上投先锋 : 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金产品资料 概要更新 编制日期： 2021 年 5 月 13 日 送出日期： 2021 年 5 月 14 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根成长先锋混合 基金代码 378010 基金管理人 上投摩根基金管理有限 公司 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日 2006 - 09 - 20 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 倪权生 开始担任本基金 基金经理的日期 2019 - 12 - 27 证券从业日期 2011 - 07 - 05 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 投资目标 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票，积极捕捉高 成长性上市公司所带来的投资机会，努力实现基金资产长期稳健增 值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票、存托凭证、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。 在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 70％－95％，债券及其它短期金融工具为 0-30％，并保持不低于基 金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。对于中国证监会允 许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金 投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票，80％以上的非现金股票 基金资产属于上述投资方向所确定的内容。 如果法律法规对上述比例要求有变更的，在经中国证监会批准后，本 基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。 主要投资策略 （1）股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖 掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司，主动出击、积极 管理将是本基金运作的重要特色。 （2）固定收益类投资策略 本基 金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类 资产配置，但为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金 将适度防御性资产配置，进行债券、货币市场工具等品种投资。 在 券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相 对较高的债券品种。（3）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的 投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判 断，进行存托凭证的投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是主动型混合型基金，属于证券投资基金的较高风险品种，预 期风险收益水平低于股票型基金，高于债券基金和货币市场基金。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变 化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：本基金过往业绩不代表未来表现。 本基金的业绩比较基准于 2013 年 12 月 7 日由原“富时中国 A600 成长指数× 80%+ 同业存款利率 × 20% ”变更为“沪深 300 指数收益率× 80%+ 中债总指数收益率× 20% ”。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） 0 元 ≤ M < 100 万元 1.50% 100 万元 ≤ M < 500 万元 1.00% M ≥ 500 万元 1000元/笔 赎回费 0 天 ≤ N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 365 天 0.50% 1 年 ≤ N < 2 年 0.35% 2 年 ≤ N < 3 年 0.20% N ≥ 3 年 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的 费用。 注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 ( 一 ) 投资于本基金的风险 1 、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括： (1) 政策风险 (2) 经济周期风险 (3) 利率风险 (4) 购买力风险 2 、信用风险 3 、投资风险 4 、流动性风险 5 、管理风险 6 、本基金特定风险 选取高成长性上市公司股票是本基金投资组合管理的关键环节，也是影响资产组合业绩 的重要因素。鉴于当前国内证券市场发展的阶段性特征，市场存在的非有效性会使上市公司 基本面研究与估值方法等产生偏离，同时经济景气循环与行业周期性变化也将影响到上市公 司持续成长表现，最终导致所选择的证券不能完全符合本基金的投资目标，为组合绩效带来 一定风险。 7 、操作或技术风险 8 、合规性风险 9 、科创板股票投资风险，包括：（ 1 ）科创板股票的流动性风险；（ 2 ）科创板企业退市 风险 ；（ 3 ）投资集中度风险；（ 4 ）市场风险；（ 5 ）系统性风险；（ 6 ）股价波动风险；（ 7 ）政 策风险； 10 、投资于存托凭证的风险 11 、启用侧袋机制的风险 12 、其它风险 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址： www.cifm.com 客服电话： 400 - 889 - 4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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