信达澳银中小盘混合 : 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:信达澳银中小盘混合 : 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新) 信达澳银中小盘混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二一年五月 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 信达澳银中小盘混合型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）于 2009年 8月 19 日经中国证监会证监许可【 2009】810号文核准募集。根据相关法律法规，本基金 基金合同已于 2009年 12月 1日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进 行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于 较高风险，较高收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基 金合同。 本基金本次招募说明书所载内容截止日为 2021年 5月 6日，所载财务数据和 净值表现截至 2021年 3月 31日（财务数据未经审计）。 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 重要提示............................................................................................................... 1 一、绪言 .......................................................................................................................................................1 二、释义 .......................................................................................................................................................1 三、基金管理人 ...........................................................................................................................................5 四、基金托管人 .........................................................................................................................................20 五、相关服务机构 .....................................................................................................................................23 六、基金的募集 .........................................................................................................................................35 七、基金备案与基金合同的生效 .............................................................................................................. 35 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................................36 九、基金的投资 .........................................................................................................................................46 十、基金的业绩 .........................................................................................................................................59 十一、基金的融资、融券 ..........................................................................................................................62 十二、基金财产 .........................................................................................................................................62 十三、基金资产估值 .................................................................................................................................63 十四、基金收益与分配 ..............................................................................................................................68 十五、基金的费用与税收 ..........................................................................................................................69 十六、基金的会计与审计 ..........................................................................................................................71 十七、基金的信息披露 ..............................................................................................................................72 十八、风险揭示 .........................................................................................................................................77 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ......................................................................................80 二十、基金合同内容摘要 ..........................................................................................................................82 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..........................................................................................................97 二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................................108 二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................................ 110 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................................ 112 二十五、备查文件 ................................................................................................................................... 