证 所披露信息的真实性 、 准确性 、 完整性 、 及时 性 、 简明性和易得性 。 本基金基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内 ， 将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性 报刊 （ 以下简称规定报刊 ） 及 《 信息披露办 法 》 规定的互联网网站 （ 以下简称规定网站 ） 等媒介披露 ， 并保证投资者能够按照基金合 同约定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料 。 规定网站包括基金管理人网站 、 基金托 管人网站 、 中国证监会基金电子披露网站 。 规定网站应当无偿向投资者提供基金信息 披露服务 。 第十九部分基金 合同的变更 、 终止 与基金财产的清算 三 、 基金财产的清算 2 、 基金财产清算小组组成 ： 基金财产清 算小组成员由基金管理人 、 基金托管人 、 具 有从事证券相关业务资格的注册会计师 、 律 师以及中国证监会指定的人员组成 。 基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员 。 六 、 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 告 ； 基金财产清算报告经会计师事务所审计 并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告 。 基金财产清算公告于基 金财产清算报告报中国证监会备案并确认 后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行 公告 。 七 、 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存 15 年以上 。 三 、 基金财产的清算 2 、 基金财产清算小组组成 ： 基金财产清 算小组成员由基金管理人 、 基金托管人 、 符 合 《 证券法 》 规定的注册会计师 、 律师以及中 国证监会指定的人员组成 。 基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员 。 六 、 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 告 ； 基金财产清算报告经符合 《 证券法 》 规定 的会计师事务所审计并由律师事务所出具 法律意见书后报中国证监会备案并公告 。 基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中 国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基 金财产清算小组进行公告 。 七 、 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存 20 年以上 。 中财网
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