绿田机械:绿田机械首次公开发行股票招股意向书摘要
原标题:绿田机械:绿田机械首次公开发行股票招股意向书摘要 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意 向书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 1 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 目录 发行人声明--------------------------------------------------------------------------------------1 目录 ----------------------------------------------------------------------------------------------2 释义 ----------------------------------------------------------------------------------------------6 第一节重大事项提示 -------------------------------------------------------------------------8 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺---------------8 二、上市后三年内稳定公司股价的预案------------------------------------------------9 （一）启动股价稳定措施的条件.......................................................................10 （二）稳定股价的措施.......................................................................................10 （三）稳定股价措施的启动程序.......................................................................10 （四）稳定股价方案的约束措施.......................................................................12 （五）关于上市后稳定股价的承诺...................................................................13 三、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺--------------------------------16 四、关于首次公开发行股票招股意向书信息披露的承诺-------------------------18 （一）发行人就招股意向书信息披露的承诺...................................................18 （二）控股股东、实际控制人就招股意向书信息披露的承诺.......................18 （三）董事、监事、高级管理人员就招股意向书信息披露的承诺...............19 （四）相关中介机构的承诺...............................................................................19 五、关于填补被摊薄即期回报的措施及相关承诺----------------------------------20 （一）加强产品研发投入和市场开拓力度，提高公司市场竞争力...............20 （二）加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用...........................20 （三）加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益.......................21 （四）加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力.......................21 （五）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制...............................21 （六）填补被摊薄即期回报承诺.......................................................................21 六、关于申请首次公开发行股票并上市股东信息披露的相关承诺-------------22 七、相关责任主体未能履行承诺时的约束补救措施-------------------------------23 （一）发行人关于未能履行承诺时约束措施的承诺.......................................23 （二）控股股东、实际控制人关于未能履行承诺时约束措施的承诺...........23 （三）董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺时约束措施的承诺...24 （四）本次发行前发行人股东关于未能履行承诺时约束措施的承诺...........24 八、本次发行前滚存利润的分配安排-------------------------------------------------25 九、本次发行上市后的股利分配政策-------------------------------------------------25 （一）利润分配原则...........................................................................................25 （二）利润分配形式及时间间隔.......................................................................26 2 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 （三）现金分红的具体条件...............................................................................26 （四）现金分红的比例.......................................................................................26 （五）发放股票股利的具体条件.......................................................................27 （六）利润分配的决策程序和机制...................................................................27 （七）利润分配政策调整的决策程序和机制...................................................28 （八）利润分配信息披露机制...........................................................................28 十、上市后未来三年股东回报规划----------------------------------------------------29 （一）公司制定股东回报规划考虑的因素.......................................................29 （二）股东回报规划制定原则...........................................................................29 （三）公司上市后三年内具体股东回报规划...................................................29 （四）股东回报规划的制定周期和相关决策机制...........................................31 （五）股东利润分配意见的征求.......................................................................32 十一、公司特别提醒投资者注意招股意向书“第四节风险因素 ”中的下列风险 -------------------------------------------------------------------------------------------------32 （一）全球宏观经济波动风险...........................................................................32 （二）原材料价格波动风险...............................................................................33 （三）业绩波动风险...........................................................................................33 （四）汇率波动风险...........................................................................................33 （五）出口贸易政策风险...................................................................................34 （六）新冠肺炎疫情风险...................................................................................34 十二、审计截止日后经营状况----------------------------------------------------------35 第二节本次发行概况 -----------------------------------------------------------------------36 第三节发行人基本情况 --------------------------------------------------------------------37 一、发行人基本信息----------------------------------------------------------------------37 二、发行人改制重组情况----------------------------------------------------------------37 （一）设立方式...................................................................................................37 （二）发起人.......................................................................................................38 三、发行人的股本情况-------------------------------------------------------------------38 （一）本次发行前后股本结构变化...................................................................39 （二）前十名股东...............................................................................................39 （三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务...................................39 （四）国有股份和外资股份情况.......................................................................40 （五）战略投资者持股情况...............................................................................40 （六）本次发行申请前 12个月内新增股东的情况.........................................40 （七）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例...........41 （八）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺...........42 （九）发行人内部职工股情况...........................................................................42 （十）发行人工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量 超过二百人形成原因及演变情况.......................................................................42 四、发行人的主营业务情况-------------------------------------------------------------42 3 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 （一）主营业务...................................................................................................42 （二）主要产品及用途.......................................................................................42 （三）产品销售方式和渠道...............................................................................42 （四）主要原材料...............................................................................................43 （五）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位.......................................43 五、与发行人业务及生产经营有关的资产权属情况-------------------------------44 （一）主要固定资产情况...................................................................................44 （二）主要无形资产情况...................................................................................44 六、发行人同业竞争和关联交易情况-------------------------------------------------45 （一）同业竞争...................................................................................................45 （二）关联交易...................................................................................................45 七、发行人董事、监事、高级管理人员----------------------------------------------47 八、发行人控股股东及其实际控制人-------------------------------------------------52 九、简要财务会计信息及管理层讨论与分析----------------------------------------52 （一）财务报表...................................................................................................52 （二）报告期非经常性损益情况.......................................................................57 （三）报告期内主要财务指标...........................................................................57 （四）管理层讨论与分析...................................................................................58 （五）股利分配政策及滚存利润分配安排.......................................................64 （六）发行人控股子公司的基本情况...............................................................64 第四节募集资金运用 -----------------------------------------------------------------------66 一、本次发行募集资金运用概况-------------------------------------------------------66 二、募集资金项目发展前景分析-------------------------------------------------------66 （一）绿田生产基地建设项目...........................................................................66 （二）绿田研发中心建设项目...........................................................................67 （三）补充流动资金项目...................................................................................67 第五节风险因素和其他重要事项 --------------------------------------------------------68 一、风险因素-------------------------------------------------------------------------------68 （一）市场风险...................................................................................................68 （二）经营风险...................................................................................................69 （三）出口业务相关风险...................................................................................70 （四）财务风险...................................................................................................71 （五）募集资金投资项目的风险.......................................................................72 （六）管理风险...................................................................................................73 （七）补缴社会保险和住房公积金的风险.......................................................73 二、其他重要事项-------------------------------------------------------------------------73 （一）重要合同事项...........................................................................................74 （二）对外担保事项...........................................................................................77 三、重大诉讼及仲裁事项----------------------------------------------------------------77 4 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 四、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的重 大诉讼及仲裁事项-------------------------------------------------------------------------77 第六节本次发行各方当事人和发行时间安排 -----------------------------------------80 一、本次发行各方当事人----------------------------------------------------------------80 二、本次发行上市重要日期-------------------------------------------------------------81 第七节备查文件 -----------------------------------------------------------------------------82 一、备查文件-------------------------------------------------------------------------------82 二、文件查阅时间-------------------------------------------------------------------------82 三、文件查阅地址-------------------------------------------------------------------------82 5 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 释义 招股意向书摘要中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 一、普通术语 简称特定含义 绿田机械、股份公司、 本公司、公司、发行人 