前海联合添瑞一年持有混合A : 新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金 （ A 类份额）基金产品资料概要更新 编制日期： 2021-05-07 送出日期： 2021-05-11 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海联合添 瑞一年持有 期混合 A 基金代码 011290 基金管理人 新疆前海联 合基金管理 有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 基金合同生效日 2021 - 04 - 20 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日开放 申购，但投资人 每笔认购 / 申购 的基金份额需至 少持有满一年， 基金管理人才对 投资者的相应份 额办理赎回或转 换转出业务 基金经理 张雅洁 开始担任本基金基金经理的 日期 2021 - 04 - 20 证券从业日期 2010 - 02 - 23 基金经理 林材 开始担任本基金基金经理的 日期 2021 - 04 - 20 证券从业日期 2007 - 09 - 15 基金经理 黄浩东 开始担任本基金基金经理的 日期 2021 - 05 - 07 证券从业日期 2011 - 07 - 25 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报 告并提出解决方案，如持续运作、转换基金运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持 有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过 积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国 内依法发行和上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其 他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、 短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、可转 换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支持机构 债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券及其他中国证 监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议 存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、 同业存单、资产支持证券、国债期货、 股指期货、信用衍生 品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产比例为 0 - 40% 。每个交易日 日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，本基金保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投 资比例。 主要投资策略 1 、类别资产配置； 2 、债券投资策略； 3 、股票投资管理； 4 、资产支持证券投资策略； 5 、衍生品投资策略； 6 、信用衍 生品投资策略。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率 *80%+ 沪深 300 指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期 收益水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 注：投资者可阅读《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金招募说明 书》第九部分“基金的投资”了解详细情况 （二）投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 无。 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 无。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 认购费 M ＜ 100 万元 0.80% 100 万元≤ M ＜ 200 万元 0.50% 200 万元≤ M ＜ 500 万元 0.20% 500 万元≤ M 1000 元 / 笔 申购费（前收费） M ＜ 100 万元 1.00% 100 万元≤ M ＜ 200 万元 0.60% 200 万元≤ M ＜ 500 万元 0.30% 500 万元≤ M 1000 元 / 笔 注：本基金不收取赎回费。本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限制， 在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金管理人对投资者的相 应份额不办理赎回或转换转出业务；每份基金份额自最短持有期到期日（含当日） 起可办理赎回或转换转出业务。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.80% 托管费 0.20% 销售服务费 - 其他 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计 师费、律师费、仲裁费、诉讼费；基金份额持有人大会 费用；基金的证券、期货、衍生品交易费用；基金的银 行汇划费用；基金的证券、期货账户开户费用、账户维 护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以 在基金财产中列支的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）最短持有期限内不能赎回基金份额的风险 本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期，因多笔认购、申购导致持有 基金份额最短持有期不一致的，分别计算最短持有期。在每份基金份额的最短持 有期到期日前（不含当日），基金管理人对投资者的相应份额不办理赎回或转换 转出业务；每份基金份额自最短持有期到期日（含当日）起可办理赎回或转换转 出业务。因此对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，在最短持有期到期 日前将面临不能赎回的风险。 （ 2 ）投资国债期货的风险 本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的 风险点。投资国债期货主要存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险。 （ 3 ）投资股指期货的风险 本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金交易制度， 由于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。 （ 4 ）投资资产支持证券的风险 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括 价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险 等。 （ 5 ）投资信用衍生品的风险 本基金可投资于信用衍生品，信用衍生品作为一种金融衍生品，具备一些特 有的风险点。投资信用衍生品主要存在流动性风险、偿付风险、价格波动风险等 风险。 2 、本基金主要风险还有市场风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风 险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可 能不一致的风险、其他风险。 本基金风险详见《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金招募说 明书》第十七部分“风险揭示”。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在 3 个工作日 内更新， 其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际 情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确的获取基金的相关信息，敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站 ［ www.qhlhfund.com ］［客服电话： 4006 - 4000 - 99 ； 0755 - 88697000 ］ 《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、 《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金托管协议》、 《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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