[年报]国网英大:国网英大2020年年度报告摘要（修订版）
公司代码： 600517 公司简称：国网英大 国网英大股份有限公司 2020 年年度报告摘要 一 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。 2 本公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ，并承担个别和连带的法律责任。 3 公司 全体董事出席董事会会议。 4 信永 中和 会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2020 年度母公司全年实现税后净利润为 598,595,377.87 元。按照《公司章程》的规定，提取 10% 的法定盈余公积，加上实施上年度利润 分配后的剩余未分配利润后，截至 2020 年末母公司可分配利润为 667,121,330.07 元。 20 20 年度，公司拟进行如下利润分配方案： 以期末总股本 5,718,435,744 股为基数，每 10 股现金分红 0.62 元（含税），拟分配现金股利 354,543,016.13 元，占上市公司合并报表归母净利 润的 30.1% ， 2020 年分配后母公司的未分配利润为 312,578,313.94 元。 2020 年度，公司拟不进行资本公积金转增股本。 二 公司基本情况 1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 国网英大 600517 置信电气 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 牛希红 仲华 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区国耀路 211 号 C 座 9 层 中国（上海）自由贸易试验区国耀路 211 号 C 座 9 层 电话 021 - 51796818 021 - 51796818 电子信箱 [email protected] [email protected] 2 报告期公司主要业务简介 2020 年，公司积极推进转型发展，圆满完成重大资产重组，以发行股份方式购买英大信托和 英大证券（含英大期货）股权，通过增资扩股控股英大保理，强化碳资产管理力量，主营业务由 电气制造业转变为 “ 金融 + 制造 ” 双主业，涵盖信托、证 券、期货、保理、碳资产、电力装备等业 务领域。 2.1 主要业务和经营模式 1. 信托业务 公司控股子公司英大信托主要从事信托业务和固有业务。信托业务指英大信托作为受托人， 按照委托人意愿对受托的货币资金或其他财产（权）进行管理或处置，并从中收取手续费，信托 产品投资范围涵盖金融、能源、基础设施、工商企业等各个领域，信托产品种类包括单一资金信 托、集合资金信托和财产权信托；固有业务以投资类业务为主，投资标的类型以固定收益类投资 为主，权益类投资作为补充，在控制风险的基础上追求投资收益最大化。 2. 证券业务 公司控股子公司英大证 券为综合类证券公司，主要从事证券经纪、信用交易、投资银行、自 营投资、资产管理、科创板跟投等业务。经纪业务是指代理买卖证券业务；信用业务是指融资融 券业务及股票质押业务；自营投资业务是指以自有资金或依法筹集的资金以自身名义买卖股票、 债券、权证、证券投资基金等有价证券，并自行承担风险和收益；投资银行业务是指通过保荐并 承销客户的股票或债券等融资产品、或提供财务顾问服务，以收取承销费、保荐费、财务顾问费； 资产管理业务是指为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务；科创板跟投业务是对公司保 荐科创板项目实施跟投及投后管理 。 3. 期货业务 英大证券控股子公司英大期货主要从事期货经纪、资产管理、固定收益和投资咨询业务。期 货经纪业务是指接受客户委托，按照客户的指令，代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续； 资产管理业务是指接受单一或特定多个客户的书面委托，根据制度规定和合同约定，运用客户委 托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬；固定收益业务是指投资债券、基金、信托 产品、资产管理计划、银行理财等收益稳定的金融产品，其中以债券、信托、银行理财产品为主； 投资咨询业务是指为客户提供风险管理顾问、期货市场研究分析和交易咨询服务。 4. 保理业务 公司控股子公司英大保理主要从事应收账款保理融资业务，基于供应商应收账款为其提供融 资，助力优化财务结构，并从中赚取利差收入，业务范围涵盖电网电费、设备制造、工程机械等 领域。 5. 碳资产业务 公司控股子公司英大碳资产主要从事碳审核、碳资产开发、碳交易、碳金融、低碳及碳市场 相关课题研究、绿色供应链管理等业务。