指绿田机械股份有限公司，曾用名浙江绿田机械股份有限公司 绿田有限指台州市绿田机械有限公司，系发行人前身 绿田机电指 浙江绿田机电制造有限公司，曾用名台州绿田机电制造有限公 司，系发行人全资子公司，已于 2017年 5月 26日注销 赛格进出口指台州市赛格进出口有限公司，系发行人全资子公司 绿田电子商务指浙江绿田电子商务有限公司，系发行人全资子公司 绿田尼日利亚 LUTIAN MACHINE & ELECTRIC NIG CO., LTD,系发行人全 资子公司 绿田投资指台州市绿田投资有限公司 绿田科技指浙江绿田科技有限公司，已于 2017年 3月 24日注销 鑫源房地产指台州鑫源房地产有限公司 路桥农商行指浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司 丹麦力奇指 NILFISK A/S 宝时得指宝时得科技（中国）有限公司 新冠肺炎疫情、新冠病 毒疫情、疫情 指新型冠状病毒感染的肺炎疫情 保荐机构、保荐人、主 承销商 指长江证券承销保荐有限公司 天健所、发行人会计 师、发行人验资机构 指天健会计师事务所（特殊普通合伙） 国浩所、发行人律师指国浩律师（杭州）事务所 中信保指中国出口信用保险公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 本次发行指 公司本次公开发行 2,200万股人民币普通股（面值 1.00元/股） 之行为，全部为公开发行新股 上市指公司股票在上海证券交易所挂牌交易 A股指每股面值 1.00元的人民币普通股 《公司章程》指公司现行有效的《绿田机械股份有限公司公司章程》 《公司章程（草案）》指《绿田机械股份有限公司公司章程（草案）》，上市后适用 股东大会指公司股东大会 董事会指公司董事会 监事会指公司监事会 元、万元指人民币元、人民币万元 报告期指 2018年度、2019年度和 2020年度 6 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 报告期各期末指 2018年 12月 31日、2019年 12月 31日和 2020年 12月 31日 报告期末指 2020年 12月 31日 二、专业术语 简称特定含义 通用动力机械指 通用动力产品及其配套终端产品的统称，主要包括通用汽油发动 机、通用柴油发动机，及以其作为配套动力的终端机械产品。 通用动力指 功率在 20KW以内的除车用、航空用以外的非道路用汽油发动 机和柴油发动机，是适用性非常广泛的热动力机械。 发动机指 能够把汽油、柴油燃烧产生的化学能转化为机械能的机器，包括 汽油发动机和柴油发动机。 内燃机指 通过使燃料在机器内部燃烧，并将其放出的热能直接转换为动力 的热力发动机。 曲轴指 发动机的一个部件，将连杆传来的动力输出并驱动发动机上其他 附件工作。 飞轮指 转动惯量大的盘形零件，主要作用是储存发动机做功冲程外的能 量和惯性，平衡发动机运转过程的速度波动。 消音器指阻止声音传播而允许气流通过的一种装置。 OEM 指 Original Equipment Manufacturer，原始设备制造商，指受托厂商 按照委托厂商的需求与授权，为委托厂商生产产品和配件，也称 为定牌生产或授权贴牌生产。 ODM 指 Original Design Manufacturer，原始设计制造商，指由采购方委 托制造方提供从研发、设计到生产、后期维护的全部服务，而由 采购方负责销售的生产方式。 特别说明：招股意向书摘要中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据招股意向书摘要中 所列示的相关单项数据的运算结果在尾数上略有差异。 7 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 第一节重大事项提示 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 公司控股股东、实际控制人罗昌国承诺：（1）本人自发行人股票在证券交易 所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有 的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；但 转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之 日起一年后，经本人申请并经交易所同意，可豁免遵守前款承诺；（2）本人所持 股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（若发行人股票上市 后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，最低减持价格将相应 调整）；发行人上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘 价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6个月；（3）本人在担 任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公 司股份总数的 25%；离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份；如在任 期届满前离职，在就任时确定的任期内和任期届满后 6个月内，每年转让的股份 不得超过本人直接或间接持有本公司股份总数的 25%；（4）上述锁定及流通限制 承诺不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行；（5）如果未履行上述承诺事项， 本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体 原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得 收益归发行人所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损 失的，本人将依法赔偿投资者损失。 公司股东潘新平承诺：（1）本人自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；（2）如果未履行上述承诺 事项，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的 具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项， 所得收益归发行人所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭 8 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 公司股东邵雨田、施服彪、黄维满、庄冰心、陈宇波、罗军澄承诺：（1）本 人自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12个月内，不转让或者委托他人 管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人 回购该部分股份；（2）如果未履行上述承诺事项，本人将在发行人股东大会及中 国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和 社会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履 行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者 损失。 担任公司董事、高级管理人员的股东应银荷、陈小华、蔡永军、陈裕木承诺： （1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12个月内，不转让或者委托他 人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行 人回购该部分股份；（2）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格 不低于发行价（若发行人股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、 除息事项，最低减持价格将相应调整）；发行人上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末（如该日不是交易 日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期 限自动延长 6个月；（3）本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的 股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；离任后半年内，不转让直 接或间接持有的公司股份；如在任期届满前离职，在就任时确定的任期内和任期 届满后 6个月内，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有本公司股份总数 的 25%；（4）上述锁定及流通限制承诺不因本人职务变更或离职等原因而放弃履 行；（5）如果未履行上述承诺事项，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定 报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资 者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履行上述承诺事 项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 二、上市后三年内稳定公司股价的预案 为保障投资者合法权益，维护公司上市后三年内股价的稳定，根据中国证监 9 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 会发布的《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律法规的规定， 公司制定了《稳定股价预案》，主要内容如下： （一）启动股价稳定措施的条件 为维护公众投资者的利益，公司股票挂牌上市之日起三年内出现公司股票连 续 20个交易日收盘价均低于每股净资产（每股净资产=最近一期合并资产负债表 中归属于母公司所有者权益合计÷最近一期期末总股本，下同）。若因除权除息等 事项致使上述股票收盘价与每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应相应调 整。 （二）稳定股价的措施 控股股东、实际控制人增持股票；公司回购股票；董事（不含独立董事）、 高级管理人员增持股票；其他法律、法规以及中国证券监督管理委员会、证券交 易所规定允许的措施。 股价稳定措施应确保：（1）不会导致公司股权结构不符合上市条件；（2）不 会迫使控股股东或实际控制人履行要约收购义务；（3）遵守相关法律、法规、规 范性文件及证券交易所的相关规定。 每一个自然年度，公司需强制启动股价稳定措施的义务仅限一次。 （三）稳定股价措施的启动程序 1、控股股东、实际控制人增持股票 ①当达到触发启动股价稳定措施条件时，控股股东、实际控制人应在 5个交 易日内将增持计划递交至公司并予以公告。控股股东、实际控制人应自增持计划 公告之日起 30个交易日内实施增持计划，连续十二个月用于增持股份的资金金 额不低于上一会计年度从公司处领取的税后现金分红（如有）及税后薪酬（如有） 之和的 30%（由于稳定股价措施中止导致《稳定股价预案》终止时实际增持金额 低于上述标准的除外），且合计增持股份数量不超过公司股份总数的 2%。 ②公司控股股东、实际控制人为稳定股价所增持股票的限售期限需符合相关 法律、法规、规则、规范性文件及证券交易所的相关规定。 10 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 ③公司控股股东、实际控制人实施增持计划的 30个交易日内，若公司股票 连续 10个交易日收盘价均高于每股净资产时，即可停止继续实施增持计划。