汇丰晋信医疗先锋混合A : 汇丰晋信医疗先锋混合型证券投资基金招募说明书
原标题:汇丰晋信医疗先锋混合A : 汇丰晋信医疗先锋混合型证券投资基金招募说明书 汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 汇丰晋信 基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行 股份有限公司 二 〇 二 一 年 五 月 重要提示 汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金 的 募集申请 于 【 2021】 年 【 4】 月 【 23】 日经 中 国证监会证监许可[2021]1463号文准予注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金 （以下简称“ 本基金 ”） 投资于证券市场，基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同 时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 市场风险、 管理风险 、 职业道德风险 、 流动性风险 、 合规性风险 、投资资产支持证券 的风险 、投资港股通标的股票 的风险 等。 本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货 币市场基金。 本基金除了投资于 A股上市公司外，还 可在法律法规规定的范围内 投资港股通标的股 票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益造成损 失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%，本基金可根据投资策略需要 或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金 资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票 。 本基金可投资于资产支持证券。基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控制制度， 但本基金仍将面临资产支持证券所特有的价格波动风险、流动性风险、信用 风险等各种风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的 有 关章节。侧袋机制实施期间，基金 管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金 的投资价值，谨慎做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ 1 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ....................... 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ....................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ......... 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ......... 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 22 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 39 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 43 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ..................... 44 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......... 56 第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......... 64 第十一部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ . 65 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 71 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............................. 73 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 76 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 77 第十六部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ......... 84 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 87 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................. 96 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 98 第二十部分 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 99 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....... 100 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ....................... 102 第二十三部分 招募说明书存放及 查阅方式 ................................ ................................ ... 103 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 104 附件一：基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 105 附件二：托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 121 第一部分 绪言 《 汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》 （ 以下简称“《流动性 风险 管理 规定》” ） 、《 公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法 》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及《 汇丰晋信 医疗先锋混合型 证 券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 基金 合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金 2、基金管理人：指汇丰晋信基金管理有限公司 3、基金托管人：指 中国民生银行 股份有限公司 4、基金合同：指《汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金托管协议》及 对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8、基金份额发售公告：指《汇丰晋信 医疗先锋混合型 证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法 律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的，并 经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指汇丰晋信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇丰晋信基金管理有限公司 或接受汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律 法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、 T＋ n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通交易且该日为非港股通交易日或不满足港股通在规定时间内结算要求，则基金管理人 可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回业务，具体以届时的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、业务规则：指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基 金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款 及其 他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办 法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 55、基金份额类别：指根据认购 /申购费用、销售服务费用收取方式的不同将本基金份 额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份 额累计净值 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（ 含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 60、不可抗力：指 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 61、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由相关证券交易所设立的证 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股 票 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17 楼 法定代表人：杨小勇 成立时间：2005年11月16日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2005】172号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：周慧 联系电话：021-20376868 公司的股权结构如下： 山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股权， HSBC Global Asset Management （ UK） Limited （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有 49%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公 司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长，山 西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长，晋商银行股份有限公司党委副书 记、副行长（正职待遇）、山西金融投资控股集团有限公司副总经理、副董事长、专职党委 副书记（正职待遇）。 郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部 副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事 长，山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。 李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业 务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管，汇丰晋信基金 管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。 巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生，董事。曾任汇丰环球投资管理（巴西）行 政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚 太行政总裁。 王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资 管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展 经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部 总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教 授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授。现任长江商学院校友事务副院长，金 融学教授。 叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，汇丰银行(香 港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF) 亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事。 胡大源先生，独立董事，博士学历。曾任美国肯塔基大学博士后研究员, 北京大学国家 发展研究院BiMBA商学院中方院长，北京大学国家发展研究院副院长、党委书记。