碳审核是指依据国家温室气体排放核查标准，为企业编 制或审核碳排放报告，提供碳排放管理建议；碳资产开发是指为客户提供 CCER 项目的设计、备案 以及签发服务；碳交易包含经纪业务和自营业务，经纪业务是指按 照客户提出的条件，完成碳交 易的撮合及碳资产的转让过户，自营业务是指根据碳资产的市场价格买卖碳的相关产品；碳金融 是指与金融机构合作为各类客户提供创新的碳金融融资工具；低碳及碳市场相关课题研究是指在 环境 市场建设、低碳城市、绿色金融等方面，为政府和企业提供前瞻性课题研究；绿色供应链管 理是指为企业构建绿色供应链管理体系提供技术服务。 6. 电力装备业务 电力装备事业部主要从事电气及新材料设备、电力运维业务、节能与工程服务相关的研发、 生产、销售和技术服务。电气及新材料设备包括 35kV 及以下非晶变及硅钢变产品线、非晶铁心 、 避雷器、线路复合绝缘子、复合绝缘杆塔、高压套管等；电力运维业务包括雷电监测与防护产品 线、高压测试与计量产品线、在线监测与状态检测、电力智能运维等；节能与工程服务包括工程 设计、电力工程施工总承包、电力设施承装（修、试）、节能工程、综合能效管理等各类工业节能、 建筑节能、绿色照明节能、储能业务等。 2.2 行业情况说明 1. 信托行业 信托业发展具有一定的顺周期性，在宏观经济进入 “ 新常态 ” 、资管行业竞争加剧、监管趋 严、行业风险暴露增加等多重因素影响下，信托业发展更加注重质量和效益 ，在提升服务实体经 济能力的同时向高品质的受 托人定位转变 。通道类业务规模持续回落，信托公司业务结构 逐步 改 善，主动管理能力有所提升 ，整体风险可控。 2. 证券行业 随着经济新旧动能转换，我国正在着力建设有体量、有质量、多层次、开放稳定的资本市场 ， 传统的间接融资模式正在向有利于风险共担、支持创新的股权融资模式转换。 证券行业抓住机遇 加快业务转型，加强能力建设，积极服务实体经济和居民财富管理，资产规模稳步提升，经营情 况整体向好，合规风控水平整体稳定。 3. 期货行业 我国期货市场建立于 20 世纪 80 年代末，至今已发展了 30 余个年头，经历了探索期、清理整 顿期、平稳发 展期和高速发展期四个阶段，自 2019 年至今，期货市场进入高速发展阶段。期货市 场交易规模和市场保证金不断提升，上市品种数量持续增长，期货市场风险管理功能得到充分发 挥，同时带动多个产业链风险管理应用日益成熟。 4. 保理行业 保理行业是支持实体经济发展、促进供给侧结构性改革的重要力量，近年来，监管机构出台 了一系列政策鼓励保理行业支持实体经济发展。随着银保监会发布《关于加强商业保理企业监督 管理的通知》，商业保理行业监管愈加规范，保理公司加速回归本源，在不同细分领域为服务中小 企业和实体经济作出更多贡献。 5. 碳资产行 业 碳市场建设始于“十二五”初期， 2011 年，国家发改委下发《关于开展碳排放权交易试点工 作的通知》（发改办气候〔 2011 〕 2601 号），我国试点碳市场建设启动。 2017 年，国家发改委组织 落实《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》（发改气候规〔 2017 〕 2191 号）任务要求， 全国碳市场建设正式启动。“十三五”以来，我国积极实施应对气候变化国家战略，采取调整产业 结构、优化能源结构、节能提高能效、增加森林碳汇等一系列措施，积极推进碳市场建设，应对 气候变化工作取得显著成效。 6. 电力装备行业 电力装备 业务属于电力行业的电工电气装备制造板块。电力行业是关系国计民生的基础产业， 电力供应事关经济社会发展全局 。在国家加快构建新发展格局的背景下，电力行业正在加快清洁 低碳供应结构转型进程，着力增强技术创新、产品创新、模式创新，不断提升产业链供应链的现 代化、绿色化水平。 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标 单位： 元 币种： 人民币 2020 年 2019 年 本年比 上年增 减 (%) 2018 年 调整后 调整前 调整后 调整前 总资产 39,679,969,181.69 33,126,42 5,582.05 8,673,923,928.89 19.78 31,843,049,611.57 8,904,738,006.14 营业收入 5,044,251,356.25 5,182,130,293.48 5,176,808,061.48 - 2.66 4,933,312,801.37 4,929,024,000.60 归属于上市公 司股东的净利 润 1,176,009,762.34 952,752,773.09 15,862,830.35 23.43 532,718,877.97 19,374,993 .44 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 1,256,208,594.85 - 66,974,457.58 - 66,974,457.58 - 32,003,205.99 - 32,003,205.99 归属于上市公 司股东的净资 产 17,269,918,410.89 13,988,802,736.94 3,423,905,940.31 23.46 13,029,007,117.95 3,425,694,354.17 经营活动产生 的现金流量净 额 - 195,512,120.34 1,570,688 ,014.52 164,910,213.21 - 112.45 - 