若 合计增持股份数量未达到上述①所述要求，亦可按照本项执行。 2、公司回购股票 ①当达到触发启动股价稳定措施条件时，符合以下情形之一，公司董事会应 在 10个交易日内召开会议，依法作出实施回购股票的决议并予以公告： A、控股股东、实际控制人无法实施增持股票行为时； B、控股股东、实际控制人股票增持计划已实施完毕，公司股票收盘价仍低 于每股净资产。 关于实施回购股票的决议需提交股东大会批准并予以公告，公司股东大会对 回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司 控股股东、实际控制人承诺就该等回购股票事宜在股东大会中投赞成票。 ②公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管 理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》 等相关法律、法规的规定，且应不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下， 向社会公众股东回购股份。 ③用于回购的资金来源为公司自有资金，资金总额将根据公司资金状况、行 业所处环境、融资成本等情况，由股东大会最终审议确定，但应遵循以下原则： A、单次用于回购股份的资金金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母 公司股东净利润的 20%； B、单一会计年度用于回购股份的资金金额不超过上一个会计年度经审计的 归属于母公司股东净利润的 50%。 C、公司实施回购股票期间，若公司股票连续 10个交易日收盘价均高于每 股净资产时，公司即可停止继续回购股票。 3、董事（不含独立董事）、高级管理人员增持股票 11 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 ①当达到触发启动股价稳定措施条件时，符合以下情形之一，公司董事（不 含独立董事）、高级管理人员应在 10个交易日内将增持计划递交至公司并予以公 告。董事（不含独立董事）、高级管理人员将在增持计划公告之日起 30个交易日 内实施增持计划。 A、控股股东、实际控制人无法实施增持股票行为，且公司回购股票无法实 施或回购股票的决议未获得股东大会批准； B、控股股东、实际控制人股票增持计划已实施完毕或公司回购股票行为已 完成，公司股票收盘价仍低于每股净资产。 ②董事（不包括独立董事）、高级管理人员用于增持股票的资金不低于其上 年度自公司领取薪酬的 30%。 ③董事（不包括独立董事）、高级管理人员为稳定股价所增持股票的限售期 限需符合相关法律、法规、规则、规范性文件及证券交易所的相关规定。 ④公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员实施增持计划的 30个交易日 内，若公司股票连续 10个交易日收盘价均高于每股净资产时，即可停止继续实 施增持计划。若用于增持股票的资金未达到上述②所述要求，亦可按照本项执行。 ⑤公司承诺：公司股票挂牌上市之日起三年内新聘任的董事（不含独立董 事）、高级管理人员需遵守《稳定股价预案》的规定，并签署相应的承诺。 （四）稳定股价方案的约束措施 1、控股股东、实际控制人的约束措施 若控股股东、实际控制人负有增持股票义务，但未按《稳定股价预案》的规 定提出增持计划和/或未实际完整实施增持计划的，公司有权要求控股股东、实 际控制人在限期内履行增持股票义务，控股股东、实际控制人仍不履行的，应向 公司按如下公式支付现金补偿： 现金补偿=（公司股份总数的 2%－实际增持股份数量）×每股净资产 若控股股东、实际控制人拒不支付现金补偿的，公司有权将未来应向控股股 东分配的现金分红归为公司所有直至达到现金补偿金额为止。控股股东、实际控 12 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 制人若多次未提出增持计划和/或未实际完整实施增持计划的，现金补偿金额将 累计计算。 2、公司的约束措施 若公司负有回购股票义务，但未按《稳定股价预案》的规定召开董事会会议 作出实施回购股票的决议并予以公告，公司应在中国证券监督管理委员会指定报 刊上公开说明具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 3、董事（不含独立董事）、高级管理人员的约束措施 若董事（不含独立董事）、高级管理人员负有增持股票义务，但未按《稳定 股价预案》的规定提出增持计划和/或未实际完整实施增持计划的，公司有权要 求董事（不含独立董事）、高级管理人员在限期内履行增持股票义务，董事（不 含独立董事）、高级管理人员仍不履行的，应向公司按如下公式支付现金补偿： 现金补偿=董事（不含独立董事）、高级管理人员上年度自公司领取薪酬的 30%－实际增持股份数量×每股净资产 若董事（不含独立董事）、高级管理人员拒不支付现金补偿的，公司有权将 未来应向董事（不含独立董事）、高级管理人员支付的薪酬归为公司所有直至达 到现金补偿金额为止。董事（不含独立董事）、高级管理人员若多次未提出增持 计划和/或未实际完整实施增持计划的，现金补偿金额将累计计算。 （五）关于上市后稳定股价的承诺 1、公司控股股东、实际控制人承诺： 当公司股票挂牌上市之日起三年内出现公司股票连续 20个交易日收盘价均 低于每股净资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与每股净资产不具可 比性的，上述股票收盘价应相应调整）情形时，本人将采取下述措施： （1）本人将在 5个交易日内将增持计划递交至公司并予以公告，自增持计 划公告之日起 30个交易日内实施增持计划，本人连续十二个月用于增持股份的 资金金额不低于上一会计年度从公司处领取的税后现金分红（如有）及税后薪酬 （如有）之和的 30%（由于稳定股价措施中止导致《稳定股价预案》终止时实际 13 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 增持金额低于上述标准的除外），且合计增持股份数量不超过公司股份总数的 2%。 （2）本人为稳定股价所增持股票的限售期限需符合相关法律、法规、规则、 规范性文件及证券交易所的相关规定。 （3）本人实施增持计划的 30个交易日内，若公司股票连续 10个交易日收 盘价均高于每股净资产时，则停止继续实施增持计划。若合计增持股份数量未达 到上述（1）所述要求，亦可按照本项执行。 本人负有增持股票义务，但未按本承诺提出增持计划和/或未实际完整实施 增持计划的，公司有权责令本人在限期内履行增持股票义务，本人仍不履行的， 应向公司按如下公式支付现金补偿： 现金补偿=（公司股份总数的 2%－实际增持股份数量）×每股净资产 若本人拒不支付现金补偿的，公司有权将未来应向本人分配的现金分红归为 公司所有直至达到现金补偿金额为止。本人若多次未提出增持计划和/或未实际 完整实施增持计划的，现金补偿金额将累计计算。 若公司采取稳定股价措施涉及公司股票回购事宜需经过股东大会决议的，本 人承诺将就该事宜的审议在股东大会中投赞成票。 2、公司承诺 当公司股票挂牌上市之日起三年内出现公司股票连续 20个交易日收盘价均 低于每股净资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与每股净资产不具可 比性的，上述股票收盘价应相应调整）情形时，公司将采取下述措施： （1）符合以下情形之一，公司董事会应在 10个交易日内召开会议，依法作 出实施回购股票的决议并予以公告： ①控股股东、实际控制人无法实施增持股票行为时； ②控股股东、实际控制人股票增持计划已实施完毕，公司股票收盘价仍低于 每股净资产。 14 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 关于实施回购股票的决议需提交股东大会批准并予以公告，公司股东大会对 回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 （2）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股 份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规 定》等相关法律、法规的规定，且应不导致公司股权分布不符合上市条件的前提 下，向社会公众股东回购股份。 （3）用于回购的资金来源为公司自有资金，资金总额将根据公司资金状况、 行业所处环境、融资成本等情况，由股东大会最终审议确定，但应遵循以下原则： ①单次用于回购股份的资金金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母 公司股东净利润的 20%； ②单一会计年度用于回购股份的资金金额不超过上一个会计年度经审计的 归属于母公司股东净利润的 50%。 （4）公司实施回购股票期间，若公司股票连续 10个交易日收盘价均高于每 股净资产时，公司即可停止继续回购股票。 若公司未按《稳定股价预案》的规定召开董事会会议作出实施回购股票的决 议并予以公告，公司应在中国证监会指定报刊上公开说明具体原因并向公司股东 和社会公众投资者道歉。 公司承诺将确保股票挂牌上市之日起三年内新聘任的董事（不含独立董事）、 高级管理人员需遵守《稳定股价预案》的规定，并签署相应的承诺。 3、公司董事（不含独立董事）和高级管理人员承诺： 当公司股票挂牌上市之日起三年内出现公司股票连续 20个交易日收盘价均 低于每股净资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与每股净资产不具可 比性的，上述股票收盘价应相应调整）情形时，本人将采取下述措施： （1）符合以下情形之一，本人应在 10个交易日内将增持计划递交至公司并 予以公告。本人将在增持计划公告之日起 30个交易日内实施增持计划。 ①控股股东、实际控制人无法实施增持股票行为，且公司回购股票无法实施 15 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 或回购股票的决议未获得股东大会批准； ②控股股东、实际控制人股票增持计划已实施完毕或公司回购股票行为已完 成，公司股票收盘价仍低于每股净资产。 （2）本人用于增持股票的资金不低于其上年度自公司领取税后薪酬的 30%。 （3）本人为稳定股价所增持股票的限售期限需符合相关法律、法规、规则、 规范性文件及证券交易所的相关规定。 （4）本人实施增持计划的 30个交易日内，若公司股票连续 10个交易日收 盘价均高于每股净资产时，即可停止继续实施增持计划。若用于增持股票的资金 未达到上述第（2）项所述要求，亦可按照本项执行。 若本人未按《稳定股价预案》的规定提出增持计划和/或未实际完整实施增 持计划的，且经公司要求仍未履行的，应向公司按如下公式支付现金补偿： 现金补偿=本人上年度自公司领取税后薪酬的 30%－实际增持股份数量×每 股净资产 若本人未支付现金补偿的，公司有权将未来应向本人支付的薪酬归为公司所 有直至达到现金补偿金额为止。若本人多次未提出增持计划和/或未实际完整实 施增持计划的，现金补偿金额将累计计算。 