113 I 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》《基金法》 、 （以下简称 “”） 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金运作管 理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险规定》 ”）及其他有关规定以及《信达澳银中小盘混 合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销 售办法》、《流动性风险规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《信达澳银中小盘混合 型证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指信达澳银中小盘混合型证券投资基金 2.基金管理人：指信达澳银基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银中小盘混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 1 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 6.招募说明书：指《信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书》及其更 新 7.基金份额发售公告：指《信达澳银中小盘股票型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13．《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国 境内证券市场的中国境外的机构投资者 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指信达澳银基金管理有限公司 25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务 的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信达澳 银基金管理有限公司或接受信达澳银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3个月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作 日 3 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 37.T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40.《业务规则》：指《信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为 43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为 44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作 46.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动 完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 48.元：指人民币元 49.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 53.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 54.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 55.基金产品资料概要：指《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 56.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、 基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒体 57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部 或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道科苑南路 2666号中国华润大厦 10层 邮政编码： 518063 成立日期： 2006年 6月 5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006】071号 5 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：祝瑞敏 电话： 0755-83172666 传真： 0755-83196151 联系人：韩宗倞 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400万元，占公司总股本的 54%；East Topco Limited出资 4600万元，占公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 (二)主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2008年 7月至 2012 年 4月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理，2012年 4月至 2019年 4月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。2019年 4月 任信达证券股份有限公司党委副书记，2019年 9月任信达证券股份有限公司党委副 书记、董事、总经理，2020年 11月 6日起任信达证券股份有限公司法定代表人。 2019年 12月 15日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长，2020年 3月 16日起 兼任信达澳银基金管理有限公司法定代表人。 潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997年起历任山一证 券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理 局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007年 5月起任首域投资（香 港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理有限公司监事至 2016年 5月 13日。2016年 5月 14日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事。2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事，2019年 12月 5日兼任信达澳银基金管理 6 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 有限公司副董事长。 朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕 士。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁，2010年1月至2012年11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事 总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业 务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前海开源基金 管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达澳银基金管理 有限公司董事，2019年 12月 31日起任信达澳银基金管理有限公司总经理，2020 年 8月 19日起兼任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015 年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。1987 年 9月至 1997年 1月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理，1997年 1月至 2009年 5月任北京国利能源投资有限公司副总经 理，2009年 5月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。2019年 4 月 9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr（远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理（香港）有限公司（2005年 5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事兼投 资总监。