中银恒泰9个月持有期债券A : 中银恒泰9个月持有期债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告
中银恒泰 9个月持有期债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、 转换、定期定额投资业务公告 公告送出日期：2021年 5月 28日 1.公告基本信息 基金名称中银恒泰 9个月持有期债券型证券投资基金 基金简称中银恒泰 9个月持有期债券 基金主代码 012191 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2021年 5月 12日 基金管理人名称中银基金管理有限公司 基金托管人名称中信银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中银基金管理有限公司 公告依据《中银恒泰 9个月持有期债券型证券投资基金基金合同》、《中银恒泰 9个月持有期债券型证 券投资基金招募说明书》的有关约定 申购、转换转入、定期定额投资起始日 2021年 5月 31日 下属分级基金的基金简称中银恒泰 9个月持有期债券 A中银恒泰 9个月持有期债券 C 下属分级基金的交易代码 012191 012192 该分级基金是否开放申购、 转换转入、定期定额投资是是 2.日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间 中银恒泰 9个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）对每份基金份额设置 9个月最短持有 期，最短持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言， 下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购确认日次 9个月的月度对日止的期间。在最短持有期内，基 金份额持有人不能提出赎回及转换转出申请，最短持有期到期日及之后，基金份额持有人可以提出赎回或 转换转出申请。 基金合同自 2021年 5月 12日起生效，首个赎回、转换转出起始日为 2022年 2月 14日（如该日为非工作 日，则顺延至下一工作日）。本基金开放申购（含定期定额申购）业务后，投资者申购的每份基金份额以 其申购申请确认日为 9个月持有期起始日，投资者可自该基金份额的 9个月持有期到期日起（含当日）对 该基金份额提出赎回申请，如果投资者多次认申购（含定期定额申购）本基金，则其持有的每一份基金份 额的赎回开放的时间可能不同，请投资者关注持有份额的到期日，本公司不再另行公告。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的最短持有期到期日按时开放办理 该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的 影响因素消除之日起的下一个工作日。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎 回时除外。若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构申购本基金份额时，每次申购最低 金额为人民币 10元（含申购费，下同）；通过基金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最 低金额为人民币 10000元，追加申购最低金额为人民币 1000元。投资者当期分配的基金收益转为基金份 额时，不受申购最低金额的限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须 在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金 A类基金份额在投资人申购时收取申购费。C类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费。本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。本基金 A类份额的申购费率如下： 申购费率单笔申购金额（ M）申购费率 M＜100万元 0.80% 100万元≤ M＜200万元 0.50% 200万元≤ M＜500万元 0.30% M≥500万元 1000元/笔 注：1、申购金额中已包含投资者应支付的申购费。 2、投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3.3其他与申购相关的事项 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟于新的费率或收费方式实施日 前依照有关规定在指定媒介上公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益。具体请参见相关规定。 4、当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原 则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。基金管理人不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进 行限制。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回份额的数量限制，并在调整实施 前依照有关规定在指定媒介公告。 4.2赎回费率 本基金不收取赎回费，但对于本基金每份基金份额，本基金设置 9个月锁定期限，最短持有期内基金份额 持有人不能提出赎回申请，最短持有期到期日及之后基金份额持有人可以提出赎回申请。投资者可将其持 有的全部或部分基金份额赎回。 4.3其他与赎回相关的事项 1、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资人委托其他销售机构办理基金赎回的，其他销售机构可以 按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体 处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 5.日常转换业务 5.1转换费率 1、基金间的转换业务需要收取一定的转换费。 2、在本基金认购所得份额的最短持有期内，基金管理人只办理转换转入业务，本基金认购所得份额的最 短持有期到期日及之后，才开始办理赎回和转换转出业务。对于每份基金份额，自其最短持有期到期日及 最短持有期到期日之后才能办理赎回和转换转出。 3、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用的补差两部分构成，具体收取情况 视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。当转出基金申购费低 于转入基金的申购费时，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；当转出基金申购费高于转 入基金的申购费时，补差费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 4、基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H 其中， A为转入的基金份额数量； B为转出的基金份额数量； C为转换当日转出基金份额净值； D为转出基金份额的赎回费率； E为转换当日转入基金份额净值； F为转出基金份额的赎回费； G为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金或理财基金的，则 G＝0； H为申购补差费率，当转出基金净金额所对应的申购费率≥转入基金的申购费率时，则 H=0； J为申购补差费。 