现任北 京大学国家发展研究院教授。 2、监事会成员 焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常务副总经理， 山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理，山西金融投资控股集团有限公司 运营总监兼资本运营部总经理，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，现任 山西证券股份有限公司监事会主席。 廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997 年加入汇 丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担任汇丰中国地区司库、 汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有限公司副行长、汇丰银行（中国） 有限公司行长兼行政总裁。现任汇丰集团总经理、香港上海汇丰银行亚太区环球银行业务主 管。 曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理， 汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。 侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交易 员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、股票基金经理、高级投资经理，现 任汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理。 3、总经理及其他高级管理人员基本情况： 王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾 任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公 司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总 监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。 王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副 总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公 司副督察长。 赵琳女士，副总经理兼首席运营官、首席信息官，硕士学历。曾任华安基金管理有限公 司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司 基金运营部总监。 张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天 同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务 部总监。 古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理， 国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。 4、本基金基金经理 侯玉琦先生，工商管理硕士。曾在山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交易员 及投资经理，2006年1月加入汇丰晋信基金管理有限公司，先后担任研究员、高级研究员、 投资经理、汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金和汇丰晋信中小盘股票型证券投资 基金基金经理、高级投资经理。现任汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理。 骆莹女士，上海交通大学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益研究员、上海申银 万国证券研究所医药团队行业分析师、平安资产管理有限公司医药研究员、天士力资本股权 投资管理有限公司医药投资经理。2016年11月加入汇丰晋信基金管理有限公司，曾任职高 级研究员。现任汇丰晋信基金管理有限公司投资经理。 5、投资决策委员会成员 王栋，总经理；郑宇尘，投资总监；李媛媛，现任投资部固定收益总监兼汇丰晋信货币 市场基金基金经理；方磊，规则化投资部总监兼任汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投 资基金、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金和汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证 券投资基金基金经理；程彧，海外投资部总监兼任汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金和汇 丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金经理；陆彬，股票研究部总监兼任汇丰晋信 智造先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信动态策略 混合型证券投资基金和汇丰晋信核心成长混合型证券投资基金基金经理；黄立华，主动权益 投资部总监兼任汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增 加或更换相关人员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律、行政法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四 、 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五 、 基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六 、 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制 大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部 控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险 控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制 度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具 体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司 建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督 察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督 察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国 证监会呈送监察稽核报告。 （3）监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责， 将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的 执行情况进行检查，并适时提出修改建议。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责 履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会 及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准 确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制 商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。 2000年12月19日，中国民生银行A 股股票（代码：600016）在上海证券交易所挂牌 上市。2005年10月26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置 改革的商业银行。2009年11月26日，中国民生银行H股股票（代码：01988）在香港证券 交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创 新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人 员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有多年金融从业经历，不仅 有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中 国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金 持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工74人，平均年龄39岁，100%员工拥有大学本科以上学历，63%以上员工具有硕士以上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念， 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发 布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管 部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源， 对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得 到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。 自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪 经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其继2019年被《金融时报》评为年度 唯一“最佳资产托管银行”之后，在2020年度再次被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。 截至2021年3月31日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银新 趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共287只证 券投资基金，基金托管规模9410.24亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制 合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位 的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利 于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息 真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层 下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务 风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总 行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管 部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法 律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险应急预案。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资 产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都 没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源 头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经 营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改 变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险与合规管理中心是资 产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分 开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡 措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与 行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员 行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签 订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业 务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个 方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，中 国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系 统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范 和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自 己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中 心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一 整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵 括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完 善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。