大成优选升级一年持有混合A : 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

时间:2021年05月31日 08:40:55 中财网
原标题:大成优选升级一年持有混合A : 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新


大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金
(A
类份额
)
基金产品资料概要更新


编制日期:
2021

5

28



送出日期:
2021

5

31



本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。



作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一、 产品概况

基金简称


大成优选升级一年混合


基金代码


010738


下属基金简称


大成优选升级一年持有混合
A


下属基金交易代码


010738


基金管理人


大成基金管理有限公司


基金托管人


招商银行股份有限公司


基金合同生效日


2020

12

23



基金类型


混合型


交易币种


人民币


运作方式


开放式


开放频率


每个开放日开放申购,但投资人
每笔认购
/
申购的基金份额需至
少持有满
1
年,在
1
年锁定期内
不能提出赎回申请。



基金经理


戴军


开始担任本基金基
金经理的日期


2020

12

23



证券从业日期


2011

6

30



其他


《基金合同》生效后,连续
20
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金
资产净值低于
5000
万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
50

工作日出现前述情形的,基金合同自
动终止,无需召开基金份额持有人大会。





二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见《大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。



投资目标


本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化行业深度研究分
析,力争实现基金资产的长期稳定增值。



投资范围


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包括主
板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、存托凭证、内地与香港
股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(
以下简称“港股通标的股
票”)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发
行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债、中期票据、短期融
资券)、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具、
资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可参与融资业务。



主要投资策略


本基金的投资策略分为两方面:一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定





收益类等不同类别资产进行
大类配置;另一方面体现在对单个投资品种的精选上。

1

大类资产配置策略;
2
、股票投资策略;
3
、债券投资策略;
4
、资产支持证券投资策略;
5
、股指期货投资策略;
6
、融资买入股票策略;
7
、国债期货投资策略;
8
、存托凭证投
资策略。



业绩比较基准


沪深
300
指数收益率×
60%
+恒生指数收益率×
10%+
中证综合债券指数收益率×
30%


风险收益特征


本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,
但低于股票型基金。





(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表


说明: CN_50090000_010738_FA010080_20210002.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.010738.jpg


(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

截至本文件编制日,本基金尚未披露年度报告。



三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购
/
申购
/
赎回基金过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M



/
持有期限(
N



收费方式
/
费率


申购费


(前收费)


M<100万元


1.5%


100万元≤M<300万元


1.2%


300万元≤M<500万元


0.8%


500万元≤M


1,000元/笔





:
本基金份额收取认购费、申购费。不收取赎回费。



(二) 基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:


费用类别


收费方式
/
年费率


管理费


1.5
%


托管费


0.25
%


其他费用


《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费,
基金份额持有人大会费用,基金的证券、期货交易费用,基金的银行汇划费用,基金的
开户费用、账户维护费用,因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用,按照国家有





关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。






:
本基金交易证券等产生
的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。



四、 风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》等销售文件。

1
、本基金特有风险

1
)每笔认申购份额最短期限锁定持有的风险
本基金对每份基金份额设定的最短持有期限是一年。投资者认购或申购基金份额后,自基金合同生效
日或申购确认日起一年内不得赎回,因而投资者持有本基金可能面临流动性风险。


2
)股指期货与国债期货投资风险
本基金参与股指期货与国债期货交易
。期货作为一种金融衍生品,具备自身特有的风险点。投资期货
所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。



(二) 重要提示

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2020

11

10
日证监许可【
2020

2959
号文予以注册。

中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。



五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站
[www.dcfund.com.cn]
客服电话
[4008885558]
1.
大成优选升级一年持有期混合型
证券投资基金基金合同、大成优选升级一年持有期混合型证券投
资基金托管协议、大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金招募说明书
2.
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.
基金份额净值
4.
基金销售机构及联系方式
5.
其他重要资料



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