264,375,061.29 138,525,664.28 基本每股收益 （元／股） 0.21 0.18 0.01 16.67 0.10 0.01 稀释每股收益 （元／股） 0.21 0.18 0.01 16.67 0.10 0.01 加权平均净资 产收益率（ % ） 7.45 7.05 0.46 增加 0.40 个 百分点 3.99 0.56 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位： 元 币种： 人民币 第一季度 （ 1 - 3 月份） 第二季度 （ 4 - 6 月份） 第三季度 （ 7 - 9 月份） 第四季度 （ 10 - 12 月份） 营业总收入 973,954,491.61 1,749,775,646.13 2,207,793,140.02 3,160,064,376.73 营业收入 305,569,445.46 994,744,267.94 1,373,879,991.46 2,370,057,651.39 利息收入 137,656,889.12 213,482,792.60 219,371,489.55 212,100,897.65 手续费及佣金收入 530,728, 157.03 541,548,585.59 614,541,659.01 577,905,827.69 归属于上市公司股东 的净利润 241,428,009.63 327,636,656.60 386,817,042.38 220,128,053.73 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 179,958,907.91 303,054,056.61 390,537,691.29 382,657,939.04 经营活动产生的现金 流量净额 1,395,779,806.34 - 2,377,749,7 38.29 389,037,467.68 500,219,624.93 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4 股本 及股东情况 4.1 普通股股东和 表决权 恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 ： 股 截止报告期末普通股股东总数（户） 61,042 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（ 户 ） 89,177 截止报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（户） 0 年度报告披露日前 上一月 末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 国网英大国际控股集团有限公司 3,747,456,382 3,747,456,382 65.53 3,747,456,382 无 国有法人 国网电力科学研究院有限公司 0 428,138,981 7.49 无 国有法人 上海置信 ( 集团 ) 有限 公司 0 207,857,842 3.63 无 境内非国 有法人 济南市能源投资有限责任公司 115,640,096 115,640,096 2.02 115,640,096 质押 15,000,000 国有法人 上海置信电气工程安装有限公司 0 97,069,509 1.70 无 境内非国 有法人 南方电网资本控股有限公司 89,090,909 89,090,909 1.56 无 国有法人 上海东捷建设（集团）有限公司 90,363,636 85,305,036 1.49 无 其他 国网新源控股有限公司 71,339,437 71,339,437 1.25 71,339,437 无 国有法人 中国国有企业结构调整基金股份有限 公司 72,727,272 35,883,691 0.63 无 国有法人 上海国盛资本管理有限公司－上海国 企改革发展股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 36,363,636 32,466,136 0.57 无 其他 上述股东关联关系或一致行动的说明 1 . 上海置信 ( 集团 ) 有限公司是上海置信电气工程安装有限公司控股股东，持股 比例为 100% 。 2. 除上述关联关系外，公司未知上述股东之间存在其他关联关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 4.2 公司 与 控股股东之间的 产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □ 适用 √ 不适用 5 公司债券 情况 √ 适用 □ 不适用 5.1 公司债券基本情况 单位 ： 亿元 币种 ： 人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券 余额 利率 （ % ） 还本付息方 式 交易场所 英大证券有限 责任公司 2019 年非公开发行 证券公司次级 债券（第一期） 19 英大 C1 118998 2019 年 07 月 31 日 2021 年 07 月 31 日 5 4.30 采用单利按 年计息，不计 复利。