三、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 公司控股股东、实际控制人罗昌国承诺：（1）本人将严格遵守首次公开发行 关于股份流通限制和股份锁定的承诺，在持有发行人股票的锁定期届满后拟减持 公司股票的，将通过合法方式进行减持，并通过发行人在减持前 3个交易日予以 公告；（2）本人在持有发行人股票的锁定期届满后两年内减持的，每年减持的发 行人股票数量不超过上年末持有的发行人股份数量的 25%，并且减持价格不低于 发行人首次公开发行价格（若发行人股票上市后出现派息、送股、资本公积转增 股本等除权、除息事项，最低减持价格和减持数量将相应调整）；（3）本人通过 证券交易所集中竞价减持股份时，至少提前 15个交易日予以公告并向证券交易 所报告备案减持计划，并积极配合公司的信息披露工作；（4）本人通过证券交易 16 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 所集中竞价交易减持本人持有的公司首次公开发行前发行的股份的，在任意连续 90日内，减持股份总数不得超过公司股份总数的 1%；（5）本人通过大宗交易方 式减持本人持有的公司首次公开发行前发行的股份的，在任意连续 90日内，减 持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；（6）本人采取协议转让方式减持本 人持有的公司首次公开发行前发行的股份的，单个受让方的比例不低于公司股份 总数的 5%；（7）如本人通过协议转让方式减持直接和间接持有的绿田机械股份 并导致本人不再具有绿田机械大股东身份的，本人承诺在相应情形发生后的六个 月内继续遵守第（ 3）条、第（ 4）条承诺；（8）如果未履行上述承诺事项，本人 将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因 并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项，减持股份 所得收益归发行人所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭 受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 公司股东邵雨田承诺：（1）本人将严格遵守首次公开发行关于股份流通限制 和股份锁定的承诺，在持有发行人股票的锁定期届满后拟减持公司股票的，将通 过合法方式进行减持，并通过发行人在减持前 3个交易日予以公告；（2）本人在 持有发行人股票的锁定期届满后两年内减持的，每年减持的发行人股票数量不超 过上年末持有的发行人股份数量的 25%，并且减持价格不低于发行人首次公开发 行价格（若发行人股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息 事项，最低减持价格和减持数量将相应调整）；（3）本人通过证券交易所集中竞 价减持股份时，至少提前 15个交易日予以公告并向证券交易所报告备案减持计 划，并积极配合公司的信息披露工作；（4）本人通过证券交易所集中竞价交易减 持本人持有的公司首次公开发行前发行的股份的，在任意连续 90日内，减持股 份总数不得超过公司股份总数的 1%；（5）本人通过大宗交易方式减持本人持有 的公司首次公开发行前发行的股份的，在任意连续 90日内，减持股份的总数不 得超过公司股份总数的 2%；（6）本人采取协议转让方式减持本人持有的公司首 次公开发行前发行的股份的，单个受让方的比例不低于公司股份总数的 5%；（7） 如本人通过协议转让方式减持直接和间接持有的绿田机械股份并导致本人不再 具有绿田机械大股东身份的，本人承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守第 （3）条、第（ 4）条承诺；（8）如果未履行上述承诺事项，本人将在发行人股东 17 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其 他股东和社会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项，减持股份所得收益归发行 人所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人 将依法赔偿投资者损失。 四、关于首次公开发行股票招股意向书信息披露的承诺 （一）发行人就招股意向书信息披露的承诺 公司承诺：若公司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判 断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将按二级市场 价格回购首次公开发行的全部新股。若公司股票有送股、资本公积金转增股本等 事项，回购价格和回购数量将进行相应调整。 如招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交 易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或 与公司协商确定的金额为准。 本公司将自重大信息披露违法行为由有权部门认定或法院作出相关判决之 日起 10个交易日内依法启动回购股份程序。如本公司未能履行、确已无法履行 或无法按期履行的，将采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得到执行、无 法执行或无法按期执行的原因；（2）向投资者提出补充或替代承诺，以保护公司 及其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；（4）给 投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）有违法所得的，按相关法律法规处 理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措施。 （二）控股股东、实际控制人就招股意向书信息披露的承诺 公司控股股东、实际控制人罗昌国承诺：若发行人招股意向书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重 大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购其在首次公开发行股票时发行的全 部新股，并按照二级市场价格依法回购已转让的原限售股份，若公司股票有送股、 资本公积金转增股本等事项，回购价格和回购数量将进行相应调整。 18 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 如招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交 易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或 与公司协商确定的金额为准。 本人将自重大信息披露违法行为由有权部门认定或法院作出相关判决之日 起 10个交易日内依法启动回购股份程序。如本人未能履行、确已无法履行或无 法按期履行的，将采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得到执行、无法执 行或无法按期执行的原因；（2）向发行人及其投资者提出补充或替代承诺，以保 护发行人及其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议； （4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）有违法所得的，按相关法 律法规处理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措施。 （三）董事、监事、高级管理人员就招股意向书信息披露的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：发行人招股意向书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔 偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与公司协商确定的金额为 准。 若违反上述承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未 履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反赔偿措施发生之日起 5个工作日内，暂停在发行人处领取薪酬或津贴，同时其持有的发行人股份将不 得转让，直至按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。 （四）相关中介机构的承诺 保荐机构承诺：保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文 件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投 资者损失。 发行人律师承诺：若因本所为发行人本次发行上市制作、出具的文件存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，经司法机关生效判决 认定后，本所将依法赔偿投资者损失，如能证明没有过错的除外。 发行人会计师承诺：因本所为绿田机械股份有限公司首次公开发行股票并上 19 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失 的，将依法赔偿投资者。 验资复核机构承诺：因本所为绿田机械股份有限公司首次公开发行股票并上 市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失 的，将依法赔偿投资者损失。 验资机构承诺：因本所为绿田机械股份有限公司首次公开发行股票并上市制 作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的， 将依法赔偿投资者损失。 资产评估机构承诺：如因本公司为绿田机械股份有限公司首次公开发行制 作、出具的《评估报告》（坤元评报[2017]765号）有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，给投资者造成损失的，在该等事项依法认定后，将依法赔偿投资者损 失。 五、关于填补被摊薄即期回报的措施及相关承诺 为降低本次发行摊薄公司即期回报的风险，增强对股东利益的回报，公司拟 通过加强产品研发投入和市场开拓力度、加强对募投项目监管、加快募投项目投 资进度、加强经营管理和内部控制、进一步完善利润分配制度等措施，从而提升 资产质量，提高销售收入，增厚未来收益，实现可持续发展，以填补回报。具体 措施及相关承诺如下： （一）加强产品研发投入和市场开拓力度，提高公司市场竞争力 公司主要从事通用动力机械产品（包括发电机组、水泵机组、发动机）及高 压清洗机的研发、生产和销售。目前公司发展面临的主要风险有市场风险、经营 风险、出口业务相关风险等，为了应对风险，公司将继续加大研发投入，加强自 身核心技术的开发和积累，同时与现有客户保持良好的合作关系，通过不断深入 了解客户需求为客户提供更优质的产品和服务，进一步提高市场开拓力度，增强 公司持续回报能力。 （二）加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用 20 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效， 公司制定了《募集资金管理办法》等相关制度。董事会针对本次发行募集资金的 使用和管理，通过设立专项账户的相关决议，募集资金到位后将存放于董事会指 定的专项账户中，专款专用。公司将根据相关法规和《募集资金管理办法》的要 求，严格管理募集资金使用，并积极配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的 检查和监督，以保证募集资金合理规范使用。 （三）加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益 本次发行募集资金投资项目的实施符合公司的发展战略，能有效提升公司的 生产能力和盈利能力，有利于公司持续、健康发展。本次募集资金到位前，公司 拟通过多种渠道积极筹措资金，加快募投项目投资进度，争取尽早实现项目预期 收益。 （四）加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力 公司未来几年将进一步提高经营和管理水平，提升公司的整体盈利能力。公 司将努力提高资金的使用效率，完善投资决策程序，提升资金使用效率。此外， 公司将继续加强企业内部控制，发挥企业管控效能，优化预算管理流程，加强成 本管理及预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险。 （五）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制 公司已按相关法律法规制定了《公司章程（草案）》《上市后未来三年股东回 报规划》，建立了健全有效的股东回报机制。本次发行完成后，公司将按照法律 法规的规定和《公司章程（草案）》《上市后未来三年股东回报规划》的约定，积 极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。 