广发聚安A : 广发聚安混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发聚安A : 广发聚安混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发聚安混合型证券投资基金更新的招募 说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 时间： 二〇二一年五月 【重要提示】 本基金于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可 [2015]277 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》、基金产 品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资 风险。 本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金管理人、基金托管人的相关信息进 行了修订，前述内容更新截止日为 2021 年 5 月 13 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他所载内容截止日为 2020 年 12 月 28 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值 表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计） 。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................... 1 第二部分 释义 ................................ ................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ............. 6 第四部分 基金托管人 ................................ ............ 14 第五部分 相关服务机构 ................................ .......... 15 第六部分 基金的募集 ................................ ............ 29 第七部分 基金合同的生效 ................................ ........ 30 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ............................ 31 第九部分 基金的投资 ................................ ............ 42 第十部分 基金的业绩 ................................ ............ 56 第十一部分 基金的财产 ................................ .......... 60 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ...... 61 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ .... 66 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ...... 68 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ .... 71 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ...... 72 第十七部分 风险揭示 ................................ ............ 79 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................ 85 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ .. 87 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 102 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ........................... 120 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ... 122 第二十 三 部分 招募说明书存放及查阅方式 ......................... 124 第二十四部分 备查文件 ................................ ......... 125 第一部分 绪言 《广发聚安混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基 金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发聚安混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管 理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发聚安混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书：指《广发聚安混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2 、基金或本基金：指广发聚安混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发聚安混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发聚安混合型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发聚安混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 201 2 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法 律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招 募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立 并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式 ，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其 他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申 购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、 申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 52 、流动性受限资产 ：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55 、基金产品资料概要：指《广发聚安混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新。 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资 比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海 香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董事， 兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上海证券 交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票 公开发行自律委员会委员，深圳证券交易 所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财 务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会常务 副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统 股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五届理事会副会 长、会员代表，广州开发区投资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师评选专家委员会委员。 曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职 ），中国经济开发信托 投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中 国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾 任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部 总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生：董事，学士 ，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有 限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深 圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行 分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公 司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字技术 有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事， 广东植物龙生物技术股份有限公司副董 事长，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委 员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办 公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技风险投资有 限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中 国人民保险公司荆襄支公司经理 ，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司 国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有 限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有 限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团 执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教授， 浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独 立董事 ， 江苏恒顺醋业股 份有限公司 董事 。