银行指基 : 易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务
易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、 赎回业务的公告 公告送出日期： 2021年 5月 25日 1.公告基本信息 基金名称易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金 基金简称易方达中证银行 ETF 基金主代码 516310 基金运作方式交易型开放式 基金合同生效日 2021年 5月 20日 基金管理人名称易方达基金管理有限公司 基金托管人名称中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司 公告依据《易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 《易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021年 5月 28日 赎回起始日 2021年 5月 28日 注：易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）场 内简称为“银行指基”，扩位证券简称“银行 ETF易方达”，一级市场申赎代码： 516311，二级市场交易代码：516310。 2.日常申购、赎回业务的办理时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证 监会的要求或《易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）的规定公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券 /期货交易市场、证券 /期货交易所交易时间变更、其他特殊 情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的 调整，但应在实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）的有关规定在规定媒介上公告。 1 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者参与本基金的日常申购，需按最小申购单位的整数倍提交申请。本基 金目前的最小申购单位为 30万份基金份额。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。 基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资者需求，在法律法规允许 的情况下，调整上述规定申购的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管 理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 投资者在申购时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准向投资者收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 投资者参与本基金的日常赎回，需按最小赎回单位的整数倍提交申请。本基 金目前的最小赎回单位为 30万份基金份额。 基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资者需求，在法律法规允许 的情况下，调整上述规定赎回的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管 理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 投资者在赎回时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准向投资者收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 5.基金销售机构 本基金申购赎回代办证券公司具体信息如下： (1) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 2 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (2) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 长城证券 法定代表人：张巍 联系人：梁浩 联系电话：0755-83530715 客户服务电话：400-6666-888或 95514 传真：0755--83515567 网址：www.cgws.com (3) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (4) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 3 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (5) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531、400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (6) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (7) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 10层、12层、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：郑旷怡 联系电话：010-66559039 客户服务电话：95309 4 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net (8) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰国际中心 A座 16-19层 法定代表人：施华 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 客户服务电话：95571 传真：010-56437030 网址：www.foundersc.com (9) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或 02095575 网址：www.gf.com.cn (10) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (11) 国盛证券有限责任公司 5 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦 法定代表人：周军 联系人：占文驰 联系电话：0791-88250812 客户服务电话：956080 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com (12) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (13) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (14) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 6 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (15) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 法定代表人：吴谊刚（代为履行法定代表人职务） 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn (16) 华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216号华创大厦 法定代表人：陶永泽 联系人：程剑心 联系电话：010-68587075-6028 客户服务电话：4008-6666-89 网址： www.hczq.com (17) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 7 客户服务电话：95597 传真：025-83387523 网址：www.htsc.com.cn (18) 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张彬 联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn (19) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 联系电话：021-54967387 客户服务电话： 95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西 安） 传真：021-54967293 网址：www.cfsc.com.cn (20) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 8 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (21) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：95523、4008895523 传真：010-88085195 网址：www.swhysc.com (22) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (23) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 9 联系电话：021-38784580-8920 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (24) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (25) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (26) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 10 (27) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23 层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 网址：http://www.ykzq.com (28) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (29) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：0571-87902974 客户服务电话：95345 传真：0571-87901913 网址：www.stocke.com.cn (30) 中国中金财富证券有限公司 11 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com (31) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn (32) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (33) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 12 联系人：刘芸 联系电话：010－85130554 客户服务电话：95587或 4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ (34) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com (35) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901室（部位:自编 01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn (36) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 13 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ 易方达基金管理有限公司（以下简称 “本公司 ”）将依据实际情况变更申购 赎回代办证券公司并在基金管理人网站公示。 6.基金份额净值公告的披露安排 根据《基金合同》和《易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募 说明书》（以下简称 “《招募说明书》 ”）的有关规定，基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 7.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予以说明。投 资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》《招募说明书》及基金 产品资料概要等基金法律文件。 （2）有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。 （3）申购与赎回的原则 1）本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请； 2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价； 3）申购、赎回申请提交后不得撤销； 4）申购、赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的 相关业务规则和规定； 5）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可根据基金运作的实际情况，在对基金份额持有人利益无实质不 利影响的前提下调整上述原则，或依据上海证券交易所或登记结算机构相关规则 及其变更调整上述规则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办 法》的有关规定在规定媒介上公告。 （4）申购与赎回的程序 1）申购和赎回的申请方式 14 投资者必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时 间内提出申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时，须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和现金； 投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额和现金。投资者办理申购、 赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同 和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 2）申购和赎回申请的确认 正常情况下，投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提 供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的可用基金 份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回申请失败。 基金销售机构受理的申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。 申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。投资者可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询有关申请 的确认情况。 投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。 3）申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额 及其他对价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相 关业务实施细则和参与各方相关协议的有关规定。对于本基金的申购、赎回业务 采用净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市 的成份股的现金替代采用净额结算的方式，申购赎回业务涉及的现金差额和现金 替代退补款采用代收代付。 投资者 T日申购成功后，登记结算机构在 T日收市后办理上海证券交易所上 市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在 T+1日办理现金 替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。 投资者 T日赎回成功后，登记结算机构在 T日收市后办理上海证券交易所上 市的成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算；在 T+1日办理现金替代 15 的交收以及现金差额的清算；在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申 购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。 如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则 依据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务实施细则和参与 各方相关协议的有关规定进行处理。 登记结算机构和基金管理人可在法律法规允许的范围内，对申购与赎回的程 序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整。 （5）申购、赎回的对价 1）申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基 金份额数额确定。申购对价是指投资者申购时应交付的组合证券、现金替代、现 金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回时，基金管理人应交付的组合证券、 现金替代、现金差额及其他对价。 2）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告，计算公式 为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况，经履 行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 3）申购赎回清单由基金管理人编制。 T日的申购赎回清单在当日上海证券 交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式示例见本基金招募说明书。 若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，或实际情况需要，基金管 理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额 净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率进行调整并根据相关法规规定进行信 息披露。 （6）投资者可通过以下途径咨询有关详情 易方达基金管理有限公司 客户服务电话：400-881-8088 网址：www.efunds.com.cn （7）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求 对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意 见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品 16 资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解 产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限 和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2021年 5月 25日 17 中财网
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