华宝医药生物混合 : 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:华宝医药生物混合 : 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝医药生物优选混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 2021年临时更新 基金管理人 :华宝基金管理有限公司 基金托管人 :中国建设银行股份有限公司 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2011年 7月 15日证监许可 [2011]1115号文核准 募集。 基金管理人保证《华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书” )的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ,投资者在投资 本基金前 ,需充分了解本基金的产品特性 ,并承担基金投资中出现的各类风险 ,包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 ,个别证券特有的非 系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险 ,基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险 ,本基金的特定风险 ,等等。投资者在进行投资决策前 ,请仔 细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中有关基金经理变更事项的内容截止日为 2021年 5月 7日；有关基金合 同修订事项的截止日为 2020年 11月 13日；有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 6 月 30日，数据未经审计；其他内容截止日为 2020年 8月 31日。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言.............................................................................................................................1 二、释义.............................................................................................................................2 三、基金管理人 .......................................................................................................................6 四、基金托管人 .....................................................................................................................13 五、相关服务机构 .................................................................................................................16 六、基金的募集 ...................................................................................................................38 七、基金合同生效 ...............................................................................................................39 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 .......................................................40 九、与基金管理人管理的其他基金转换 .............................................................................49 十、基金的投资 .....................................................................................................................52 十一、基金的业绩 .................................................................................................................64 十二、基金的财产 .................................................................................................................65 十三、基金财产的估值 .........................................................................................................66 十四、基金的收益与分配 .....................................................................................................71 十五、基金的费用与税收 .....................................................................................................73 十六、基金的会计与审计 .....................................................................................................75 十七、基金的信息披露 .........................................................................................................76 十八、风险揭示 .....................................................................................................................81 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .................................................................87 二十、基金合同的内容摘要 .................................................................................................90 二十一、基金托管协议内容摘要 .......................................................................................105 二十二、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................120 二十三、其他应披露事项 ...................................................................................................123 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...............................................................................125 二十五、备查文件 ...............................................................................................................126 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》 ”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息披露办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流 动性规定》”）和其他有关规定及《华宝医药生物优选混合型证券投资基金基金合同》 (以下 简称“基金合同” )编写。 本招募说明书阐述了华宝医药生物优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指华宝医药生物优选混合型证券投资基金 基金合同：指《华宝医药生物优选混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 招募说明书或本招募说指《华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书》及其 明书：更新 基金份额发售公告：指《华宝医药生物优选混合型证券投资基金基金份额发售公告》 基金产品资料概要：指《华宝医药生物优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露 及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 托管协议：指《华宝医药生物优选混合型证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日起实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 2 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 元：指人民币元 基金管理人：指华宝基金管理有限公司 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 登记机构：指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记机构为华宝基金 管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理本基 金登记业务的机构 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及符合法律法规 规定的条件或中国证监会批准的其他可以投开放式证券投资基 金的自然人 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者 基金份额持有人大会：指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合 法的代理人进行表决的会议 基金合同生效日：指 2012年 2月 28日 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基 3 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金基金份额的行为 申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金 份额的行为 赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本 基金基金份额的行为 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金的基金份额的行为 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令 代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的机构 销售机构：指直销机构和代销机构 直销机构：指华宝基金管理有限公司 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点 基金网上交易系统：指直销机构的直销 E网金及代销机构的网上交易系统 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露网站）等媒介 基金账户：指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构办 理登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开 放式基金份额的变动及结余情况的账 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 4 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的工作日 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的基金单 位份额的价值 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、地方性法规、 规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人 有约束力的决定、决议、通知等 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基 金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 5 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：孔祥清 总经理： HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏） 成立日期： 2003年 3月 7日 注册资本： 1.5亿元 电话：021－38505888 传真：021－38505777 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 （1）董事会成员 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理，华宝投资有限公司副总经理，中国宝武钢铁集团有限公司产 业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、华 宝信托有限责任公司总经理。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金 融分析师， Acthop投资公司财务总监。 2003年5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公 司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师， 香港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团 董事、中通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 6 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管 理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子 中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席 合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、 董事会主席、执行委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人 ,苏黎世金融服务集团中国区董事长 ,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 （2）监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美 国华平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委 组织部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团 人事效率总监、领导力发展总监，中国宝武领导力发展总监。