广发创新升级混合 : 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发创新升级混合 : 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基 金更新的招募说明书 基金管理人: 广发基金管理有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 时间: 二〇二一年五月 【重要提示】 本基金于 2016 年 6 月 13 日经中国证监会证监许可 [2016]1280 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发 生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下 降等,可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产 品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资 风险。 本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金管理人、基金托管人的相关信息进 行了修订,前述内容更新截止日为 2021 年 5 月 13 日。除非另有说明,本招募说明书 ( 更新 ) 其他所载内容截止日为 2020 年 11 月 20 日,有关财务数据截止日 为 2020 年 9 月 30 日,净值 表现截止日为 2020 年 6 月 30 日(本报告中财务数据未经审计)。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 4 第二部分 释义 ................................ ............................ 5 第三部分 基金管理人 ................................ .................... 11 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 18 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 19 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 84 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 85 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .... 86 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 96 第 十 部分 基金的业绩 ................................ ................... 109 第十一部分 基金的财产 ................................ ................. 111 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ............. 112 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 117 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 119 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 121 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 122 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 129 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 136 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 138 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ..... 152 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ... 170 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ........... 172 第二十三部分 招募说明书存放及 查阅方式 ................................ . 174 第二十四部分 备查文件 ................................ ................. 175 第一部分 绪言 《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证 券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《广发创新升级 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”) 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自 行承担投资风险。 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 1 、招募说明书 指《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 2 、基金或本基金 指广发创新升级灵活配置混合型证券投资基 金 3 、基金管理人 指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同 指《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订 和补充 6 、托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 7 、基金份额发售公告 指《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8 、法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法 规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其 他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 9 、《基金法》 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 14 、中国证监会 指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理 委员会 16 、基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资 基金的自然人 18 、机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 20 、投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份 额的投资人 22 、基金销售业 务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售 基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构 指广发基金管理有限公司以及符合《销售办 法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机 构 24 、登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广 发基金管理有限公司或接受广发基金管理有 限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 27 、基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余 情况的账户 28 、基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规 定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金 备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的 日期 29 、基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备 案确认后予以公告的日期 30 、基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止 的期间,最长不得超过 3 个月 31 、存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 33 、 T 日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 35 、开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日 36 、开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时 间段 37 、《业务规则》 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规 则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人 和投资人共同遵守 38 、认购 指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额 的行为 39 、申购 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40 、赎回 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求将基金份额兑 换为现金的 行为 41 