以上是公司为降低募集资金到位当年即期回报被摊薄制定的填补回报措 施，但公司制定填补回报的措施不等于对公司未来利润做出保证。 （六）填补被摊薄即期回报承诺 1、为保障填补被摊薄即期回报措施的实施，公司控股股东、实际控制人承 诺： 21 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 本人不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；否则，本人依法承担 对公司及其他股东的赔偿责任。 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或 发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 2、为保障填补被摊薄即期回报措施的实施，公司董事、高级管理人员承诺： （1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他 方式损害公司利益； （2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； （3）不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； （4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩； （5）拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相 挂钩（公司目前并无拟公布的公司股权激励事项，此后如若适用，将按此承诺履 行）。 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或 发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 六、关于申请首次公开发行股票并上市股东信息披露的相关承诺 根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》相关要求， 公司承诺如下： （一）本公司已在招股意向书中真实、准确、完整的披露了股东信息。 （二）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股 份的情形； （三）本次发行的中介机构长江证券承销保荐有限公司及其法定代表人、高 级管理人员、经办人员，国浩律师（杭州）事务所及其负责人、经办律师，天健 22 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 会计师事务所（特殊普通合伙）及其负责人、经办注册会计师，坤元资产评估有 限公司及其法定代表人、经办注册评估师，不存在直接或间接持有本公司股份的 情形； （四）本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。 七、相关责任主体未能履行承诺时的约束补救措施 （一）发行人关于未能履行承诺时约束措施的承诺 公司保证将严格履行招股意向书披露的承诺事项，并承诺遵守下列约束措 施： 1、本公司将积极采取合法措施，严格履行就本次发行上市所做的所有承诺， 自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。本公司将 要求新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出 的相应承诺。 2、如本公司未履行相关承诺事项，本公司将在公司股东大会及中国证监会 指定媒体等渠道上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者 道歉。 3、如本公司因未履行相关承诺事项而被司法机关或行政机关作出相应裁定、 决定，本公司将严格依法执行该等裁定、决定。 4、本公司将及时、充分披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行 的具体原因，并将向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权 益。 5、如因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的，本公司将依法对投资者 承担赔偿责任。 （二）控股股东、实际控制人关于未能履行承诺时约束措施的承诺 公司控股股东、实际控制人保证严格履行招股意向书披露的本人作出的公开 承诺事项，并承诺遵守下列约束措施： 23 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 1、本人将积极采取合法措施，严格履行就本次发行上市所做的所有承诺， 自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。 2、如本人未履行相关承诺事项，本人将在公司股东大会及中国证监会指定 报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。 3、本人将及时、充分披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的 具体原因，并将向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。 4、如因未履行相关承诺事项而获得收入的，本人所得的收入归公司所有； 如因未履行上述承诺事项给公司或其他投资者造成损失的，本人将向公司或其他 投资者依法承担赔偿责任。 （三）董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺时约束措施的承诺 公司董事、监事、高级管理人员承诺严格履行招股意向书披露的本人作出的 公开承诺事项，并承诺遵守下列约束措施： 1、本人将积极采取合法措施，严格履行就本次发行上市所做的所有承诺， 自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。 2、如本人未履行相关承诺事项，本人将在公司股东大会及中国证监会指定 报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。 3、本人将及时、充分披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的 具体原因，并将向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。 4、如因未履行相关承诺事项而获得收入的，本人所得的收入归公司所有； 如因未履行上述承诺事项给公司或其他投资者造成损失的，本人将向公司或其他 投资者依法承担赔偿责任。 （四）本次发行前发行人股东关于未能履行承诺时约束措施的承诺 本次发行前发行人股东承诺严格履行招股意向书披露的本人作出的公开承 诺事项，并承诺遵守下列约束措施： 1、本人将积极采取合法措施，严格履行就本次发行上市所做的所有承诺， 24 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。 2、如本人未履行相关承诺事项，本人将在公司股东大会及中国证监会指定 报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。 3、本人将及时、充分披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的 具体原因，并将向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。 4、如因未履行相关承诺事项而获得收入的，本人所得的收入归公司所有； 如因未履行上述承诺事项给公司或其他投资者造成损失的，本人将向公司或其他 投资者依法承担赔偿责任。 八、本次发行前滚存利润的分配安排 经公司 2017年年度股东大会和 2020年第一次临时股东大会决议审议同意， 公司本次发行前形成的滚存利润由本次发行后的新老股东共享。 九、本次发行上市后的股利分配政策 根据公司 2017年年度股东大会和 2020年第一次临时股东大会审议通过的 《公司章程（草案）》和《上市后未来三年股东回报规划》，本次发行完后的利润 分配政策如下： （一）利润分配原则 公司充分考虑对投资者的回报，每年按公司当年实现的可供分配利润的一定 比例向股东分配股利，公司利润分配政策的基本原则为： 1、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回 报，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展； 2、公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者 的意见； 3、公司按照合并报表当年实现的归属于公司股东的可分配利润的规定比例 向股东分配股利； 25 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 4、公司优先采用现金分红的利润分配方式。 （二）利润分配形式及时间间隔 公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合的方式或法律、法规允 许的其他方式分配利润，分配的利润不得超过累计可分配利润的范围。具备现金 分红条件的，公司优先考虑采取现金方式分配利润。公司原则上每年度进行一次 现金分红，董事会可以根据公司的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求 等情况提议公司进行中期现金分红。 （三）现金分红的具体条件 1、公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕，实施现 金分红不会影响公司后续持续经营； 2、公司累计可供分配利润为正值； 3、公司审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。 （四）现金分红的比例 在符合现金分红的条件且公司未来十二个月内无重大资金支出发生的情况 下，公司每个年度以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，或任意连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分 配利润的 30%。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水 平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按本章程规定的程序， 提出差异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 26 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 重大资金支出是指：公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设 备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且超过 3,000万元。 （五）发放股票股利的具体条件 公司采用股票股利进行利润分配的，应当考虑公司成长性、每股净资产的摊 薄等真实合理因素。公司经营情况良好，且董事会认为公司股本规模与公司规模 不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分 红的条件下，根据公司的累计可分配利润、公积金及现金流情况提出股票股利分 配预案。 （六）利润分配的决策程序和机制 1、公司董事会结合具体经营成果，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、 发展阶段、当期资金需求及股东回报规划，并结合股东特别是中小股东、独立董 事的意见，制定年度或中期利润分配预案后提交公司董事会审议。董事会在审议 现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比 例、调整的条件及决策程序要求等事宜。独立董事应发表明确的书面独立意见。 