交银治理 : 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(更新)招募说明书(2021年第2号)
原标题:交银治理 : 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(更新)招募说明书(2021年第2号) logo1 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书 (2021年第 2号 ) 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二一年五月 重要提示 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以 下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】 795号文核准募集。本基金基金合同于2009年9月29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，投资科创板股票的特定风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为ETF联接基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属 于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 本基金主要投资于目标 ETF，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约 定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。 本基金标的指数为上证 180公司治理指数 。 1、选样空间 上证 180指数样本和上证公司治理指数样本。 2、选样方法 （ 1）根据上证 180指数选样方法对样本空间内证券进行综合排名； （ 2）在上证 180指数与上证公司治理指数样本交集中，选择综合排名前 100 名的交集证券作为上证 180公 司治理指数样本。如果该交集证券数量不足 100只， 则在上证公司治理指数样本中选择综合排名最高的非交集证券补足。 3、指数计算 指数计算公式为： 其中，调整市值＝∑ (证券价格×调整股本数 )。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站， 网址： www.csindex.com.cn。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行 人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请 查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本次更新招募说明书主要对基金经理变更相关事项进行了相应更新，更新截 止日为2021年5月6日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2020 年09月10日，有关财务和业绩表现数据截止日为2020年06月30日，财务和业绩表 现数据未经审计。 目 录 重要提示 ........................................................... 1 一、绪言 ........................................................... 4 二、释义 ........................................................... 5 三、基金管理人 .................................................... 10 四、基金托管人 .................................................... 18 五、相关服务机构 .................................................. 21 六、基金的募集 .................................................... 44 七、基金合同的生效 ................................................ 46 八、基金份额的申购与赎回 .......................................... 47 九、基金的转换 .................................................... 60 十、基金的投资 .................................................... 67 十一、基金的业绩 .................................................. 78 十二、基金的财产 .................................................. 80 十三、基金资产的估值 .............................................. 81 十四、基金的收益与分配 ............................................ 88 十五、基金的费用与税收 ............................................ 90 十六、基金的会计与审计 ............................................ 92 十七、基金的信息披露 .............................................. 93 十八、风险揭示 .................................................... 99 十九、基金合同的终止与基金财产的清算 ............................. 107 二十、基金合同内容摘要 ........................................... 109 二十一、托管协议的内容摘要 ....................................... 124 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................... 139 二十三、其他应披露事项 ........................................... 141 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 143 二十五、备查文件 ................................................. 144 一、绪言 《交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募 说明书》（以下简称 “本招募说明书 ”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “《流动性规定》 ”） 、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指数 基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他相关法律法规的规定以及《交银 施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合 同》（以下 简称 “基金合同 ”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资 基金联接基金 2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司（以下简称 “中国农业银行 ”） 4、基金合同：指《交银施罗德上证 180公司治理交易型开放 式指数证券投资基 金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议 的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资 基金联接基金招募说明书》，及其更新 7、基金份额发售公告：指《交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证 券投资基金联接基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部 门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文 件及对该等法律法规不时作出的修订 10、《证券法》： 指 2005年 10月 27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议通过，自 2006年 1月 1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经 第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时作出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金运作管理办法》及 对其不时作出的修订 15、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 16、 《 指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时 做出的修订 17、 中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银行业监督管理机构：指中国 银行业监督管理委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 24、基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 的合称 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投 资者 26、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的 认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 27、销售机构：指直销机构和代销机构 28、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司 29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业 务的机构 30、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 31、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 32、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为交银 施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册登 记业务的机构 33、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 34、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该 销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 35、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定 的备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并收到其书面确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、目标 ETF：指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金 （简称 ETF），该 ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且，该 ETF的投资目标和 本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF以求达到投资目标。发售时，本 基金选择上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 38、 ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运 作的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF的 ETF联接基金 39、基金募集期 ：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 42、日：指公历日 43、月：指公历月 44、 T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效业务申请的工作日 45、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 46、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 47、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 48、《业务规则》：指《交银施罗德基金 管理有限公司开放式基金业务规则》 49、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为 50、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为 51、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求 卖回本基金基金份额的行为 52、标的指数：指上海证券交易所编制并发布的上证 180公司治理指数及其未 来可能发生的变更 53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告，在 本基金基金份额与基金管理人管理的，且由同一注册登记机构办理登记结算的其他 基金基金份 额间进行的转换行为 54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基 金份额销售机构的操作 55、定期定额投资计划：指投资者通过向有关销售机构提交申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款 并于每期约定申购日提交基金申购申请的一种投资方式 56、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 )超过上一日基金总份额的 10% 57、元：指人民币元 58、基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资 目标 ETF份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产 带来的成本和费用的节约 59、基金资产总值：指基金拥有的包括目标 ETF份额在内的各类有价证券、银 行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基 金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国 (上海 )自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 邮政编码： 200120 法定代表人：阮红 成立时间： 2005年 8月 4日 注册资本： 2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（ 021） 61055050 传真：（ 021） 61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “公司 ”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称 或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限 公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理。