、基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有 基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行 为 42 、转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所持基金份额销售机构的操 作 43 、定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构 于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 44 、巨额赎回 指本基金单个开放日,基金净赎回申请 ( 赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日 基金总份额的 10% 45 、元 指人民币元 46 、基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 47 、基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 48 、基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数 50 、基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 51 、流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银 行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 52 、指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 国性 报刊及指定互联网网站(包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站)等媒介 53 、不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能 克服的客观事件 54 、基金产品资料概要 指《广发创新升级灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 第三部分 基金管理人 一、概况 1 、名称: 广发基金管理有限公司 2 、住所: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 (集中办公区) 3 、办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人: 孙树明 5 、设立时间: 2003 年 8 月 5 日 6 、电话: 020 - 83936666 全国统一客服热线: 95105828 7 、联系人: 程才良 8 、注册资本: 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构: 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,现任广发证券股份有限公司董事长、执行董事, 兼任中国证券业协会副会长、会员代表,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,上海证券 交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员,深圳证券交易 所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员,中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财 务总监专业委员会主任委员,广东金融学会理事会副会长、理事,广东省金融发展研究会常务 副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统 股份有限公司董事,中国 证券博物馆第一届理事会理事,广东上市公司协会第五届理事会副会 长、会员代表,广州开发区投资促进局产业发展顾问,新财富最佳分析师评选专家委员会委员。 曾任中国财政部条法司副处长、处长,河北涿州市人民政府副市长(挂职),中国经济开发信托 投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中 国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监, 兼任证通股份有限公司监事,中国证券业协会财务会计委员会委员,广 东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生:董事,博士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾 任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师, 现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁,兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部 总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生:董事,学士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事,香江集团有 限公司副总裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深 圳市政协委员,中国侨联青委会副会长,香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行 分析员,深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士:董事,硕士,高级劳动关系协调师,现任广州科技金融创新投资控股有限公 司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长,广州云客数字技术 有限公司董事,广东微量元素生物科技有限公司董事,广东植物龙生物技术股份有限公司副董 事长,广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委 员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员,广州科技房地产开发公司人事部(办 公室)部长,广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理,广州科技风险投资有 限公司办公室主任、董事 会秘书、副总经理。 罗海平先生:独立董事,博士,教授、高级经济师,现任中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理、首席风险官,兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中 国人民保险公司荆襄支公司经理,长江保险经纪公司总经理,中国人民保险公司湖北省分公司 国际保险部党组书记、总经理,中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有 限公司市场部总经理,中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理,中国太平保险有 限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团 执行 委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生:独立董事,博士,教授,现任宁波大学法学院教授,兼任复旦大学兼职教授, 浙江合创律师事务所兼职律师,无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事 , 江苏恒顺醋业股 份有限公司 董事 。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长,法学院教授。 姚海鑫先生:独立董事,博士,教授,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术 委员会委员,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、中兴 - 沈阳商业大厦(集团)股份有 限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士( MBA )教育中心副主任、辽宁大学发展规划 处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,中级经济师,兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾 任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长, 广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生:职工监事,硕士,工程师,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理,广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。 孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理 部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生:总经理,博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全 国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生:常务副总经理,硕士,经济师,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发 国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理,中国证 券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基 金管理有限公司投资管理部总经理、 公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合 型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创 新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生:副总经理,硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理,广发证券有限责任公 司投资银行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人,广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管 部处长。 