2012年 6月 19日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。2011 年 12月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 韩冰女士，清华大学经济管理学院工商管理硕士，现任公司行政总监。19年证 7 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 券、基金从业经验。2001年 4月至 2014年 9月任职世纪证券有限责任公司，任职 人力资源部负责人职务。2015年 4月加入信达澳银基金管理有限公司，任行政总监。 自 2020年 11月 16日起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理 硕士,27年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员 任职资格。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁，2010年 1月至 2012年 11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经纪 业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前海 开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达澳银 基金管理有限公司董事，2019年12月31日起任信达澳银基金管理有限公司总经理，2020年 8月 19日起兼任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University经济学硕士。23年证券、基金从业经验，具有证券与基金 从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研 究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。 2000-2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇理证券公司 （伦敦）。2005年 8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。26年证券、基金从业经验， 具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理 兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 8 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 士，22年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、 英国基金经理从业资格（IMC）、英国 IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。曾 任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基 金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部 门负责人，巴克莱资本公司（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理 公司（Manulife Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金 经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部 总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年 10月加入信达澳银基金管 理有限公司，任总经理助理、基金经理，分管智能量化与全球资产配置总部。2019 年 8月 16日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 徐伟文先生，督察长，湖南大学工业自动化专业学士，25年证券、基金从业经 验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990年 7月至 1993 年 7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993年 7月至 1995年 8月任《证 券时报》证券信息数据库工程师；1995年 9月至 1998年 9月任湘财证券公司经纪 业务总部交易监控组主管；1999年 1月至 2004年 8月历任广发证券深圳营业部电 脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管；2004年 8月至 2008年 9月任景顺 长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008年 9月加入信达澳银基金管理有 限公司，历任交易部经理、运营总监、首席信息官。2020年 8月 19日起任信达澳 银基金管理有限公司督察长。 冯明远先生，联席投资总监，浙江大学计算机科学与技术专业硕士。10年证券、 基金从业经验，具有证券与基金从业资格。2010年 9月至 2013年 12月，就职于平 安证券综合研究所，任行业研究员，2014年 1月加入信达澳银基金公司，历任行业 研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监。2020年 1月 16日起任 信达澳银基金管理有限公司联席投资总监，分管权益投资总部。 王建华先生，副总经理兼联席投资总监，复旦大学产业经济学硕士。12年投行、 资管从业经验，具有基金从业资格。2009年 9月至 2012年 7月任交通银行股份有 限公司总行第四期管培生；2012年 8月至 2015年 4月历任交通银行苏州分行投资 银行部副总经理、总经理；2015年 4月至 2019年 6月任交通银行资管业务中心结 构融资部、资本市场部总经理；2019年 6月至 2020年 1月任交通银行理财有限责 9 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 任公司权益投资部、研究部总经理；2021年 2月加入信达澳银基金管理有限公司，2021年 3月 29日起任副总经理兼联席投资总监，分管固定收益部。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名职务 任本基金的基金经理期 限 证券从 业年限 说明 任职日期离任日期 曾国富 本基金的基金 经理、信达澳银 产业升级混合 基金、信达澳银 消费优选混合 基金、信达澳银 健康中国混合 基金、信达澳银 周期动力基金 和信达澳银医 药健康混合基 金基金经理、权 益投资总部副 总监 2019年 4 月 26日 -22年 上海财经大学管理学硕士。 1994 年至 2005年历任深圳大华会计师 事务所审计部经理，大鹏证券有限 责任公司投资银行部业务董事、内 部审核委员会委员，平安证券有限 责任公司资本市场事业部业务总 监、内部审核委员会委员，国海富 兰克林基金管理有限公司研究分 析部分析员。 2006年 9月加入信 达澳银基金，历任高级分析师、投 资副总监、投资研究部下股票投资 部总经理、研究副总监、研究总监、 公募投资总部副总监、权益投资总 部副总监，信达澳银精华配置混合 基金基金经理（ 2008年 7月 30日 至 2011年 12月 16日）、信达澳银 红利回报混合基金基金经理（ 2010 年 7月 28日至 2011年 12月 16 日）、信达澳银中小盘混合基金基 金经理（ 2009年 12月 1日至 2014 年 2月 22日）、信达澳银产业升级 混合基金基金经理（ 2015年 2月 14日起至今）、信达澳银健康中国 混合基金基金经理（ 2017年 8月 18日起至今）、信达澳银消费优选 混合基金基金经理（ 2018年 3月 8 日起至今）、信达澳银中小盘混合 基金基金经理（ 2019年 4月 26日 起至今）、信达澳银周期动力混合 型基金基金经理（2020年 12月 30 日起至今）和信达澳银医药健康混 合基金（2021年4月 9日起至今）。 （2）曾任基金经理 10 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 黄敬东2010年 1月 13日2010年 12月 30日 曾国富2009年 12月 1日2014年 2月 22日 巩伟2013年 12月 26日2015年 7月 1日 冯士祯2015年 7月 1日2019年 5月 18日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 5名成员组成，设主席 1名，委员 4名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 冯明远，联席投资总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 李淑彦，研究咨询部负责人 方敬，投资管理部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 (三)基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 ,进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 ,及时向基金份额持有人分配收 益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制季度报告、中期报告和年度报告； 7.