2、股东大会对利润分配方案进行审议时，除设置现场会议投票外，公司可 为股东提供网络投票系统的方式，充分听取股东特别是中小股东的意见和诉求。 同时通过电话、传真、互动平台等多种渠道主动与中小股东进行沟通与交流，并 及时答复中小股东关心的问题。 3、利润分配方案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持表决权的过 半数通过。公司董事会需在股东大会审议通过利润分配决议后的 2个月内完成利 润分配方案。 4、公司监事会应当对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规 划的情况及决策程序进行监督。 5、公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下而不进行现金分红时， 27 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益 等事项进行专项说明，经独立董事发表书面意见后提交股东大会审议。 （七）利润分配政策调整的决策程序和机制 1、如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化对公司生产经营造成重 大影响，或公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，公司可对利润 分配政策和股东回报规划进行调整或变更。 外部经营环境或自身经营状况发生重大变化是指：经济环境的重大变化、不 可抗力事件导致公司经营亏损；主营业务发生重大变化；重大资产重组等。 2、公司董事会在调整或变更利润分配政策和股东回报规划时，应结合公司 具体经营情况，充分考虑公司盈利能力和规模、现金流量状况、发展阶段及当期 资金需求，以保护股东特别是中小股东权益兼顾公司长期可持续发展为出发点进 行详细论证，充分听取股东特别是中小股东、独立董事和监事会的意见，经董事 会审议通过后提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的三 分之二以上通过后方可实施。 3、股东大会审议利润分配政策调整或变更事项时，公司同时应当提供网络 投票方式以方便中小股东参与股东大会投票表决。 4、公司应以每三年为一个周期，制订股东回报规划。 （八）利润分配信息披露机制 公司应严格按照有关规定在定期报告中详细披露利润分配方案和现金分红 政策的制定和执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要 求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董 事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机 会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。 对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序 是否合法合规和透明等。 如公司当年盈利但公司董事会未作出年度现金分配预案的，应在定期报告中 28 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用 计划，并由独立董事发表独立意见，提交股东大会审议。 公司对留存的未分配利润使用计划作出调整时，应重新报经董事会、股东大 会批准，并在相关提案中详细论证和说明调整的原因，独立董事应当对此发表独 立意见。 十、上市后未来三年股东回报规划 根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3号——上市 公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程（草案）》 的相关规定，为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极 回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司制定了《上市后未 来三年股东回报规划》，主要内容具体如下： （一）公司制定股东回报规划考虑的因素 公司从可持续发展的角度出发，综合考虑公司经营发展实际情况、社会资金 成本和融资环境等方面因素，建立对投资者持续、稳定、科学、可预期的回报规 划和机制，对利润分配作出积极、明确的制度性安排，从而保证公司利润分配政 策的连续性和稳定性。 （二）股东回报规划制定原则 股东回报规划的制定应符合相关法律法规及上市后适用之公司章程有关利 润分配的规定，在遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的原则 上制定合理的股东回报规划，兼顾处理好公司短期利益及长远发展的关系，以保 证利润分配政策的连续性和稳定性。 公司董事会、股东大会在对利润分配政策的决策和论证过程中，充分考虑和 听取股东、独立董事的意见和诉求，优先考虑以现金分红为主的原则。 公司上市后三年内将坚持以现金分红为主，实行积极的利润分配政策。 （三）公司上市后三年内具体股东回报规划 29 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 1、现金分红条件 公司实施现金分红应当满足如下具体条件： （1）公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积 金后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续 持续经营； （2）公司累计可供分配利润为正值； （3）公司审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报 告； （4）公司未来 12个月内无重大资金支出等事项发生（募集资金投资项目除 外）。 重大资金支出是指：公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设 备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且超过 3,000万元。 2、分配的形式 公司可以采取现金、股票、现金股票相结合及其他合法的方式分配股利，且 优先采取现金分红的利润分配形式，但利润分配不得超过累计可分配利润的范 围。 3、分配周期 上市后前三年（含上市当年），在满足现金分红条件、保证公司正常经营和 长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公 司董事会未做出年度利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因，独 立董事应当对此发表独立意见。在满足公司现金支出计划的前提下，公司董事会 可以根据公司当期经营利润和现金流情况提议公司进行中期现金分红。 4、现金分红比例 公司每个年度以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，或任意连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分 30 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 配利润的 30%。 5、差异化的现金分红政策 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水 平以及是否有重大资金支出安排（募集资金项目除外）等因素，区分下列情形， 并按照上市后适用之公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 具体利润分配方案由公司董事会根据中国证监会的有关规定，结合具体经营 数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结 合股东（特别是公众投资者）及独立董事等的意见制定，并经出席股东大会的股 东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过后实施。 （四）股东回报规划的制定周期和相关决策机制 1、公司董事会需确保每三年重新审阅一次股东分红回报规划，并根据形势 或政策变化进行及时、合理的修订，确保其内容不违反相关法律法规和上市后适 用之公司章程确定的利润分配政策。 2、上市后前三年（含上市当年），如因外部经营环境或自身经营状态发生变 化而需要对股东回报规划进行调整的，新的股东回报规划应符合相关法律法规和 上市后适用之公司章程的规定。 3、公司调整上市后适用之公司章程中的利润分配政策，应由董事会做出专 题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大 会以特别决议通过（经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三 分之二以上通过）。 31 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 4、因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分 配政策的，公司可对利润分配政策进行调整，调整后的利润分配政策不得违反中 国证监会和证劵交易所的有关规定。 （1）由公司董事会战略委员会制定利润分配政策调整方案，充分论证调整 利润分配政策的必要性，并说明利润留存的用途，由公司董事会根据实际情况， 在公司盈利转强时实施公司对过往年度现金分红弥补方案，确保公司股东能够持 续获得现金分红。 （2）公司独立董事对利润分配政策调整方案发表明确意见，并应经全体独 立董事过半数通过；如不同意，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事 会重新制定利润分配政策调整方案，必要时，可提请召开股东大会。 （3）监事会应当对利润分配政策调整方案提出明确意见，同意利润分配政 策调整方案的，应形成决议；如不同意，监事会应提出不同意的事实、理由，并 建议董事会重新制定利润分配调整方案，必要时，可提请召开股东大会。 （4）利润分配政策调整方案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的 2/3以上通过。在发布召开股东大会的通知时，须公告独立董事和 监事会意见。股东大会审议利润分配政策调整方案时，公司应根据证券交易所的 有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。 （五）股东利润分配意见的征求 公司证券部主要负责投资者关系管理工作，回答投资者的日常咨询，充分征 求股东特别是中小股东对公司股东分红回报规划及利润分配的意见及诉求，及时 答复中小股东关心的问题。 十一、公司特别提醒投资者注意招股意向书“第四节风险因素” 中的下列风险 （一）全球宏观经济波动风险 公司通用动力机械产品（主要包括发电机组、水泵机组和发动机）广泛应用 于工业、农业、交通运输业、抢险救灾等多个与国民经济密切相关的领域，高压 32 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 清洗机广泛运用于车辆、市政道路清洗，商业橱窗、物业小区、医院和学校等建 筑外墙清洗，食品加工厂场地、养殖场地清洗，设备、化工生产线、化工管道清 洗等领域，均与全球宏观经济水平、居民人均可支配收入密切相关。如果国内外 宏观经济发生重大变化、经济增长速度放缓或出现周期性波动，而公司未能及时 对行业需求进行合理预期并调整公司的经营策略，将可能对公司未来的发展产生 一定的负面影响，导致业务增速放缓，产品市场需求下滑。 （二）原材料价格波动风险 公司产品生产所需的主要原材料包括基础原料，如漆包线、矽钢片、铝锭、 塑料粒子等，以及零部件，如电机、曲轴、高压管、轴承、飞轮、水泵、油箱、 消音器等。公司材料成本占产品营业成本的比重较高，报告期内分别为 83.52%、 84.27%和 82.05%。报告期内，公司原材料采购价格主要受宏观经济周期、产业 政策调整、市场供求变化等因素影响，存在一定波动，从而导致公司营业成本相 应发生变化。