现任中国宝武钢铁集团有限公 司产业金融党工委副书记、纪工委书记。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总 监兼互金策划部总经理。 江滨女士，监事，硕士。曾任华宝基金管理有限公司法务经理，高级法务经理，监察稽 核部副总经理、总经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部总经理。 （3）总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。 2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算 登记部总经理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 7 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） /所长助理 /研究执行委员会副主任 /首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经 理。 周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证 监会，曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察 长。 李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consutanted LTD.从事开发及技术管理 工作。2002年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、 部门副总经理，营运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。 2、本基金基金经理 张金涛，硕士。曾在华泰联合证券有限责任公司、农银汇理基金管理有限公司、海富通 基金管理有限公司、国寿养老保险股份有限公司、长江养老保险股份有限公司从事投资研究 分析工作， 2021年 4月加入华宝基金管理有限公司。 2021年 5月起任华宝医药生物优选混 合型证券投资基金、华宝大健康混合型证券投资基金基金经理。 3、权益投资决策委员会成员 蔡目荣先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金 基金经理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基 金基金经理、华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资 基金基金经理。 闫旭女士，投资副总监、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理、华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理、华宝研究精 选混合型证券投资基金基金经理。 光磊先生，投资副总监、华宝成长策略混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 8 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规 行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行 为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人牟 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 9 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （五）基金管理人内部控制制度 (一)基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）等。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构， 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风 险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度 分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标 准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较 为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控 制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在 必要时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管 理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求，规范和促使公司经营管理及公司员 工执业行为符合法律法规、行业规范和自律规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为。 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维 护内部控制制度的有效执行。 10 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和 岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分离运作，独 立进行。 相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信息的人 员，应制定严格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不留有制度上的空白或 漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防 范和化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并应随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变，及时修改或完善。 实效性原则。内部控制制度应得到有效执行。公司应当树立和强化管理制度化、制度流 程化、流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章 制度。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建 立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息 技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、审计 稽核控制，及反洗钱控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关 11 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察 长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处 理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改 未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的 程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评 价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制 度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基 金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度。 12 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：周海新 联系电话： (021)6063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020年二季度末， 中国建设银行已托管 1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 13 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责 任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年及 2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务 科技实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 14 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 15 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构： （1）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370号宝钢大厦 905室 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话： 021-38505731、021-38505732 直销柜台传真： 021-50499663、50499667、50988055 网址：www.fsfund.com （2）直销 e网金 投资者可以通过本公司网上交易直销 e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www.fsfund.com。 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 邮编：100140 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95588；010-66106114 公司网址： www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 邮编：100005 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 16 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 邮编：100818 法定代表人：刘连舸 联系人：陈洪源 联系电话： 95566 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 邮编：100033 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮编：200120 法定代表人：任德奇 联系电话： 95559 传真：（021）58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 邮编：518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公楼 17 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 邮编：100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 传真：010-57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （8）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 邮编：300012 法定代表人：李伏安 客户服务电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （9）汉口银行股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 邮编：430015 法定代表人：陈新民 联系电话： 400-6096-558 客户服务电话： 400-609-6558 公司网址： www.hkbchina.com （10）南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中山路 288号 邮编：210008 法定代表人：胡升荣 联系电话： 95302 客户服务电话： 95302 公司网址： http://www.njcb.com.cn/ （11）平安银行股份有限公司 客户服务电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com （12）上海浦东发展银行股份有限公司 18 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市中山东一路 12号 邮编：200002 法定代表人：高国富 传真：021-61162165 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （13）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座 法定代表人：顾敏 联系电话： 400-999-8800 客户服务电话： 400-999-8800 公司网址： www.webank.com （14）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 邮编：100010 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户服务电话： 95558 公司网址： www.citicbank.com （15）北京度小满基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 公司网址： www.baiyingfund.com （16）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话： 4000803388 公司网址： www.puyifund.com （17）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 邮编：518026 法定代表人：王连志 客户服务电话： 95517 19 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.essence.com.cn （18）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 法定代表人：安志勇 联系电话： 400-651-5988 传真：022-28451958 客户服务电话： 400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn （19）财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话： 95336 客户服务电话： 95336 公司网址： www.ctsec.com （20）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 邮编：518034 法定代表人：曹宏 联系电话： 95514；400-6666-888 客户服务电话： 95514；400-6666-888 公司网址： www.cgws.com （21）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 邮编：430015 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话： 95579；400-8888-999 传真：027-85481900 客户服务电话： 95579；400-8888-999 20 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.95579.com （22）大连网金基金销售有限公司 客户服务电话： 4000-899-100 公司网址： www.yibaijin.com （23）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 联系人：裘爱萍 联系电话： 021-20219931 客户服务电话： 021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （24）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话： 400-159-9288 传真：010-61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com/ （25）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人：武晓春 联系电话： 400-8888-128 传真：862168767981 客户服务电话： 400-8888-128 公司网址： www.tebon.com.cn （26）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号 邮编：130118 法定代表人：李福春 联系电话： 95360 传真：0431-85096795 21 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （27）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 21-29层 邮编：200010 法定代表人：潘鑫军 联系电话： 95503 传真：021-63326729 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （28）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系电话： 95531 传真：021-50498825 客户服务电话： 95531；400-8888-588 公司网址： www.longone.com.cn （29）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 邮编：215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 传真：0512-62938527 客户服务电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （30）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 22 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （31）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 联系电话： 95575 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （32）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 邮编：100007 法定代表人：翁振杰 传真：010-84183311 客户服务电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com （33）国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 客户服务电话： 956080 公司网址： www.gszq.com （34）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 邮编：200041 法定代表人：贺青 联系人：朱雅崴 联系电话： 95521；400-8888-666 传真：021-38670666 客户服务电话： 95521或 4008888666 公司网址： www.gtja.com 23 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （35）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话： 95536 传真：0755-82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （36）国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 联系人：米硕 客户服务电话： 4008888777或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （37）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 客户服务电话： 95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （38）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 联系电话： 400-700-9665 客户服务电话： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （39）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系电话： 400-920-0022 客户服务电话： 400-920-0022 公司网址： www.licaike.com （40）恒泰证券股份有限公司 24 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 邮编：010010 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话： 400-196-6188 客户服务电话： 956088 公司网址： www.cnht.com.cn （41）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 邮编：830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 联系电话： 400-800-0562 传真：0991-2301927 客户服务电话： 400-800-0562 公司网址： www.hysec.com （42）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 邮编：230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 传真：0551-65161672 客户服务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （43）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 邮编：200120 法定代表人：刘加海 联系人：刘闻川 25 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话： 400-820-9898 传真：021-68777822 客户服务电话： 400-820-9898 公司网址： www.cnhbstock.com （44）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 传真：021-20655196 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （45）华瑞保险销售有限公司 联系电话： 952303 客户服务电话： 952303 公司网址： www.huaruisales.com （46）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288号 邮编：210019 法定代表人：周易 联系人：胡子豪 传真：021-83387254 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （47）上海华夏财富投资管理有限公司 联系电话： 400-817-5666 客户服务电话： 400-817-5666 公司网址： www.amcfortune.com （48）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13 联系电话： 400-619-9059 26 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 400-619-9059 公司网址： http://www.hcjijin.com/ （49）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系电话： 400-820-5369 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （50）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 邮编：150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 联系电话： 400-666-2288 传真：0451-82337279 客户服务电话： 956007 公司网址： www.jhzq.com.cn （51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （52）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 联系电话： 400-098-8511 客户服务电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （53）联储证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 联系电话： 400-620-6868 27 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真： 010-86499401 客户服务电话： 400-620-6868 公司网址： www.lczq.com （54）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 联系电话： 400-046-6788 客户服务电话： 4000-466-788 公司网址： www.66zichan.com （55）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （56）上海陆享基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室 法定代表人：陈志英 客户服务电话： 021-53398816 公司网址： www.luxxfund.com （57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话： 4000-776-123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （58）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 邮编： 100005 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话： 95376 传真：010-85127917 客户服务电话： 95376 公司网址： www.mszq.com 28 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （59）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 联系电话： 400-821-5399 客户服务电话： 400－821－5399 公司网址： www.noah-fund.com （60）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 联系电话： 95511-8 传真：0755-82435367 客户服务电话： 95511-8 公司网址： www.stock.pingan.com （61）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 传真：0351－8686619 客户服务电话： 400-666-1618、95573 公司网址： www.i618.com.cn （62）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 客户服务电话： 400-820-2899 公司网址： www.erichfund.com （63）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话： 400-891-8918 公司网址： www.shzq.com （64）申万宏源证券有限公司 29 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 邮编：200031 法定代表人：李梅 联系电话： 95523 传真：021-33388224 客户服务电话： 95523 公司网址： www.swhysc.com （65）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （66）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 客户服务电话： 4006-877-899 公司网址： www.tenyuanfund.com （67）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系电话： 400-1818-188 客户服务电话： 400-1818-188 公司网址： www.1234567.com.cn （68）通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 联系电话： 400-101-9301 客户服务电话： 400-101-9301 公司网址： www.tonghuafund.com （69）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人：张丽琼 联系电话： 4008-773-772 30 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （70）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话： 021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （71）上海万得基金销售有限公司 联系电话： 400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn （72）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 邮编：400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话： 95355 传真：023-63786212 客户服务电话： 4008-096-096 公司网址： www.swsc.com.cn （73）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼 5层 518室 联系电话： 010-62675369 客户服务电话： 010-62675369 公司网址： www.xincai.com （74）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 