科创大成 : 大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 5 月 20 日 送出日期 ： 2021 年 5 月 24 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成科创主题 3 年封闭运作 灵活配置混 合 基金代码 50107 9 基金管理人 大成基金管理有限公 司 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 上市交易所及上市 日期 上海证券交易 所 2020 年 1 月 20 日 基金合同生效日 2019 年 7 月 18 日 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 其他开放 式 开放频率 基金合同生效后的前 3 年为封闭 运作期。在封闭运作期内，本基 金不办理申购、赎回业务。封闭 运作期届满后，本基金将转为上 市开放式基金（ LOF ），基金管理 人在开放日办理基金份额的申购 和赎回 。 基金经理 谢家 乐 开始担任本基金基 金经理的日期 2019 年 8 月 6 日 证券从业日期 2012 年 7 月 1 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个 工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换 运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表 决。 封闭运作期届满后，本基金将自动转为“大成科创主题混合型证券投资基金（ LOF ）”， 不再以封闭方式运作，无需召开基金份额持有人大会 。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资” 。 投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略，通过充分挖掘科技创新相关上市公司的投资机会以及 债券投资，力争为基金份额持有人创造长期稳健的投资回报 。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板、科创板及 CN_50090000_501079_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg 其他中国证监会允许的其他证券市场品种）、存托凭证、债券（包括国债、政策性金融 债、中央银行票据、信用等级在 AAA （含）以上的债券（除短期融资券）、非金融企 业债务融资工具及信用等级在 A - 1 的短期融资券等）、债券回购、同业存单、银行存款 （包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 0% - 100% ，其中 投资于科创主题的证券资产比例不低于非现金基金资产的 80% ，封闭期内每个交易日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金 一倍的现金 。 主要投资策略 一、封闭运作期投资策略 在封闭运作期内，本基金主要包括资产配置策略、战略配售策略、科创主题股票投资策 略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、固定收益投资策略及其他策略等。 （二） 封闭运作期届满转型后基金的投资策略 （ 1 ）大类资产配置策略：本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析全球宏观 经济、各主要经济体及行业的基本面和资本市场发展趋势，综合考量宏观经济发展前 景，评估各类资产的预期收益与风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资 产上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。 （ 2 ）股票投资策略：本基金的股票策略采取“自上而下”与“自下而上”相结合的积 极管理策略。（ 3 ）债券投资策略 ；（ 4 ）资产支持证券投资策略；（ 5 ）股指期货投资策 略；（ 6 ）国债期货 投资策略；（ 7 ）固定收益投资策略；（ 8 ）存托凭证投资策略 。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率 *60%+ 中债综合全价指数收益率 *40 % 风险收益特征 本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票 型基金。本基金封闭运作期内可以投资战略配售股票，需参与并接受发行人战略配售股 票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50090000_501079_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 1 、基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 注 : 本基金封闭运作期间不开放申购、赎回 场内交易费用以证券公司实际收取为准 。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1. 2 % 托管费 0. 2 % 其他费 用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费和诉讼费或仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费 用；基金的银行汇划费用；基金上市初费及年费；账户开户费用、账户维护费用；按照 国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）科创板投资风险 本基金可以投资科创板股票，投资面临科创板市场的特殊风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、 投资集中风险等。 1 ）流动性风险：科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特地阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票不能正常成交的风险。 2 ）退市风险：科创板执行比 A 股其他板块更严格的退市标准，且不再设置暂停上市、恢复上市和重新 上市环节，上市公司退市风险更大，可能对基金净值造成不利影响。 3 ）投资集中度风险：因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险及业绩波动等特 征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。 （ 2 ）本 基金转型为上市开放式基金后，股票投资部分主要投资于科创主题类的优质上市公司。经济周 期、经济结构转型实现路径、国家产业政策、新技术路线或新商业模式的竞争、社会发展新需求的市场培 育、社会新意识形态的实践进程、证券市场偏好等各项因素，将对科技创新类上市公司的发展前景、上市 公司的经营业绩及其股票的投资收益产生较大影响。对于这些复杂的、不确定性的影响因素的理解或者分 析错误将导致本基金管理人对股票的判断和选择出现失误，进而导致基金资产净值的波动风险。 （ 3 ）股指期货与国债期货投资风险 本基金参与股指期货与国债期 货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货 所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。 （ 4 ）操作或技术风险 （ 5 ）不可抗力风险 2 、普通混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、信用风险、流动性风险等。 3 、投资存托凭证的相关风险 。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基 金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 6 月 6 日证监许可【 2019 】 1012 号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同、大成科创主题 3 年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金托管协议、大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资 料 中财网
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