历任交 通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、 个人金融业务部总经理， 交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 王贤家先生，董事，学士。现任交通银行总行风险管理部 /内控案防办 副总经 理。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处交易员、澳门分行资金部主管、总行 金融市场部债券投资部副高级经理、外汇交易部高级经理 。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理 (香港 )有限公 司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力 信托投资公司基金部副总经理，中国人保信 托投资公司证券部副总经理、总经理， 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公 司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（ Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、 亚太区行政总裁 , 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投 资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总 监。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任， 银行监管一部副主任、巡 视员，汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交通银行总行人力资源部总经理、交银金融 学院常务副院长。历任交通银行总行办公室副处长，交通银行总行公司业务部副处 长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行总行投资银行部副总经理，交通 银行江苏分行副行长，交通银行总行战略投资部总经理 。 章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师 (CFA)持证人。 现任施罗德投资管理 (香港 )有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理 （香港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理 , 渣打银行（香港）交易风险监控等职 。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经 理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金 管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任 中国地质大学 经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产 托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 佘川女士，督察长，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任华泰 证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限 公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总 监、投资运营总监。 马俊先生，副总经理、研究总监，硕士。历任交通银行总行投资管理部高级投 资分析、副高级经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室总经理、研究部副 总经理、研究总监、综合管理部总经理。 4、本基金基金经理 邵文婷女士，基金经理。英国诺丁汉大学金融与投资硕士、西南财经大学数学 与经济学双学士，5年证券投资行业从业经验。2016年加入交银施罗德基金管理有 限公司，曾任量化投资部研究员、投资经理，现任量化投资部基金经理。现任上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（2021年4月30日至今）、交银施 罗德上证180公司治理交易型开放式证券投资基金联接基金（2021年4月30日至 今）、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金（2021年4月30日至今）、 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2021年4月 30日至今）、交银施罗德国证新能源指数证券投资基金（LOF）（2021年4月30 日至今）、交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）（2021年4月30 日至今）、交银施罗德创业板50指数型证券投资基金（2021年4月30日至今）、 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（LOF）（2021年4月30日 至今）的基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：谢卫（总经理） 马俊（副总经理、研究总监） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2021年5 月6日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证 券投资； （ 2）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承 诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （ 1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （ 2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对 公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （ 3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （ 4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理及其他高级管理人员进行监督。 （ 3）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检 查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （ 4）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会 负责拟定公司风险管理战 略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准， 就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （ 5）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。 （ 6）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （ 7）审计部 审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展 及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协 助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 （ 8）法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公 司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时 向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 （ 9）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动 有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （ 2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作 有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划 ，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1 月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、 可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “伴你成 长 ”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳 托管银行 ”。 2007年中 国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。 自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健 全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届 “‘金牌理财 ’TOP10颁奖盛典 ”中成绩突出，获 “最佳托管银行 ”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖 ”。 2012年荣获第十届中国 财经风云榜 “最佳资产托管银行 ”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖 ”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖 ”称号； 2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖 ”称号； 2018年 荣获中国基金报授予的公募基金 20年 “最佳基金托管银行 ”奖； 2019年荣获证券时报 授予的 “2019年度资产托管银行天玑奖 ”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行 批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、 客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销 部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基 金托管业务经营情况 截止到 2020年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共 529只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确 保有关信息的真实、准确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和 评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他 行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国 (上海 )自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 法定代表人：阮红 成立时间： 2005年 8月 4日 电话：（ 021） 61055724 传真：（ 021） 61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话： 400-700-5000（免长途话费） ，（ 021） 61055000 网址： www.fund001.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。 网上直销交易平台网址： www. fund001.com。 