若公司原材料的市场价格发生大幅波动，而公司不能通过合理安排 采购来降低价格波动带来的负面影响或及时调整产品销售价格，将可能对公司的 经营业绩带来不利影响。 （三）业绩波动风险 报告期内，公司营业收入分别为77,437.02万元、104,972.69万元和122,513.34 万元，净利润分别为 3,525.52万元、8,865.69万元和 11,599.98万元，扣除非经 常性损益后净利润分别为 4,838.99万元、8,956.04万元和 10,373.24万元，盈利 能力及利润规模总体呈上升趋势。未来若出现原材料价格大幅上升，新进入者增 加导致市场竞争加剧，新建投资项目收益未达预期，或者公司不能持续保持技术 及行业领先优势等情况，则公司将面临经营业绩波动的风险。 （四）汇率波动风险 公司出口业务主要结算货币为美元，人民币兑美元汇率波动对公司经营业绩 产生较大影响，报告期内，公司因汇率波动形成的汇兑损益分别为 -224.48万元、 -268.74万元和 1,209.15万元。若人民币升值幅度较大，不仅会给公司美元资产 造成汇兑损失，还会使公司产品在国际市场上的性价比优势受到一定程度削弱， 33 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 进而影响产品在国际市场上的竞争力，并最终影响公司产品的出口销售业绩和盈 利水平。为规避汇率波动风险，公司逐步加大了采用人民币结算方式的规模、在 人民币兑美元持续升值的情况下提高美元销售价格以及办理远期结售汇业务等 措施，截至招股意向书签署日，公司未到期的远期结售汇合约金额为 1,100.00 万美元。未来若人民币兑美元汇率出现大幅波动，亦会导致公司因上述远期结售 汇业务产生一定损失，最终影响公司的盈利水平。以 2020年度为基准，假定美 元兑人民币汇率下降 1%、5%，公司净利润将分别下降 4.63%、23.15%。 （五）出口贸易政策风险 公司产品主要出口市场集中在丹麦、比利时等发达国家，以及俄罗斯、巴西、 尼日利亚、泰国、乌克兰、菲律宾、埃及等发展中国家和地区，其中部分国家存 在 CE认证、ROHS认证、SONCAP认证等关于产品安全、环保方面的市场准入 门槛，部分国家存在政治、经济环境动荡或一定程度的外汇管制，若这些进口国 相关产品市场准入政策、国家政治经济环境或外汇管控等金融政策发生重大不利 变化，亦或与公司产品相关的产业政策、贸易政策发生重大不利变化，将影响公 司产品的出口，从而给公司经营业绩带来较大影响。 （六）新冠肺炎疫情风险 2020年 1月我国新冠肺炎疫情爆发后，为了应对疫情，各地政府采取了包 括封城、隔离、企业延迟复工等措施。公司及其子公司所在地台州市执行了严格 的疫情防控措施，公司及时跟进疫情的防控动态，筹备防疫物资、安装体温监测 设备，并积极进行复工准备。公司复工申请获批后， 2020年 2月 17日起逐步复 工，2020年 3月初达到全员复工状态，恢复了正常生产经营，新冠肺炎疫情未 对公司生产经营造成重大不利影响。2020年，公司营业收入为 122,513.34万元， 扣非前净利润、扣非后净利润分别为 11,599.98万元、10,373.24万元，较上年分 别增长 16.71%、30.84%、15.82%。公司外销收入占比较高， 2020年 3月下旬以 来新冠肺炎疫情在境外蔓延，部分国家采取了较为严格的防疫措施，截至目前， 随着国外疫情发展进入平台期，防疫和治疗措施并举，并于 2021年陆续落实新 冠疫苗接种措施，全球将逐步进入到防疫常态化，以期在防疫的同时保证各项生 产经营活动正常进行。但若新冠肺炎疫情未来在国内外进一步扩大，将可能会对 34 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 公司采购、生产和销售造成不利影响，导致公司未来经营业绩下降。 十二、审计截止日后经营状况 公司财务报告审计截止日为 2020年 12月 31日。天健所审阅了公司 2021年 第一季度的财务报表，包括 2021年 3月 31日的合并及母公司资产负债表、2021 年1-3月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表及相关财务报表附注， 并出具了天健审[2021]2491号《审阅报告》。经审阅，公司 2021年 1-3月营业收 入、归属于母公司所有者的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的 净利润分别为 36,955.89万元、2,917.66万元和 3,035.13万元，与上年同期相比 分别增长 70.46%、54.56%和 55.86%。 截至本招股意向书签署日，公司业务模式，主要原材料的采购规模及采购价 格，主要产品的生产、销售规模及销售价格，主要客户及供应商的构成，产业政 策、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大不利变化， 新冠肺炎疫情不会对公司的持续盈利能力产生重大不利影响。 根据公司初步测算，公司 2021年 1-6月的营业收入预计为 7.30亿元至 8.19 亿元之间，同比增长 33.44%至 49.71%，主要是公司大力拓展市场导致营业收入 快速增长，同时 2020年初因新冠疫情影响导致短时停工所致。 公司 2021年 1-6月净利润预计为 6,200.00万元至 7,500.00万元之间，同比 增长 4.66%至 26.60%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润预计为 6,020.00万元至 7,350.00万元之间，同比增长 4.60%至 27.71%，净利润增幅低于 营业收入增幅主要系原材料采购价格上升导致综合毛利率下降。 上述 2021年 1-6月的财务数据系公司管理层初步预计数据，未经会计师审 计或审阅，不构成公司所做的盈利预测或业绩承诺。 35 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 第二节本次发行概况 股票种类人民币普通股（A股） 每股面值 1.00元 发行股数 2,200万股，占发行后总股本的比例 25%。原股东不公开发售股份 每股发行价【】元 发行市盈率【】倍（按发行后每股收益计算） 发行后每股 收益 【】元/股（按本公司 2020年经审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利 润除以本次发行后总股本计算） 发行前每股 净资产 10.07元（以 2020年 12月 31日经审计的归属于母公司股东权益除以本次发 行前总股本计算） 发行后每股 净资产 【】元（以 2020年 12月 31日经审计的归属于母公司股东权益加上本次募 集资金净额之和除以本次发行后总股本计算） 发行市净率【】倍（按每股发行价格除以本次发行后每股净资产计算） 发行方式 网下向投资者询价配售与网上按市值申购向社会公众投资者定价发行相结 合的方式 发行对象 符合相关资格规定的询价对象和在上海证券交易所开户的境内自然人、法 人、证券投资基金及符合法律规定的其他投资者等（中华人民共和国法律或 法规禁止购买者除外） 承销方式余额包销 募集资金 募集资金总额为【】万元，扣除发行费用（不含税）后，募集资金净额为【】 万元 承销及保荐费 40,804,716.98元 审计及验资费 12,000,000.00元 发行费用律师费 13,018,867.92元 （不含税）用于本次发行的信息披露费用 4,622,641.51元 发行手续费用 129,245.28元 费用合计 70,575,471.69元 36 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 第三节发行人基本情况 一、发行人基本信息 中文名称：绿田机械股份有限公司 英文名称：LUTIAN MACHINERY CO., LTD. 注册资本：6,600万元 法定代表人：罗昌国 有限公司成立日期：2002年 6月 7日 股份公司成立日期：2008年 1月 31日 住所：台州市路桥区横街镇绿田大道一号 邮政编码：318056 电话：0576-89229000 传真：0576-82620979 互联网网址：http://www.chinalutian.cn 电子邮箱：[email protected] 二、发行人改制重组情况 （一）设立方式 公司系由绿田有限整体变更设立。 公司前身为台州市绿田机械有限公司，成立于 2002年 6月。 2008年 1月 16日，经公司首次股东大会审议通过，绿田有限原有股东作为 发起人，以绿田有限截至 2007年 12月 31日经评估的净资产为基础，折合为绿 田机械股本 5,118万股，每股面值 1元，净资产超过股本部分计入资本公积。 37 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 2012年，经天健所审计发现，公司虽然决议根据评估值进行折股，但实际 并未按照评估值进行调账，也未对折股进行账务处理，公司 2008年度及以后的 纳税申报资料均沿用了原先的财务核算基础。本着实事求是、尊重历史的原则， 发行人纠正了上述错误。公司于 2013年 4月 7日召开第二届董事会第六次会议， 审议通过对股改方案进行调整，以绿田有限追溯调整后净资产 63,801,284.18元 中的 5,118.00万元折成股本 5,118万股，每股面值人民币 1元，并以此作为拟变 更设立的股份公司的注册资本，净资产超过股本部分计入资本公积。 2013年 4月 28日，绿田机械全体股东签署了《关于调整绿田机械股份有限 公司改制方案和调整结果之确认书》。 2017年 6月 19日，坤元资产评估有限公司出具《资产评估报告》（坤元评 报[2017]765号），经坤元资产评估师评估，绿田机械于评估基准日 2007年 12月 31日的净资产评估值为 66,684,965.55元。 2020年 4月 15日，天健所对本次整体变更的验资事项进行了复核，并出具 了《关于绿田机械股份有限公司股份改制时实收资本到位情况的复核报告》（天 健验[2020]137号）。 （二）发起人 公司整体变更设立时共有 3位发起人，其持股情况如下： 序号股东名称持股数量（万股）持股比例（ %） 1 罗昌国 3,838.50 75.00 2 黄维满 1,023.60 20.00 3 潘新平 255.90 5.00 -合计 5,118.00 100.00 公司由绿田有限整体变更设立，设立时承继了绿田有限的全部资产和负债， 主要资产为经营所必需的房产、货币资金、存货、机器设备及无形资产等。公司 成立时主营业务为通用动力机械产品（主要包括发电机组、水泵机组和发动机） 和高压清洗机产品的研发、生产和销售，整体变更为股份公司前后，公司主营业 务未发生变化。 三、发行人的股本情况 38 绿田机械股份有限公司 招股意向书摘要 （一）本次发行前后股本结构变化 本次公开发行前，公司总股本为 6,600万股，本次公开发行股份 2,200万股。 本次发行前后公司的股本结构如下表所示： 股东名称 发行前股本结构发行后股本结构 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 罗昌国 4,708.56 71.34 4,708.56 53.51 邵雨田 924.00 14.00 924.00 10.50 施服彪 258.00 3.91 258.00 2.93 潘新平 255.90 3.88 255.90 2.91 黄维满 153.54 2.33 153.54 1.74 应银荷 100.00 1.51 100.00 1.14 庄冰心 70.00 1.06 70.00 0.80 陈小华 60.00 0.91 60.00 0.68 蔡永军 20.00 0.30 20.00 0.23 陈裕木 20.00 0.30 20.00 0.23 陈宇波 15.00 0.23 15.00 0.17 罗军澄 15.00 0.23 15.00 0.17 社会公众股 - 2,200.00 25.00 合计 6,600.00 100.00 8,800.00 100.00 （二）前十名股东 本次发行前，公司前十名股东持股情况如下： 序号股东名称持股数量（万股）持股比例（ %）股权性质 1 罗昌国 4,708.56 71.34境内自然人持股 2 邵雨田 924.00 14.00境内自然人持股 3 施服彪 258.00 3.91境内自然人持股 4 潘新平 255.90 3.88境内自然人持股 （未完）  |