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (四)基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 12 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 (五)基金管理人关于禁止性行为的承诺 本基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或调整上述限制，本基金在履行适当程序后，将按 照调整后的规定执行。 (六)基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 13 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） (七)基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份 额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金 公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合 公司实际情况，制定《信达澳银基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规 划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操 作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部 控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理 层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司 基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 14 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制 度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经 营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监 控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公 司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和执行监事的监督职能，禁 止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合 法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、 有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均 应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情 15 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 况实行严格的检查和反馈。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员 具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权，建立 健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反 馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间 和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和 岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的紧急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价 内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法 规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格 制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取 控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： 16 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和 维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、 投资策略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持， 并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品 特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者 直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现 指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。 17 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资审议委 员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提 下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金 融新品种、新业务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广 告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的注册登记工作流程，建立注册登记电脑系统、数据定期核对、 备份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司设置专门部门及高级管理人员负责信息披露工作，进行信息的组织、 审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进 办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整 的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机 系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管 理措施，确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整 个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性， 具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统 设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更 18 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能 及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并 坚持电子信息数据的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除 故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司 财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严 密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相 互监督的岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名 册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会 计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度， 确保正确记载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证 券在估值时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确 保基金财产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监 督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业 19 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的 毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财 税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅 公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的 报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员， 严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况， 确保公司各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 20 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7259 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上 海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务 品种最齐全的商业银行之一。截至 2020年二季度末，中国建设银行已托管 1000只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的 高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公 司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托 管银行”、在 2017年及 2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中 国年度托管业务科技实施奖”。 21 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法 律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行 检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 22 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道科苑南路 2666号中国华润大厦 10 层 法定代表人：祝瑞敏 电话： 0755-83077068 传真： 0755-83077038 联系人：刘华 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 518063 2、代销机构 序 号 12 名称 中国建设银 行股份有限 公司 招商银行股 份有限公司 注册地址 北京市西城 区金融大街 25号 深圳市福田 区深南大道 7088号招 商银行大厦 法定 代表 人 田国 立 缪建 民 办公地址 北京市西城区闹市口 大街 1号院 1号楼 同 “注册地址 ” 客服电话 9553395555 联系人 吴寒冰 邓炯鹏 网站 www.ccb.com www.cmbchina.com 3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东 新区自由贸 易试验区银 任德 奇 同 “注册地址 ” 95559王菁 www.bankcomm.com 23 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 城中路 188 号 4 中信银行股 份有限公司 北京东城区 朝阳门北大 街 9号东方 文化大厦中 信银行总行 12层 李庆 萍 北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼中信大 厦 95558王晓琳 www.citicbank.com 5 北京银行股 份有限公司 北京市西城 区金融大街 甲 17号首 层 张东 宁 北京市西城区金融大 街丙 17号 95526赵姝 www.bankofbeijing.com .cn 6 华夏银行股 份有限公司 北京市东城 区建国门内 大街 22号 李民 吉 同 “注册地址 ” 95577董金 www.hxb.com.cn 7 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖 区深南东路 5047号 谢永 林 同 “注册地址 ” 95511-3 汤俊劼、 赵杨 www.bank.pingan.com 8 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城 区庆春路 46号 陈震 山 同 “注册地址 ” 95398张小丹 www.hccb.com.cn 9 渤海银行股 份有限公司 天津市河东 区海河东路 218号 李伏 安 天津市河东区海河东 路 218号渤海银行大 厦 95541/40088 88811 王宏 www.cbhb.com.cn 10 西安银行股 份有限公司 陕西省西安 市高新路 60号 郭军同 “注册地址 ” 96779/40086 96779 白智 www.xacbank.com 11 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东 新区世纪大 道 800号三 层、六层至 九层 孙建 东 中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 800号三层、六层至九 层（不含六层 A座） 4.008E+09施艳 www.ncbchina.cn/cn/in dex.html 12 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台 市芝罘区南 大街 248号 蔡国 华 同 “注册地址 ” 95395顾于斌 www.hfbank.com.cn 13 江苏江南农 村商业银行 股份有限公 司 江苏省常州 市和平中路 413号 陆向 阳 同 “注册地址 ” 0519-96005 李仙、蒋 姣 www.jnbank.com.cn 14 信达证券股 份有限公司 北京市西城 区闹市口大 街 9号院 1 号楼 祝瑞 敏 同 “注册地址 ” 95321 付婷、任 立秋 www.cindasc.com 24 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 15 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 35号国际 企业大厦 C 座 陈共 炎 北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金 融大厦 95551/40088 88888 辛国政 www.chinastock.com.cn 16 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳 区安立路 66号 4号楼 王常 青 北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16 层 95587/40088 88108 刘畅 www.csc108.com 17 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇 区长乐路 989号 45层 杨玉 成 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 95523/40088 95523 陈宇 www.swhysc.com 18 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区） 北京南路 358号大成 国际大厦 20楼 2005 室 韩志 谦 新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南 路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 4.008E+09黄莹 www.hysec.com 19 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州 市城关区东 岗西路 638 号兰州财富 中心 21楼 李晓 安 同 “注册地址 ” 95368/40068 98888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com 20 中信证券股 份有限公司 广东省深圳 市福田区中 心 3路 8号 卓越时代广 场（二期） 北座 张佑 君 北京市朝阳区亮马桥 路 48号中信证券大厦 18层 95558杜杰 www.cs.ecitic.com 21 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山 区深圳路 222号青岛 国际金融广 场 1号楼 20 层 2001 姜晓 林 同 “注册地址 ” 95548孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 22 