2、代销机构 （ 1）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 电话：（ 010） 66275654 传真：（ 010） 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 55号 办公地址：北京市复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 4）名称：江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代 表人：夏平 电话：（ 025） 58587018 传真：（ 025） 58587038 联系人：田春慧 客户服务电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn （ 5）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法人代表：谢永林 电话： 0755-22166574 传真： 0755-82080406 联系人：赵杨 客服电话： 95511-3或 95501 网址： bank.pingan.com （ 6）名称：北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：张东宁 传真：（ 010） 66226045 联系人：孔超 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 7）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 电话：（ 021） 63586210 传真：（ 021） 63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528（上海地区 962528） 网址： www.nbcb.com.cn （ 8）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：（ 010） 68098778 传真：（ 010） 68560661 联系人：李伟 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 9）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：（ 010） 58560666 传真：（ 010） 57092611 联系人：许野 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 10）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 联系人：李晓鹏 客户服务电话： 800-830-8003， 400-830-8003 网址： www.gdb.com.cn （ 11）名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 传真：（ 010） 66594853 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 12）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人：贺倩 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 13）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：（ 010） 89936330 传真：（ 010） 85230024 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 14）名称：上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：（ 021） 68475888 传真：（ 021） 68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（ 021） 962888 网址： www.bankofshanghai.com （ 15）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755） 83198888 传真：（ 0755） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 16）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（ 021） 58781234 传真：（ 021） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 17）名称： 杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 电话：（ 0571） 85108195、 85120696 传真：（ 0571） 86475527 联系人：严峻、夏帆 客户服务电话 :96523 网址： www.hzbank.com.cn （ 18）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 电话：（ 0769） 22866254 传真：（ 0769） 22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（ 0769） 961122 网址： www.drcbank.com （ 19）名称：江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道 58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 法定代表人：宋建明 联系电话：（ 0512） 52909128 传真：（ 0512） 52909122 联系人：黄晓 客户服务电话： 962000 网址： www.csrcbank.com （ 20）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519-80585939 传真： 0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话： 96005 网址： http://www.jnbank.com.cn （ 21）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（ 021） 23219000 传真：（ 021） 23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com" （ 22）名称：联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 电话：（ 021） 33606736 传真：（ 021） 33606760 联系人：陈思 客户服务电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （ 23）名称：华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（ 028） 86135991 传真：（ 028） 86150400 联系人：周志茹 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （ 24）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 (518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755） 22627802 传真：（ 0755） 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511-8 网址： www.pingan.com （ 25）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（ 010） 57418829 传真：（ 010） 57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址： www.niuji.net （ 26）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 电话： 021-0219988-35374 传真： 021-20219923 联系人：张蜓 客户服务电话： 021-20292031 网址： https://www.wg.com.cn （ 27）名称：上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 联系人： 徐鹏 客服电话： 400-005-6355 网址： a.leadfund.com.cn （ 28）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 联系人：李晓明 客服电话： 4000 178 000 网址： www.lingxianfund.com （ 29）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 电话：（ 010） 65951887 传真：（ 010） 65951887 联系人：姜颖 客户服务电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com/ （ 30）名称：诺亚正行 (上海 )基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（ 021） 38600735 传真：（ 021） 38509777 联系人：方成 客户服务 电话： 400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （ 31）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （ 32）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦 东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：（ 021） 20691832 传真：（ 021） 20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400-820-2899 网址： www.erichfund.com （ 33）名称：深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：（ 0755） 33227953 传真：（ 0755） 33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn， www.jjmmw.com （ 34）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：（ 0571） 28829790，（ 021） 60897869 传真：（ 0571） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000-766-123 网址： www.fund123.cn （ 35）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 电话：（ 010） 58325395 传真：（ 010） 58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400-850-7771 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 36）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：（ 010） 59601366-7024 传真：（ 010） 62020355 联系人： 马林 客户服务电话： 400-888-6661 网址： www.myfund.com （ 37）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人： 吴雪秀 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com/ （ 38）名称：和讯 信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：（ 021） 20835789 传真：（ 021） 20835879 联系人：周轶 客户服务电话： 4009200022 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 39）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 电话：（ 021） 54509998 传真：（ 021） 64385308 联系人：潘世友 客户服务电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （ 40）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：燕斌 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话： 4000-466-788 网址： www.66zichan.com （ 41）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（ 020） 89629099 传真：（ 020） 89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（ 020） 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 42）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 电话：（ 021） 35385521 传真：（ 021） 55085991 联系人：蓝杰 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 43）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话： 400-6099-200 网址： www.yixinfund.com （ 44）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 电话：（ 010） 65051166 传真：（ 010） 85679203 联系人：杨涵宇 网址： www.cicc.com.cn （ 45）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（ 0571） 88911818 传真：（ 0571） 86800423 联系人：吴强 客户服务电话： 400-877-3772 网址： www.5ifund.com （ 46）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、 14层 法定代表人：张皓 电话： 010-60833754 传真： 021-60819988 联系人：刘宏莹 客服电话： 400-990-8826 网站： www.citicsf.com （ 47）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 电话：（ 021） 20665952 传真：（ 021） 22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 48）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 电话：（ 010） 56642600 传真：（ 010） 56642623 联系人：张晔 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 49）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（ 010） 56282140 传真：（ 010） 62680827 （未完）  |