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术 委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、辽宁大学发展规划 处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济 师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾 任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长， 广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公 司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全 国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广 发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发 国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理，中国证 券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、 公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合 型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置 混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创 新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限 公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经 理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基 金基金经理、广 发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信 基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经 理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投 资基金基金经理、广发集鑫债券型证券 投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金 经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发 汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民 族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司中央交易部总经理 、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 郎振东先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公 司固定收益管理总部债券交易员。现任广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2021 年 4 月 9 日起任职 ) 、广发集瑞债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2021 年 4 月 9 日起任职 ) 、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 ( 自 2021 年 4 月 19 日起任职 ) 、广发安享 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 ( 自 2021 年 4 月 19 日起任职 ) 、广发恒信一年持有 期混合型证券投资基金基金 经理助理 ( 自 2021 年 5 月 12 日起任职 ) 、广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理 ( 自 2021 年 5 月 12 日起任职 ) 、广发聚安混合型证券投资基金 基金经理 ( 自 2021 年 5 月 13 日起任职 ) 。 历任基金经理：傅友兴，任职时间为 2017 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 14 日；谢军，任职时 间为 2017 年 10 月 31 日至 2019 年 12 月 23 日；谭昌杰，任职时间为 2015 年 3 月 25 日至 2021 年 5 月 13 日。 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、 混合资产投资部总经理曾刚先生、现 金指数投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代 宇女士、宏观策略部总经理武幼辉先生、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生、固定收益 研究部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益 分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人 承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内 部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要求、业务流程等 的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产 管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2020 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来，本行 连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1、直销机构 （ 1）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828（免长途费）或 020- 83936999 客服传真： 020- 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话： 020- 83936999 传真： 020- 34281105 （ 3）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 （电梯楼层 12层 1201单元） 电话： 010- 68083113 传真： 010- 68083078 （ 4）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905- 10室 电话： 021- 68885310 传真： 021- 68885200 （ 5）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828（免长途费）或 020- 83936999）进 行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 （ 1）公司名称 :广东华兴银行股份有限公司 注册地址 :广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层 办公地址 :广东省广州市天河路 533号 法人 :周泽荣 联系人 :许悦 联系电话 :020- 38173552 传真 :020- 38173857 客服电话 :4008308001 网址 :www.ghbank.com.cn （ 2）公司名称 :阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 :海南省三亚市迎宾路 360- 1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址 :北京朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法人 :李科 联系人 :王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 3）公司名称 :宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 15层 1809 办公地址 :北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 18层 1809 法人 :戎兵 联系人 :魏晨 联系电话 :01052413385 传真 :01059644496 客服电话 :4006099200 网址 :www.yixinfund.com （ 4）公司名称 :泛华普益基金销售有限公司 注册地址 :成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址 :成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号 法人 :于海锋 联系人 :隋亚方 客服电话 :4000803388 网址 :www.puyifund.com （ 5）公司名称 :大有期货有限公司 注册地址 :湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址 :湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法人 :沈众辉 联系人 :马科 联系电话 :0731- 84409106 传真 :0731- 84409009 客服电话 :4006- 365- 058 网址 :http://www.dayouf.com （ 6）公司名称 :郑州银行股份有限公司 注册地址 :郑州市郑东新区商务外环路 22号 办公地址 :郑州市郑东新区商务外环路 22号 法人 :王天宇 联系人 :张露茜 联系电话 :0371- 67009917 传真 :0371- 67009917 客服电话 :95097 网址 :www.zzbank.cn （ 7）公司名称 :五矿证券有限公司 注册地址 :深圳市福田区金田路 4028好荣超经贸中心 47层 01单元 办公地址 :深圳市福田区金田路 4028好荣超经贸中心 47层 法人 :赵立功 联系人 :濮耘瑶 联系电话 :0755- 82545596 客服电话 :4001840028 网址 :www.wkzq.com.cn （ 8）公司名称 :第一创业证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址 :深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法人 :刘学民 联系人 :王叔胤 联系电 话 :0755- 23838712 传真 :0755- 23838999- 8712 客服电话 :95358 网址 :www.firstcapital.com.cn （ 9）公司名称 :东方财富证券股份有限公司 注册地址 :西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址 :上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼 法人 :郑立坤 联系人 :付佳 联系电话 :021— 23586603 传真 :021- 23586860 客服电话 :95357 网址 :http://www.18.cn （ 10）公司名称 :英大证券有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址 :深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人 :郝京春 联系人 :刘思源 联系电话 :0755- 83007014 传真 :0755- 83007034 客服电话 :4000- 188- 688 网址 :www.ydsc.com.cn （ 11）公司名称 :北京汇成基金销售有限公司 注册地址 :北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址 :北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 法人 :王伟刚 联系人 :丁向坤 联系电话 :010- 56282140 传真 :010- 62680827 客服电话 :4006199059 网址 :www.hcjijin.com （ 12）公司名称 :中信证券华南股份有限公司 注册地址 :广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址 :广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法人 :胡伏云 联系人 :陈靖 联系电话 :020- 88836999 传真 :020- 88836984 客服电话 :95396 网址 :www.gzs.com.cn （ 13）公司名称 :中信期货有限公司 注册地址 :深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301- 1305、 14层 办公地址 :深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301- 1305、 14层 法人 :张皓 联系人 :刘宏莹 联系电话 :010- 60833754 传真 :021- 60819988 客服电话 :4009908826 网址 :www.citicsf.com （ 14）公司名称 :腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址 :深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址 :深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦南塔 15楼 法人 :刘明军 联系人 :谭广锋 联系电话 :0755- 86013388转 80618 传真 :0755- 86013399 客服电话 :95017(拨通后转 1再转 8) 网址 :www.tenganxinxi.com （ 15）公司名称 :北京度小满基金销售有限公司 注册地址 :北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址 :北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法人 :葛新 联系人 :杨琳 联系电话 :010- 59403028 传真 :010- 59403027 客服电话 :95055 网址 :www.baiyingfund.com （ 16）公司名称 :中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 :山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址 :青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（ 266061） 法人 :姜晓林 联系人 :吴忠超 联系电话 :0532- 85022326 传真 :0532- 85022605 客服电话 :95548 网址 :http://sd.citics.com/ （ 17）公司名称 :中信银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址 :北京市东城区朝阳门北大街 9号 法人 :李庆萍 联系人 :廉赵峰 联系电话 :010- 65557048 传真 :010- 65550827 客服电话 :95558 网址 :www.citicbank.com （ 18）公司名称 :中信建投期货有限公司 注册地址 :重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11- B，名义层 11- A， 8- B4， 9- B、 C 法人 :王广学 联系人 :刘芸 联系电话 :023- 86769637 传真 :023- 86769629 客服电话 :4008877780 网址 :www.cfc108.com （ 19）公司名称 :宁波银行股份有限公司 注册地址 :浙江省宁波市宁东路 345号 法人 :陆华裕 联系人 :王海燕 联系电话 :0574- 89103171 传真 :0574- 87050024 客服电话 :96528，上海、北京地区 962528 网址 :www.nbcb.com.cn （ 20）公司名称 :上海好买基金销售有限公司 注册地址 :上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址 :上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～ 906室 法人 :杨文斌 联系人 :高源 联系电话 :021- 36696312 传真 :021- 68596919 客服电话 :400- 700- 9665 网址 :www.ehowbuy.com （ 21）公司名称 :上海天天基金销售有限公司 注册地址 :上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址 :上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法人 :其实 联系人 :潘世友 联系电话 :021- 54509998 传真 :021- 64385308 客服电话 :4001818188 网址 :http://fund.eastmoney.com/ （ 22）公司名称 :上海长量基金销售有限公司 注册地址 :上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址 :上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法人 :张跃伟 联系人 :党敏 联系电话 :021- 20691831 传真 :021- 20691861 客服电话 :4008202899 网址 :www.erichfund.com （ 23）公司名称 :粤开证券股份有限公司 注册地址 :广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、 22、 23层 办公地址 :深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法人 :严亦斌 联系人 :彭莲 联系电话 :0755- 83331195 客服电话 :95564 网址 :http://www.ykzq.com （ 24）公司名称 :蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址 :杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址 :浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人 :陈柏青 联系人 :张裕 联系电话 :021- 60897840 传真 :0571- 26697013 客服电话 :4000- 766- 123 网址 :www.fund123.cn （ 25）公司名称 :浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址 :浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址 :杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法人 :凌顺平 联系人 :吴强 联系电话 :0571- 88911818 传真 :0571- 86800423 客服电话 :4008- 773- 772 网址 :www.5ifund.com （ 26）公司名称 :华夏银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街 22号（ 100005） 办公地址 :北京市东城区建国门内大街 22号（ 100005） 法人 :李民吉 联系人 :郑鹏 联系电话 :（ 010） 85238667 传真 :（ 010） 85238680 客服电话 :95577 网址 :www.hxb.com.cn （ 27）公司名称 :上海利得基金销售有限公司 注册 地址 :上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址 :上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法人 :李兴春 联系人 :陈孜明 联系电话 :18516109631 传真 :021- 61101630 客服电话 :95733 网址 :www.leadfund.com.cn （ 28）公司名称 :诺亚正行基金销售有限公司 注册地址 :上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址 :上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法人 :汪静波 联系人 :李娟 联系电话 :4008215399 传真 :021- 80358749 客 服电话 :4008215399 网址 :www.noah- fund.com （ 29）公司名称 :鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址 :北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址 :北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 法人 :齐凌峰 联系人 :阮志凌 联系电话 :010- 82050520 传真 :010- 82086110 客服电话 :400- 158- 5050 网址 :www.9ifund.com （ 30）公司名称 :中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公 地址 :北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人 :张佑君 联系人 :王一通 联系电话 :010- 60838888 传真 :010- 60836029 客服电话 :95548 网址 :www.cs.ecitic.com （ 31）公司名称 :海通证券股份有限公司 注册地址 :上海市广东路 689号 办公地址 :上海市广东路 689号 法人 :周杰 联系人 :金芸、李笑鸣 传真 :021- 23219100 客服电话 :95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址 :www.htsec.com （ 32）公司名称 :中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址 :上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址 :上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层 法人 :弭洪军 联系人 :郭斯捷 联系电话 :021- 33357030 传真 :021- 63353736 客服电话 :400- 876- 5716 网址 :www.cmiwm.com （ 33）公司名称 :万联证券股份有限公司 注册地址 :广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 办公地址 :广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法人 :罗钦城 联系人 :甘蕾 联系电话 :020- 38286026 客服电话 :95322 网址 :www.wlzq.cn （ 34）公司名称 :京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址 :北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址 :北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 法人 :王苏宁 传真 :010- 89189566 客服电话 :95118 网址 :kenterui.jd.com （ 35）公司名称 :哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 :哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址 :哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法人 :郭志文 联系人 :王超 联系电话 :0451- 87792564 传真 :0451- 86779218 客服电话 :95537 网址 :www.hrbb.com.cn （ 36）公司名称 :上海基煜基金销售有限公司 注册地址 :上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址 :上海市浦东新区银城中路 488号太平金融 1503室 法人 :王翔 联系人 :蓝杰 联系电话 :021- 35385521 传真 :021- 55085991 客服电话 :400- 820- 5369 网址 :https://www.jiyufund.com.cn （ 37）公司名称 :上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法人 :王之光 联系人 :宁博宇 联系电话 :021- 20665952 传真 :021- 22066653 客服电话 :4008219031 网址 :www.lufunds.com （ 38）公司名称 :珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 :珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 — 3491 办公地址 :广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201- 1203室 法人 :肖雯 联系人 :邱湘湘 联系电话 :020- 89629099 传真 :020- 89629011 客服电话 :020- 89629066 网址 :http://www.yingmi.cn/ （ 39）公司名称 :西安银行股份有限公司 办公地址 :西安市雁塔区高新路 60号 客服电话 :4008696779 网址 :www.xacbank.com （ 40）公司名称 :中国人寿保险股份有限公司 注册地址 :中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址 :中国北京市西城区金融大街 16号 法人 :王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e- chinalife.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网 站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请遵循各代销机构业务规则 与操作流程。 二、注册登记机构 名称： 广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 49848 （集中办公区） 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 李尔华 电话： 020 - 89188970 传真： 020 - 89899175 三、律师事务所和经办律师 名称： 广东广信君达律师事务所 住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、 10 层 负责人：王晓华 电话： 020 － 37181333 传真： 020 － 37181388 经办律师：王晓华 联系人：刘智、杨琳 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法人代表：毛鞍宁 联系人：赵雅 电话： 020 － 28812888 传真： 020 － 28812618 经办注册会计师：赵雅、马婧 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销 售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证 监许可 [2015]277 号文准予募集注册。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期为不定期。 本基金自 2015 年 3 月 16 日至 2015 年 3 月 20 日进行发售。本基金募集对象为符合法律 法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外 机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 本基金的面值为每份基金份额人民币 1.00 元。 第七部分 基金合同的生效 一、 基金合同的生效 本基金基金合同已于 2015 年 3 月 25 日生效，自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，不需要召开基金份额持有人大会。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公 示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 1 、本公司直销机构； 2 、销售机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 二、申购与赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息（未完）  |