赎回费按照转出基金基金合同约定的比例归入转出基金资产，转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后 两位，由此产生的误差在转出基金的基金资产中列支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位， 由此产生的误差在转入基金的基金资产中列支。 注：基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构同时代理拟转出基金与转入基金的销售。基金管理 人在不损害各基金持有人权益的情况下可更改上述公式并公告。 5.2其他与转换相关的事项 1、办理时间 自 2021年 5月 31日起正式开通，本基金转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日（基金管理人公告暂停基金转换业务时除外），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停转换时除外。若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放。由于各销售机构系 统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照相关销售机构的具体规定。 2、适用基金 本基金转换业务适用于与如下基金之间的相互转换： 基金代码基金名称 000539中银活期宝货币市场基金（以下简称“中银活期宝”） 000572中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 A类份额 000591中银健康生活混合型证券投资基金 000699中银薪钱包货币市场基金 000805中银新经济灵活配置混合型证券投资基金 000817中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金 000939中银研究精选混合型证券投资基金 000996中银新动力股票型证券投资基金 001127中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 001235中银国有企业债债券型证券投资基金 A类份额 001370中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 001476中银智能制造股票型证券投资基金 001677中银战略新兴产业股票型证券投资基金 A类份额 002180中银移动互联灵活配置混合型证券投资基金 002288中银稳进策略混合型证券投资基金 002413中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 A类份额 002414中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 002461中银珍利灵活配置混合型证券投资基金 A类份额 002462中银珍利灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 002694中银新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 003717中银量化精选灵活配置混合型证券投资基金 A类份额 003769中银品质生活灵活配置混合型证券投资基金 004767中银智享债券型证券投资基金 004871中银金融地产混合型证券投资基金 A类份额 004881中银量化价值混合型证券投资基金 A类份额 005029中银产业精选混合型证券投资基金 005274中银景福回报混合型证券投资基金 005545中银改革红利灵活配置混合型证券投资基金 005689中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 A类份额 005690中银安享债券型证券投资基金 006224中银中债 3-5年期农发行债券指数证券投资基金 006243中银双息回报灵活配置混合型证券投资基金 006331中银国有企业债债券型证券投资基金 C类份额 006421中银弘享债券型证券投资基金 006677中银稳汇短债债券型证券投资基金 A类份额 006678中银稳汇短债债券型证券投资基金 C类份额 006853中银汇享债券型证券投资基金 006952中银景元回报混合型证券投资基金 007035中银中债 1-3年期国开行债券指数证券投资基金 007318中银民丰回报混合型证券投资基金 007335中银中债 1-3年期农发行债券指数证券投资基金 007566中银宁享债券型证券投资基金 007708中银瑞福浮动净值型货币 A类份额 007709中银瑞福浮动净值型货币 C类份额 007718中银创新医疗混合型证券投资基金 A类份额 007752中银招利债券型证券投资基金 A类份额 007753中银招利债券型证券投资基金 C类份额 008202中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金 A类份额 008203中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金 C类份额 008232中银恒优 12个月持有期债券型证券投资基金 A类份额 008233中银恒优 12个月持有期债券型证券投资基金 C类份额 008773中银景泰回报混合型证券投资基金 009026中银高质量发展机遇混合型证券投资基金 009345中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资基金 A类份额 009346中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资基金 C类份额 009379中银成长优选股票型证券投资基金 009414中银大健康股票型证券投资基金 A类份额 009479中银中证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类份额 009480中银中证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 C类份额 009877中银内核驱动股票型证券投资基金 010159中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 010167中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 010311中银量化价值混合型证券投资基金 C类份额 010312中银金融地产混合型证券投资基金 C类份额 010321中银大健康股票型证券投资基金 C类份额 010484中银量化精选灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 010487中银顺盈回报一年持有期混合型证券投资基金 010500中银创新医疗混合型证券投资基金 C类份额 010509中银彭博巴克莱政策性银行债券 1-5年指数证券投资基金 010812中银战略新兴产业股票型证券投资基金 C类份额 011044中银顺泽回报一年持有期混合型基金 A类份额 011045中银顺泽回报一年持有期混合型基金 C类份额 011482中银顺宁回报 6个月持有期混合型证券投资基金 A类份额 011483中银顺宁回报 6个月持有期混合型证券投资基金 C类份额 012181中银智能制造股票型证券投资基金 C类份额 012264中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 其中，基金管理人电子直销平台不开通本基金与中银活期宝、中银薪钱包的相互转换业务，开通中银活期 宝、中银薪钱包赎回转申购本基金，并可办理本基金转换转出至中银活期宝、中银薪钱包，基金管理人直 销柜台可办理本基金与中银活期宝、中银薪钱包之间的相互转换，详细信息请查阅基金管理人相关公告。 基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并另行公告。 