传真：010-63081344 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （75）兴业证券股份有限公司 31 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （76）玄元保险代理有限公司 联系电话： 021-50701053 客户服务电话： 021-50701053 公司网址： www.xyinsure.com/kfit_xybx （77）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 邮编：100020 法定代表人：李科 联系人：杨超 联系电话： 95510 传真：010-59053700 客户服务电话： 95510 公司网址： www.sinosig.com （78）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 联系电话： 400-6099-200 客户服务电话： 400-6099-200 公司网址： www.yixinfund.com （79）奕丰基金销售有限公司 联系电话： 400-684-0500 客户服务电话： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （80）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 邮编：100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 32 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话： 95551；4008-888-888 传真：010-83574807 客户服务电话： 4008-888-888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （81）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系电话： 020-89629099 客户服务电话： 020-89629099 公司网址： www.yingmi.cn （82）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 邮编：518033 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 传真：0755-82943227 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （83）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 邮编：100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 传真：010-59562637 客户服务电话： 95335 公司网址： www.avicsec.com （84）中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系电话： 95532；400-600-8008 33 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82026539 客户服务电话： 95532或 400-600-8008 公司网址： www.ciccwm.com （85）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 联系电话： 010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话： 400-910-1166 公司网址： www.cicc.com （86）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 联系电话： 95538 传真：021-20315125 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （87）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 400-888-8108 客户服务电话： 95587 公司网址： www.csc108.com （88）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 34 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘宏莹 传真：0755-83217421 客户服务电话： 400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com （89）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 邮编：100026 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 联系电话： 95548 传真：010-60833739 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （90）中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 传真：020-88836984 客户服务电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （91）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 邮编：266000 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 联系电话： 95548 传真：0532-85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： http://sd.citics.com/ （92）中银国际证券股份有限公司 35 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼 邮编：200120 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 联系电话： 400-620-8888 传真：021-50372474 客户服务电话： 400-620-8888 公司网址： www.bocichina.com （93）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 客户服务电话： 400-678-8887 公司网址： www.zlfund.cn （94）东方财富证券股份有限公司 客户服务电话： 95357 公司网址： http://www.18.cn （95）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市东风东路 713号 客户服务电话： 400-830-8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （96）南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 客户服务电话： 95386 公司网址： www.njzq.com.cn （97）中山证券有限责任公司 客户服务电话： 95329 公司网址： www.zszq.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 (二)登记机构：华宝基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 36 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 电话：021－38505888 传真：021－38505777 联系人：章希 (三)律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：陈熹、曹阳 37 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监基金字［ 2011］1115号《关于核准华宝兴业医药生物股票型 证券投资基金募集的批复》核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同及其他有关规定募集，募集期从 2012年 1月 30日起，至 2012年 2月 24日止，共 募集 554,397,242.54份基金份额，有效认购户数为 7,716户。 38 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同生效 基金合同于 2012年 2月 28日生效。《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金 份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定 期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形之一的，基金管理人应当向中国证监会 报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金 份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。 39 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，本基金的销售机构包括基金管理人和基金管 理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或 其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示、 向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。若基金管理人或 其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与 赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间 为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自 2012年 4月 6日起开始办理日常申购、赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 40 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购 确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率和后端申购费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立，基金管理人、基金 托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该申请的有效性进行确认。 T日提交的 有效申请，投资人应当在 T+2日后 (包括该日 )尽快到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况，如经其查询发现确认的信息与其提交申请中所记载的相应信息存 在任何不一致之处，应于五个工作日内向相应销售机构提出，否则由此导致的任何损失，由 投资人自行承担。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，投资人交付申购款项，申购成立。登记机构确认基金份额的， 申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效，基金 管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人，基金管 理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人 T 日提出的赎回申请被确认有效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日 )内支付赎回款项。在 发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 41 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、申请申购基金的金额 通过代销机构销售网点、代销机构网上交易系统和直销 e网金每笔认购最低金额为 1 元人民币（含申购费）；投资人在直销柜台首次认购最低金额为 10万元人民币（含申购费）， 追加认购的最低金额为 1元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申 购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理 人可根据市场情况，调整次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 2、申请赎回基金的份额 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精 确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 1份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网 点）保留的基金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制、单个投资者 单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等，基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （六）申购、赎回的处理方式 1、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入 方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。申购份额的计算 结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。 本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。本基金的申购金额包括申购费用和净 申购金额。其中： 净申购金额 =申购金额 /（1+申购费率） 申购费用 =申购金额－净申购金额 申购份额 =净申购金额 /申购当日基金份额净值。 例：假定 T日基金份额净值为 1.086元，某投资人当日申购本基金 10万元，对应的本 42 华宝医药生物优选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 次前端申购费率为 1.50%，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额 =100000/（1+1.50%）＝ 98522.17元 申购费用 =100000-98522.17＝1477.83元 申购份额 =98522.17/1.086＝90720.23份 即：投资人投资 10万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.086元，可得到 90720.23份基金份额。 2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均按四舍五入的方 法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中： 赎回总额＝赎回份数× T 日基金单位净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额 =赎回总额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失 由基金财产承担。 投资者赎回 10,000份基金份额，持有期限一年九个月，对应的赎回费率为 0.25%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.1615元，则其可得到的赎回金额为：（未完）  |