长盛转型 : 长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年5月12日 送出日期：2021年5月13日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 长盛转型升级混合 基金代码 001197 基金管理人 长盛基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效 日 2015 - 04 - 21 上市交易所及上市日 期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 吴达 开始担任本基金基金 经理的日期 2018 - 05 - 21 证券从业日期 2002 - 07 - 26 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工 作日出现前述情形的，在履行适当程序后，直接终止《基金合同》，且无需召开基金 份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 投资目标 本基金的投资目标 在于把握中国经济转型升级过程中所蕴含的投资机会，在严格控制 投资风险的基础上，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货 币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例 为：股票占基金资产的 0% - 95% ；其中投资于转型升级主题的证券 不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保 证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 （ 1 ）分析宏观经济指标、微观经济指标、市场指标、政策等因素，动态调整基金资 产在各类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。（ 2 ）发挥基金管理人 研究团队和投资团队 “ 自下而上 ” 的主动选股能力，选择转型升级主题概念的、具有 竞争优 势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整转型升级主题优选股票库。 业绩比较基准 50%× 沪深 300 指数收益率 +50%× 中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于 股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 （二） 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） M ＜ 500,000 1.50% - 500,000≤M ＜ 2,000,000 1.00% - 2,000,000≤M ＜ 5,000,000 0.50% - M≥5,000,000 1000 元 / 笔 - 赎回费 N<7 天 1.5% - 7 天 ≤N<30 天 0.75% - 30 天 ≤N<365 天 0.5% - 365 天 ≤N<730 天 0.25% - N≥730 天 0% - 注：养老金费率等相关内容详见本基金招 募说明书。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 其他费用 会计师费、律师费、信息披露费等 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。本基金的其他费用详 见招募说明书。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本 基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的常规风险：市场风险、管理风险 、流动性风险、信用风险等。 本基金面临的特定风险： 1. 本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险； 2. 本基金重点投 资于转型升级主题的证券的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理 人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 关于本基金争议解决方式详见本基金基金合同，请投资者务必详细阅读相关内容。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 网址： www.csfunds.com.cn][ 客服电话： 400 - 888 - 2666] 1. 基金合同、 托管协议、 招募说明书 ;2. 定期报告， 包括基金季度报告、 中期报告和年度报告 ;3. 基金份额净值 ;4. 基金销售机构及联系方式 ;5. 其他重要资料。 六、其他情况说明 - 中财网
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