每年付 息一次，到期 一次还本，最 后一期利息 随本金的兑 付一期支付。 深圳证券 交易所 英大证券有限 责任公司 2020 年非公开发行 证券公司次级 债券（第一期） 20 英大 C1 115104 2020 年 02 月 21 日 2021 年 02 月 21 日 5 4.00 采用单利按 年计息，不计 复利。每年付 息一次，到期 一次还本，最 后一期利息 随本金 的兑 付一期支付。 深圳证券 交易所 5.2 公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 报告期内， “19 英大 C1” 、 “20 英大 C1” 暂无付息兑付情 5.3 公司债券 评级 情况 √适用 □不适用 “ 19 英大 C1 ”和“ 20 英大 C1 ”债券无评级。 5.4 公司近 2 年的主要 会计数据和财务指标 √ 适用 □ 不适用 主要指标 2020 年 2019 年 本期比上年同期增减（ % ） 资产负债率（ % ） 65.80 71.61 - 8.12 EBITDA 全部债务比 0.10 0.08 25.01 利息保障倍数 2.85 2.02 41.06 三 经营情况讨论与分析 1 报告期内主要经营情况 2020年，面对严峻复杂的内外形势特别是新冠肺炎疫情冲击，公司上下坚决落实党中央、国 务院决策部署，坚定方向融入大局，坚守底线防控风险，坚持主责服务实体，各项工作取得显著 成绩。 一是经营发展呈现良好态势。 2020 年，积极应对严峻经营形势，经营业绩显著增长。全年实 现 营业收入 80.92 亿元，同比增长 6.42 % ；实现归属于上市公司股东的净利润 11.76 亿元，同比 增长 23.43 % 。英大信托管理资产规模突破 5800 亿元，首创多单电力能源领域资产证券化项目， 行业评级继续保持 A 级。英大证券资本实力大幅提升，实现净利润同比翻番；期货资管业务规模 跻身行业前 15% ，自有资金投资业务规模及收益创历史新高 。英大保理完成增资扩股，纳入监管 白名单。 二是改革创新取得重要突破。 圆满完成重大资产重组，足额配套募集资金 22.38 亿元，英大 证券资本实力显著增强；搭建 “ 金融 + 制造 ” 双主业治理架构，实施 “ 战略 + 财务 ” 管控模式，体 制机制进一步优化；贯彻中央关于推进长三角区域一体化发展的战略部署，作为国网英大长三角 金融中心的主要依托，利用长三角区位优势和政策红利，推动金融业务集群发展、协同发展。 三是服务实体经济更加稳固高效。 落实中央“六稳”“六保”任务，依托国家电网公司线上 产业链金融平台“电 e 金服 ” ，综合运用信托、保理、资产 管理等各类金融工具，助力产业链上 下游企业解决融资难题；深化产融协同，对接实体企业多元化金融需求，在聚焦主责主业、以融 促产兴产中贡献金融价值。 四是科技创新获得丰硕成果。 电力装备事业部深化创新驱动，特高压套管国产替代取得新成 效，“特高压胶浸纤维穿墙套管关键技术及应用”、“高抗弯大直径站用支柱复合绝缘子关键技术及 应用”被中国电机工程学会鉴定为国际领先；“输电通道雷击风险预警关键技术与应用”荣获中国 电力科学技术进步一等奖。产品研发取得重要进展，研制成功大直径组合芯棒、 35 ～ 220 千伏站 用避雷器等多种产品；创新推出 “ 防风偏 + 防雷限制器组合 ” ；研发真彩夜视、紫外告警两款红外 热像仪特色产品并获得专利授权。 五是风险防控基础进一步夯实。 加强风险源头管理和过程管控，制定金融业务清单，强化数 字化风控平台建设，开展风险审计检查和内控建设，对违规经营投资问题开展责任追究，高质量 推进大风控体系建设。强化合规管理，建立健全制度体系，编制合规管理手册、合规风险库与底 线清单，筑牢扎紧风险防火墙。 2020 年重大资产重组完成后，公司新增金融业务，英大信托、英大证券、英大保理并入公司 后，扩大了公司经营规模，提升了公司的盈利能力，使得公司资产、 净资产、收入、归属于上市 公司股东的净利润水平比调整前大幅增加。 报告期内公司实现营业总收入 80.92 亿元，同比增长 6.42 % ，归属于母公司股东的净利润 11.76 亿 元，同比 增长 23.43 % 。 2 导 致暂停上市的原因 □适用 √不适用 3 面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 参照 公司 2020 年年度报告 第十一节、五、 49. 重要会计政策和会计估计的变更。 5 公司对重大会计 差错 更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。 √适用 □不适用 本公司 2020 年度直接控制并纳入合并范围的子公司及结构化主体详见 公司 2020 年年度报告 附注九 “ 在其他主体中的权益 ” 。本集团本年度合并范围变化情况，详见 公司 2020 年年度报告 附 注八 “ 合并范围的变化 ” 。 国网英大 股份有限公司 总经理 ： 谭真勇 202 1 年 4 月 15 日 中财网
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