张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经 理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基 金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信 基金管理有 限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经 理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投 资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金 经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发 汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 程才良先生:督察长,博士,副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民 族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生:首席信息官,硕士,工程师。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金 管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 刘格菘先生,经济学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中邮创业基金管理有 限公司研究员、基金经理,融通基金管理有限公司权益投资部总经理、基金经理,广发基金管 理有限公司权益投资一部研究员、权益投资 一部副总经理、北京权益投资部总经理、广发行业 领先混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 6 月 19 日至 2019 年 5 月 31 日 ) 、广发集嘉债券 型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 12 月 25 日至 2020 年 7 月 23 日 ) 。现任广发基金管理有限 公司高级董事总经理、成长投资部总经理、广发小盘成长混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2017 年 6 月 19 日起任职 ) 、广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 5 日起任职 ) 、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 11 月 9 日起任职 ) 、 广发双擎 升级混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 2 日起任职 ) 、广发多元新兴股票 型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 5 日起任职 ) 、广发科技创新混合型证券投资基金基 金经理 ( 自 2019 年 12 月 25 日起任职 ) 、广发科技先锋混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 1 月 22 日起任职 ) 。 吴远怡先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任上海申银万国证券研究 所有限公司研究员;惠理基金(香港)公司高级研究员、副基金经理;中国人寿资产管理有限 公司投资经理。现任广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 9 月 30 日起任职 ) 、广发科技创新混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 11 月 18 日起任职 ) 。 历任基金经理:王颂,任职时间为 2016 年 8 月 24 日至 2017 年 11 月 9 日;费逸,任职时 间为 2020 年 3 月 2 日至 2021 年 5 月 13 日。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海 涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成,王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主 席。 6 、上述人员之间均不存在近亲 属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2 、办理基金备案手续; 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 、编制季度、中期和年度基金报告; 7 、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 、召集基金份额持有人大会; 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11 、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺: ( 1 )严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取有 效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生; ( 2 )根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资 目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动: ( 1 )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; ( 2 )不公平地对待其管理的不同基金财产; ( 3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; ( 4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; ( 5 )法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺: ( 1 )依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; ( 2 )不 利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益; ( 3 )不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息; ( 4 )不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线: 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各 业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间: 1984 年 1 月 1 日 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话: 010 - 66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至 2020 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 214 人,平均年龄 34 岁, 95% 以 上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资 者、金融资产 管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2020 年 12 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来,本行 连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖;是 获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1、直销机构 ( 1)电子交易平台 网址: www.gffunds.com.cn 客服电话: 95105828(免长途费)或 020- 83936999 客服传真: 020- 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 ( 2)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话: 020- 83936999 传真: 020- 34281105 ( 3)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 (电梯楼层 12层 1201单元) 电话: 010- 68083113 传真: 010- 68083078 ( 4)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905- 10室 电话: 021- 68885310 传真: 021- 68885200 ( 5)投资人也可通过本公司客户服务电话( 95105828(免长途费)或 020- 83936999)进 行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 ( 1)公司名称 :中国国际金融股份有限公司 注册地址 :北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址 :北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法人 :沈如军 联系电话 :010- 65051166 传真 :010- 65051166 网址 :www.cicc.com.cn ( 2)公司名称 :包商银行股份有限公司 注册地址 :内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址 :内蒙古包头市钢铁大街 6号 法人 :李镇西 联系人 :刘芳 传真 :0472- 5189057 客服电话 :95352 网址 :www.bsb.com.cn ( 3)公司名称 :广州农村商业银行股份有限公司 注册地址 :广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 办公地址 :广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 法人 :王继康 联系人 :杨华 联系电话 :020- 28019593 传真 :020- 28852692 客服电话 :95313 网址 :www.grcbank.com ( 4)公司名称 :德邦证券股份有限公司 注册地址 :上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址 :上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法人 :姚文平 联系人 :罗芳 联系电话 :021- 68761616 传真 :021- 68767981 客服电话 :400- 8888- 128 网址 :www.tebon.com.cn ( 5)公司名称 :西部证券股份有限公司 注册地址 :西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法人 :徐朝晖 联系人 :梁承华 联系电话 :029- 87211526 传真 :029- 87211548 客服电话 :95582 网址 :www.westsecu.com ( 6)公司名称 :泉州银行股份有限公司 注册地址 :泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址 :泉州市丰泽区云鹿路 3号 法人 :傅子能 联系人 :谢婷枫 联系电话 :0595- 22551071 传真 :0595- 22551071 客服电话 :400- 88- 96312 网址 :www.qzccbank.com ( 7)公司名称 :苏州银行股份有限公司 注册地址 :苏州工业园区钟园路 728号 办公地址 :苏州工业园区 钟园路 728号 法人 :王兰凤 联系人 :吴骏 联系电话 :0512- 69868373 客服电话 :96067 网址 :www.suzhoubank.com ( 8)公司名称 :郑州银行股份有限公司 注册地址 :郑州市郑东新区商务外环路 22号 办公地址 :郑州市郑东新区商务外环路 22号 法人 :王天宇 联系人 :张露茜 联系电话 :0371- 67009917 传真 :0371- 67009917 客服电话 :95097 网址 :www.zzbank.cn ( 9)公司名称 :华林证券股份有限公司 注册地址 :西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1- 1君泰国际 B栋一层 3号 办公地址 :深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 法人 :林立 联系人 :胡倩 联系电话 :0755- 83255199 客服电话 :400- 188- 3888 网址 :www.chinalin.com ( 10)公司名称 :金元证券股份有限公司 注册地址 :海南省海口市南宝路 36号证券大厦四楼 办公地址 :深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法人 :王作义 联系人 :刘萍 联系电话 :13510750295 传真 :0755- 83025625 客服电话 :95372 网址 :http://www.jyzq.cn ( 11)公司名称 :中航证券有限公司 注册地址 :江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法人 :王晓峰 联系人 :王紫雯 联系电话 :010- 59562468 传真 :0791- 86770178 网址 :www.avicsec.com ( 12)公司名称 :厦门银行股份有限公司 注册地址 :福建省厦门市思明区湖滨北路 101号 办公地址 :福建省厦门市思明区湖滨北路 101号 法人 :吴世群 联系人 :孙瑜 联系电话 :0592- 5310251 客服电话 :400- 858- 8888 网址 :www.xmbankonline.com ( 13)公司名称 :第一创业证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址 :深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法人 :刘学民 联系人 :王叔胤 联系电话 :0755- 23838712 传真 :0755- 23838999- 8712 客服电话 :95358 网址 :www.firstcapital.com.cn ( 14)公司名称 :中国中金财富证券有限公司 注册地址 :深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层 - 21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址 :深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法人 :高涛 联系人 :万玉琳 联系电话 :0755- 82026907 传真 :0755- 82026539 客服电话 :95532、 400- 600- 8008 网址 :www.china- invs.cn ( 15)公司名称 :中泰证券股份有限公司 注册地址 :济南市市中区经七路 86号 办公地址 :济南市经七路 86号证券大厦 法人 :李玮 联系人 :许曼华 联系电话 :021- 20315290 传真 :021- 20315125 客服电话 :95538 网址 :www.zts.com.cn ( 16)公司名称 :世纪证券有限责任公司 注册地址 :深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406 办公地址 :深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40- 42层 法人 :李强 联系人 :王雯 联系电话 :0755- 83199599 传真 :0755- 83199545 客服电话 :4008323000 网址 :www.csco.com.cn ( 17)公司名称 :五矿证券有限公司 注册地址 :深圳市福田区金田路 4028好荣超经贸中心 47层 01单元 办公地址 :深圳市福田区金田路 4028好荣超经贸中心 47层 法人 :赵立功 联系人 :濮耘瑶 联系电话 :0755- 82545596 客服电话 :4001840028 网址 :www.wkzq.com.cn ( 18)公司名称 :华鑫证券有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C- 1房 办公地址 :上海市徐汇区宛平南路 8号 法人 :俞洋 联系人 :虞佳彦 联系电话 :021- 54967656 传真 :021- 54967293 客服电话 :021- 32109999; 029- 68918888; 4001099918 ( 19)公司名称 :大有期货有限公司 注册地址 :湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址 :湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法人 :沈众辉 联系人 :马科 联系电话 :0731- 84409106 传真 :0731- 84409009 客服电话 :4006- 365- 058 网址 :http://www.dayouf.com ( 20)公司名 称 :财通证券股份有限公司 注册地址 :杭州市解放路 111号 法人 :沈继宁 联系人 :陶志华 联系电话 :0571- 87789160 传真 :0571- 87818329 客服电话 :95336(浙江), 40086- 96336(全国) 网址 :www.ctsec.com ( 21)公司名称 :上海华信证券有限责任公司 注册地址 :上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址 :上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法人 :陈灿辉 联系人 :徐璐 联系电话 :021- 63898427 客服电话 :400- 820- 5999 网址 :www.shhxzq.com ( 22)公司名称 :河北银行股份有限公司 注册地址 :石家庄市平安北大街 28号 办公地址 :石家庄市平安北大街 28号 法人 :乔志强 联系人 :王栋 联系电话 :0311- 88627522 传真 :0311- 88627027 客服电话 :400- 612- 9999 网址 :www.hebbank.com ( 23)公司名称 :华龙证券股份有限公司 注册地址 :甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址 :兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法人 :李晓安 联系人 :李昕田 联系电话 :0931- 4890100 传真 :0931- 4890118 客服电话 :95368 网址 :www.hlzq.com ( 24)公司名称 :华福证券有限责任公司 注册地址 :福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 办公地址 :福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人 :黄金琳 联系人 :王虹 联系电话 :021- 20655183 传真 :021- 20655196 客服电话 :95547 网址 :www.hfzq.com.cn ( 25)公司名称 :嘉兴银行股份有限公司 注册地址 :浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 办公地址 :浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 法人 :夏林生 联系人 :余舟 联系电话 :0573- 82080201 传真 :0573- 82080262 客服电话 :96528 网址 :www.jxccb.com ( 26)公司名称 :济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址 :北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法人 :杨健 联系人 :李海燕 客服电话 :4006737010 网址 :www.jianfortune.com ( 27)公司名称 :北京加和基金销售有限公司 注册地址 :北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址 :北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法人 :徐福星 联系人 :陈莹莹 联系电话 :13261320700 传真 :010- 68292941 客服电话 :400- 803- 1188 网址 :www.bzfunds.com ( 28)公司名称 :九江银行股份有限公司 注册地址 :江西省九江市长虹大道 619号 办公地址 :江西省九江市长虹大道 619号 法人 :刘羡庭 联系人 :纪淑平 联系电话 :13970072990 传真 :0792- 8325029 客服电话 :95316 网址 :www.jjccb.com ( 29)公司名称 :北京中期时代基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址 :北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层 法人 :路瑶 联系人 :侯英建 联系电话 :010- 65808756 传真 :010- 65807864 客服电话 :95162、 4008888160 网址 :www.cifcofund.com ( 30)公司名称 :浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址 :浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼( D区) 801室 办公地址 :浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼( D区) 801室 法人 :陆彬彬 联系人 :邓秀男 联系电话 :0571- 56028620 传真 :0571- 56899710 客服电话 :400 068 0058 网址 :www.jincheng- fund.com ( 31)公司名称 :广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址 :广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 办公地址 :广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 法人 :肖寒 联系人 :廖雪 联系电话 :0757- 86266566 传真 :0757- 86250627 客服电话 :96138 网址 :www.nanhaibank.com ( 32)公司名称 :广东华兴银行股份有限公司 注册地址 :广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层 办公地址 :广东省广州市天河路 533号 法人 :周泽荣 联系人 :许悦 联系电话 :020- 38173552 传真 :020- 38173857 客服电话 :4008308001 网址 :www.ghbank.com.cn ( 33)公司名称 :中国人寿保险股份有限公司 注册地址 :中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址 :中国北京市西城区金融大街 16号 法人 :王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e- chinalife.com ( 34)公司名称 :营口银行股份有限公司 办公地址 :辽宁省营口市沿海产业基地新海大街 99号 16F 客服电话 :4007896178 网址 :www.bankofyk.com ( 35)公司名称 :云南红塔银行股份有限公司 注册地址 :云南省玉溪市东风南路 2号 办公地址 :云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座 法人 :李光林 联系人 :马杰 联系电话 :0871- 65236624 传真 :0871- 65236614 客服电话 :0877- 96522 网址 :www.ynhtbank.com ( 36)公司名称 :浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址 :浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 办公地址 :浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 法人 :俞俊海 联系人 :孟建潮 联系电话 :0575- 81105323 传真 :0575- 81168501 客服电话 :4008896596 网址 :www.borf.cn ( 37)公司名称 :内蒙古银行股份有限公司 注册地址 :内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路 33号 办公地址 :内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路 33号 法人 :李雅 联系人 :李丽霞 联系电话 :0471- 5180152 传真 :0471- 5180333 客服电话 :4000596019 网址 :www.boimc.com ( 38)公司名称 :北京汇成基金销售有限公司 注册地址 :北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址 :北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 法人 :王伟刚 联系人 :丁向坤 联系电话 :010- 56282140 传真 :010- 62680827 客服电话 :4006199059 网址 :www.hcjijin.com ( 39)公司名称 :北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址 :北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址 :北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006- 3015室 法人 :周斌 联系人 :侯艳红 联系电话 :13910678503 传真 :010- 59313586 客服电话 :4008980618 网址 :Https://www.chtwm.com ( 40)公司名称 :北京格上富信基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址 :北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人 :乐贤龙 联系人 :王梦 联系电话 :010- 85594745 传真 :010- 85932427 客服电话 :400- 066- 8586 网址 :www.gesafe.com ( 41)公司名称 :宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 15层 1809 办公地址 :北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 18层 1809 法人 :戎兵 联系人 :魏晨 联系电话 :01052413385 传真 :01059644496 客服电话 :4006099200 网址 :www.yixinfund.com ( 42)公司名称 :通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址 :上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址 :上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法人 :沈丹义 联系人 :叶露 联系电话 :021- 60818228 传真 :021- 60810695 客服电话 :400- 101- 9301 网址 :www.tonghuafund.com ( 43)公司名称 :南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 :南京市玄武区苏宁大道 1- 5号 办公地址 :南京市玄武区苏宁大道 1- 5号 法人 :钱燕飞 联系人 :王锋 客服电话 :95177 网址 :www.snjijin.com ( 44)公司名称 :北京创金启富基金销售有限公司 注册地址 :北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址 :北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法人 :梁蓉 联系人 :马浩 联系电话 :01066154828 传真 :01066154828 客服电话 :4006262818 网址 :www.5irich.com ( 45)公司名称 :浦领基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址 :北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04- 08 法人 :聂婉君 联系人(未完) |