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区商城路 618号 贺青 上海市静安区南京西 路 768号国泰君安大 厦 95521钟伟镇 www.gtja.com 23 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙 市天心区湘 府中路 198 号新南城商 高振 营 同 “注册地址 ” 95351 江恩前、 杨欠欠 www.xcsc.com 25 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 务中心 A栋 11楼 24 光大证券股 份有限公司 上海市静安 区新闸路 1508号 刘秋 明 同 “注册地址 ” 95525 戴巧燕、 姚崴 www.ebscn.com 25 兴业证券股 份有限公司 福建省福州 市湖东路 268号 杨华 辉 上海市浦东新区长柳 路 36号 95562乔琳雪 www.xyzq.com.cn 26 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦 区广东路 689号 周杰 上海市广东路 689号 海通证券大厦 95553/40088 88001 李笑鸣 www.htsec.com 27 招商证券股 份有限公司 深圳市福田 区福田街道 福华一路 111号 霍达同 “注册地址 ” 95565/40088 88111 黄婵君 www.newone.com.cn 28 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖 区红岭中路 1012号国 信证券大厦 16-26层 何如 深圳市罗湖区红岭中 路 1012号国信证券大 厦 16层至 26层 95536李颖 www.guosen.com.cn 29 广发证券股 份有限公司 广东省广州 市黄埔区中 新广州知识 城腾飞一街 2号 618室 孙树 明 广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 95575黄岚 www.gf.com.cn 30 安信证券股 份有限公司 深圳市福田 区金田路 4018号安 联大厦 35 层、 28层 A02单元 黄炎 勋 同 “注册地址 ” 95517刘志斌 www.essence.com.cn 31 平安证券股 份有限公司 深圳市福田 中心区金田 路 4036号 荣超大厦 16-20层 刘世 安 同 “注册地址 ” 95511王阳 stock.pingan.com 32 东兴证券股 份有限公司 北京市西城 区金融大街 5号新盛大 厦 B座 12-15层 魏庆 华 同 “注册地址 ” 95309/40088 88993 和志鹏 www.dxzq.net 33 世纪证券有 限责任公司 深圳市前海 深港合作区 南山街道桂 李强 广东省深圳市福田区 福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 4.008E+09徐玲娟 www.csco.com.cn 26 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 湾五路 12823-25楼 号前海深港 基金小镇对 冲基金中心 40634 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼 区温泉街道 五四路 157 号新天地大 厦 7-9层 黄金 琳 福州市五四路 157号 新天地大厦 7至 10层 95547 王虹 ,刘 蕴祺 www.hfzq.com.cn 35 华泰证券股 份有限公司 南京市江东 中路 228号 张伟同 “注册地址 ” 95597庞晓芸 www.htsc.com.cn 36 中信证券华 南股份有限 公司 广州市天河 区珠江西路 5号 501房 胡伏 云 同 “注册地址 ” 95396 何雯、宋 丽雪 www.gzs.com.cn 北京市海淀 新时代证券区北三环西 37股份有限公 司 路 99号院 1 号楼 15层 林雯同 “注册地址 ” 95399田芳芳 www.xsdzq.cn 150138 长江证券股 份有限公司 武汉市新华 路特 8号长 江证券大厦 李新 华 同 “注册地址 ” 95579/40088 88999 奚博宇 www.95579.com 39 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳 市福田区竹 子林四路紫 竹七道 18 号光大银行 18楼 黄冰同 “注册地址 ” 95341刘翠玲 www.ytzq.com 40 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州 市江干区五 星路 201号 吴承 根 同 “注册地址 ” 95345胡相斌 www.stocke.com.cn 41 中泰证券股 份有限公司 济南市市中 区经七路 86号 李峰 上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18层 95538朱琴 www.zts.com.cn 42 粤开证券股 份有限公司 广州经济技 术开发区科 学大道 60 号开发区金 控中心 21、 22、 23层 严亦 斌 深圳市福田区深南中 路 2002号中广核大厦 北楼 10层 95564彭莲 www.ykzq.com 43 长城证券股 份有限公司 深圳市福田 区深南大道 6008号特 张巍 深圳市福田区深南大 道 6008号特区报业大 厦 14层 4.007E+09王涛 www.cgws.com 27 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 区报业大厦 14、 16、 17 层 44 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和 浩特市赛罕 区敕勒川大 街东方君座 D座光大银 行办公楼 14-18楼 庞介 民 同 “注册地址 ” 956088熊丽 www.cnht.com.cn 45 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明 市北京路 926号同德 广场写字楼 31楼 李长 伟 北京市西城区北展北 街 9号华远企业号 D 座 3单元 95397王婧 www.tpyzq.com 46 国金证券股 份有限公司 四川省成都 市青羊区东 城根上街 95号 冉云同 “注册地址 ” 95310 杜晶、陈 瑀琦 www.gjzq.com.cn 47 华金证券股 份有限公司 中国（上海） 自由贸易试 验区杨高南 路 759号 30 层 宋卫 东 同 “注册地址 ” 4.008E+09郑媛 www.huajinsc.cn/ 48 首创证券股 份有限公司 北京市西城 区德胜门外 大街 115号 德胜尚城 E 座 毕劲 松 同 “注册地址 ” 95381刘宇 www.sczq.com.cn 49 华西证券股 份有限公司 四川省成都 市高新区天 府二街 198 号华西证券 大厦 杨炯 洋 同 “注册地址 ” 95584谢国梅 www.hx168.com.cn 50 山西证券股 份有限公司 山西省太原 市府西街 69号山西 国际贸易中 心东塔楼 侯巍同 “注册地址 ” 95573/40066 61618 郭熠 www.i618.com.cn 51 五矿证券有 限公司 深圳市福田 区金田路 4028号荣 超经贸中心 办公楼 47 赵立 功 同 “注册地址 ” 4.002E+09濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 28 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 层 01单元 52 联储证券有 限责任公司 广东省深圳 市福田区华 强北路圣廷 苑酒店 B座 26楼 沙常 明 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财 富国际中心 27层联储 证券 4.006E+09史梦可 www.lczq.com 53 东方财富证 券股份有限 公司 西藏自治区 拉萨市柳梧 新区国际总 部城 10栋 楼 徐伟 琴 上海市徐汇区宛平南 路 88号东方财富大厦 95357付佳 http://www.18.cn 54 中银国际证 券股份有限 公司 上海市浦东 新区银城中 路 200号中 银大厦 39 层 宁敏同 “注册地址 ” 4.006E+09 初晓、王 炜哲 www.bocichina.com 55 方正证券股 份有限公司 湖南省长沙 市天心区湘 江中路二段 36号华远 华中心 4、 5 号楼 3701-3717 施华 北京市朝阳区北四环 中路盘古大观 A座 40 层 95571丁敏 www.foundersc.com 56 中国国际金 融股份有限 公司 北京市朝阳 区建国门外 大街 1号国 贸大厦 2座 27层及 28 层 沈如 军 同 “注册地址 ” 400-910-116 6 王潇、杨 涵宇 https://www.cicc.com 57 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口 区飞虹路 360弄 9号 3724室 汪静 波 同 “注册地址 ” 4.008E+09李娟 www.noah-fund.com 58 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖 区梨园路物 资控股置地 大厦 8楼 801 