资 产托管部内部设置风险与合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检查。 总行审计部不定期对托管业务进行审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风 险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管协议和有关法律法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理 人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划 付、基金收益分配等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一 、基金份额发售机构 1、 直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17 楼 电话： 021-20376868 传真： 021-20376989 客户服务中心电话： 021-20376888 公司网址： www.hsbcjt.cn 2、其他销售机构 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 客户服务电话： 010-58560666 网址： www.cmbc.com.cn 汇丰银行（中国）有限公司（仅代销本基金 A类份额） 注册地址：上海市世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22层 办公地址：上海市世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22层 法定代表人：王云峰 公司网站： www.hsbc.com.cn 客服电话： 95366 恒生银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 34楼、 36楼及上海浦东 南路 528号证券大厦 27楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 34楼、 36楼及上海浦东 南路 528号证券大厦 27楼 法定代表人：郑慧敏 公司网站： www.hangseng.com.cn 客服电话： 8008308008/4008308008 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联络人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客服电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 联系人：朱雅崴 网址： www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021-23219000 传真： 021-23219100 客服电话： 95553或拨打各城市营业网点电话 网址： www.htsec.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址： 北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人： 张佑君 联系人： 权唐 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 客户服务电话： 400-8888-108(免长途费 ) 网址： www.csc108.com 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话： 0755-82943666 传真： 0755-82943636 客服电话： 95565； 86-755-26951111（境外热线） 网址： www.newone.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：王星月 电话： 0755-82558228 传真： 0755-82558355 网址： www.essence.com.cn 客服电话： 95517 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益 田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、 18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755-82026907 客户服务电话： 95532 网址： https://www.ciccwm.com 华鑫证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01(b)单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 公司网站： www.cfsc.com.cn 客服电话： 95323； 400-109-9918 中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话： 0531-68889344 传真： 0531-68889518 公司网站： www.zts.com.cn 客服电话： 95538 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010-84683893 传真： 010-84865560 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系 电话： 020-88836999 客户服务电话： 95548 传真： 020-88836984 网址： www.gzs.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话： 0512-62938521 客户服务电话： 95330 传真： 0512-65588021 网址： www.dwzq.com.cn 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn 天风证券股份有限公司 注册地址 ：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 48楼 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 电话： 13971585665 客服电话： 4008005000或 95391 网址： www.tfzq.com 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 陈曦 客服电话： (+86-10)65051166 公司网址： www.cicc.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话： 028-86690057 传真号码： 028-86690126 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531； 400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人： 黄莹 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北 京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话： 010-88085258 传真： 010-88013605 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话： 021-68751929 联系人：李良 客户服务电话： 95579 网址： www.95579.com 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：上海市浦东新区张杨路 2389弄 LCM置汇旭辉广场 D座 11层 法定代表人：何之江 联系人： 王阳 电话： 021-38632136 传真： 021-58991896 客服电话： 95511-8 公司网址： stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 公司网站： www.hazq.com 客服电话： 95318 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 通讯地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼 法人代表人：张纳沙 联系电话： 0755－ 82130833 联系人：李颖 联系电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 全国统一客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn 邮编： 518001 东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人： 戴彦 电话： 021-23586603 联系人：付佳 客户服务热线： 95357 网址： www.18.cn 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话： 0351-8686703 传真： 0351-8686619 客服电话： 400-666-1618 网址： www.i618.com.cn 中信期货有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、 14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：李天 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 联系电话： 021-50206003 客户服务电话： 021-50206003 传真： 021-50206001 网址： www.msftec.com 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法人代表；祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 400-0766-123 网站： www.fund123.cn 上海天天基金销售有限公司 注册地点：上海浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 法定代表人：其实 联系人：王超 客户服务电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 电话：（ 021） 35385521 传真：（ 021） 55085991 联系人：蓝杰 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北 塔 33层 法定代表人：肖雯 公司网站： www.yingmi.cn 客服电话： 020-89629066 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话： 010-62680527 传真： 010-62680827 网址： www.hcfunds.com 客服电话： 400-619-9059 和讯信息科技有限公司 注册地点：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 公司网站： licaike.hexun.com 客服电话： 4009-200-022 诺亚正行基金销售有限公司 注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人：汪静波 联系人：姚思轶 公司网站： www.noah-fund.com 客服电话： 400-821-5399 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 公司网站： www.myfund.com 客服电话： 400-888-6661 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真： 010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北 旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 联系电话： 010-59403028 客户服务电话： 95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼 公司网站： www.10jqka.com.cn 客服电话： 952555 上海好买基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 客户服务电话： 400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 公司网站： www.qianjing.com 客服电话： 400 893 6885 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088号平安财富大厦 7楼 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 电话： 021-20665952 （未完）  |