3、办理机构 上述转换业务办理机构适用于本基金的各基金销售机构，销售机构名单具体参见基金管理人官网公示。投 资者在销售机构办理相关业务时，需遵循各基金销售机构的相关规定，以各销售机构的实际业务开展为准。 基金管理人将根据业务发展情况，调整业务办理机构，届时将按规定在指定媒介上刊登公告。 4、基金转换的申请 （1）基金转换的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人与相关销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换 申请。 （2）基金转换申请的确认 基金注册登记机构以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在 T+1工作日对该交易的 有效性进行确认。投资者可在 T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点或网站进行成交查询。 5、基金转换的数额限制 本基金按照份额进行转换，申请转换份额精确到小数点后两位，单笔转换份额不得低于 1000份。 基金份额持有人申请转换时，如剩余份额低于 1000份，应选择一次性全部转出，具体数量限制以各销售 机构规定为准。 6、基金转换的注册登记 （1）基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。 （2）基金持有人申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T+1工作日为基金持有人办理相关的注册登 记手续。 （3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并公告。 6.定期定额投资业务 6.1办理方式 申请办理本基金定期定额投资业务的投资者须拥有基金管理人开放式基金账户。 投资者开立基金账户后即可到开通定期定额投资业务的销售机构网点申请办理此项业务，具体办理程序请 遵循各销售机构的相关规定。 6.2办理时间 自 2021年 5月 31日起正式开通，本业务的申请受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。 6.3办理机构 上述定期定额投资业务办理机构适用于本基金的各基金销售机构，销售机构名单具体参见基金管理人发布 的相关公告。投资者在销售机构办理相关业务时，需遵循各基金销售机构的相关规定。 基金管理人将根据业务发展情况，调整业务办理机构，届时将按规定在指定媒介上刊登公告。 6.4定期定额投资金额 本基金定期定额投资业务的单笔最低金额为 10元（含 10元），其中通过本公司的电子直销平台办理定期 定额投资业务的单笔最低金额为 10元（含 10元）。在单笔最低金额不低于 10元的前提下，各销售机构 可能设置不同金额标准，具体以各销售机构的规定为准。投资者可与各销售机构就本基金申请开办定期定 额投资业务约定每期固定扣款金额。 6.5扣款日期及扣款方式 投资者通过各销售机构办理本基金的定期定额投资业务，相关流程和业务规则遵循各销售机构有关规定。 详情请咨询各销售机构的当地销售网点。 6.6定期定额投资费率的说明 若无另行公告，定期定额投资费率和计费方式与日常申购业务相同。如有费率优惠以相关公告为准。 6.7扣款和交易确认 每期实际扣款日为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额，申购份额将 在 T＋1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户。基金份额查询起始日为 T＋2工作日。 6.8变更与解约 如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期，可提出变更申请；如果投资者想终止定期定额投资业务，可 提出解除申请。具体办理程序请遵循各销售机构的相关规定。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 1.中银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 45楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 10楼、11楼、26楼、45楼 法定代表人：章砚 电话：（021）38834999 传真：（021）50960970 1）中银基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 10楼 客户服务电话：021-38834788，400-888-5566 电子信箱：[email protected] 联系人：曹卿 2）中银基金管理有限公司电子直销平台 本公司电子直销平台包括： 中银基金官方网站（www.bocim.com） 官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注） 中银基金官方 APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装） 客户服务电话：021-38834788，400-888-5566 电子信箱：[email protected] 联系人：张磊 7.1.2场外非直销机构 中信银行股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 上述销售机构名单如有变更，详见基金管理人发布的相关公告或基金管理人网站公示。 8．场内销售机构 无。 9．基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排 自 2021年 5月 31日起，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。 10.其他需要提示的事项 1．本公告仅对本基金开放基金份额日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项予以说明。 2．投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《中银恒泰 9个月持有期债券型证券投资基金基金合同》 、《中银恒泰 9个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件。投资者亦可拨打本公司的客户 服务电话：021-38834788/400-888-5566或登陆本公司网站 www.bocim.com了解相关情况。 3．风险提示： 基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益，在市场波动等因素的影响下，基金投资存在本金损失的风险。基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征， 根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配，并 按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 货币基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，货币基金在极端情况下仍然存在本金 损失的风险。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定期定额投资是引导投资 者进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固 有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式，敬请注意投资风险。 特此公告。 中银基金管理有限公司 2021年 5月 28日 中财网
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