薛峰 深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 4.007E+09 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn； www.jjmmw.com 59 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇 区龙田路 190号 2号 楼 2层 其实 上海市徐汇区宛平南 路 88号金座东方财富 大厦 95021/40018 18188 屠彦洋 www.1234567.com.cn 29 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 60 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口 区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41 号 杨文 斌 同 “注册地址 ” 4.007E+09杨文斌 www.howbuy.com 61 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 浙江省杭州 市余杭区五 常街道文一 西路 969号 3幢 5层 599 室 祖国 明 浙江省杭州市西湖区 万塘路 18号黄龙时代 广场 B座 6F 4.001E+09韩爱彬 www.fund123.cn 62 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳 区朝外大街 22号泛利 大厦 1002 室 王莉同 “注册地址 ” 4.009E+09 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun.com 浙江同花顺杭州市文二杭州市余杭区五常街 63基金销售有西路一号吴强道同顺路 18号同花顺4.009E+09朱琼 www.5ifund.com 限公司903室大楼 上海联泰基 中国（上海） 自由贸易试上海市长宁区金钟路 64金销售有限验区富特北燕斌658弄 2号楼 B座 64.001E+09兰敏 www.66zichan.com 公司路 277号 3楼 层 310室 65 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义 区后沙峪镇 安富街 6号 闫振 杰 北京朝阳区北四环中 路 27号院 5号楼 A座 6层 11室 4.008E+09闫振杰 www.myfund.com 66 浦领基金销 售有限公司 北京市朝阳 区望京东园 四区 2号楼 10层 1001 号 04室 聂婉 君 北京市朝阳区望京中 航资本大厦 10层 4E+09李艳 www.zscffund.com 67 中信期货有 限公司 深圳市福田 区中心三路 8号卓越时 代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、 14层 张皓 深圳市福田区中心三 路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 4.01E+09刘宏莹 www.citicsf.com 68 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东 新区高翔路 526号 2幢 220室 张跃 伟 上海市浦东新区东方 路 1267号 11层 4.008E+09 苗明、党 敏 www.erichfund.com 30 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 69 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区工人体育 场北路甲 2 号盈科中心 B座裙房 2 层 郑毓 栋 北京市朝阳区工人体 育馆北路甲 2号盈科 中心 B座裙楼二层 4.006E+09陈铭洲 www.hongdianfund.com 70 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由 贸易试验区 陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元 王之 光 同 “注册地址 ” 4.008E+09程晨 www.lufunds.com 71 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山 区蕴川路 5475号 1033室 李兴 春 上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融 广场 53楼 95733陈洁 www.leadfund.com.cn 72 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山 区粤海街道 科技园中区 科苑路 15 号科兴科学 园 B栋 3单 元 11层 1108 赖任 军 同 “注册地址 ” 4.009E+09陈丽霞 www.jfzinv.com 73 珠海盈米基 金销售有限 公司 珠海市横琴 新区宝华路 6号 105室 -3491 肖雯 广州市海珠区琶洲大 道东 1号保利国际广 场南塔 12楼 B1201-1203 89629066 梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn 74 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区 白纸坊东街 2号院 6号 楼 712室 梁蓉同 “注册地址 ” 4.006E+09王瑶 www.5irich.com 75 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀 区丹棱街 6 号 1幢 9层 1008-1012 赵荣 春 同 “注册地址 ” 4.009E+09田伟静 www.qianjing.com 76 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台 区东管头 1 号 2号楼 2-45室 钱昊 旻 北京市西城区宣武门 外大街甲 1号环球财 讯中心 A座 5层 4.009E+09孙雯 www.jnlc.com 77 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城 区新街口外 大街 28号 C 座六层 605 室 齐剑 辉 北京市朝阳区望京宏 泰东街浦项中心 B座 19层 4.006E+09王永霞 www.niuniufund.com 31 信达澳银基金管理有限公司信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新） 78 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区福山路 33号 11楼 B 座 王廷 富 上海市浦东新区福山 路 33号 8楼 4.008E+09徐亚丹 www.520fund.com.cn 79 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城 区北三环东 路 36号 1 号楼 A2501 室 许家 宝 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财 富国际中心 25层 4.001E+09方芳 www.fuguowealth.com 80 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明 县长兴镇潘 园公路 1800号 2号 楼 6153室 （上海泰和 经济发展 区） 王翔 上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 4.008E+09居晓菲 www.jiyufund.com.cn 81 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀 区中关村大 街 11号 E 世界财富中 心 A座 11 层 1108号 王伟 刚 北京市海淀区中关村 大街 11号 E世界财富 中心 A座 11层 4.006E+09王骁骁 www.hcjijin.com 82 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄浦 区中山南路 100号 7层 05单元 弭洪 军 上海市黄浦区中山南 路 100号 17层 4.009E+09黄鹏 www.cmiwm.com 83 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云 县兴盛南路 8号院 2号 楼 106室 -67 王军 辉 北京市朝阳区惠河南 路盛世龙源 10号 4.007E+09吴鹏 www.zhixin-inv.com 84 京东肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀 区西三旗建 材城中路 12号 17号 平房 157 王苏 宁 北京市通州区亦庄经 济技术开发区科创十 一街 18号院京东集团 总部 A座 15层 95118 黄立影、 江卉 kenterui.jd.com/ 85 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市 柳梧新区柳 梧大厦（未完）  |