融通产业趋势先锋股票 : 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:融通产业趋势先锋股票 : 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 融通产业趋势先锋股票型证券投资 基金更新招募说明书 (2021年第1号) 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二一年五月 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承 担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场 基金。本基金如果投资港股通标的股票，可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金投资范围中包含港股通标的股票。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试 点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的， 将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同 配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金资产并非必然投资港股。 本基金的投资范围包括资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风 险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括股指期货，可能面临市场风险、流动性风险、基差风险、保证金 风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当 认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并 通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构认购（或申购）本基 金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证 券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的 流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 本基金基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当按照基金合同的约定程序进行基金财产清算并终止基金 合同，不需要召开基金份额持有人大会。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为2021年5月11日，有关财务数据截止日为2021年3 月31日，净值表现数据截止日为2020年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 1 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 2 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 7 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 15 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 18 第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 36 第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 37 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................. 38 第九部分 基金的投资 ................................................................................................................. 49 第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................... 59 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................. 60 第十二部分 基金资产的估值 ..................................................................................................... 61 第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 67 第十四部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 68 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 70 第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 71 第十七部分 风险揭示 ................................................................................................................. 78 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 87 第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 89 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................... 104 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 122 第二十二部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 124 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 126 第二十四部分 备查文件 ........................................................................................................... 127 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”）等有关法律法规及《融通产业趋势先锋股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了融通产业趋势先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在 做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指融通产业趋势先锋股票型证券投资基金 2、基金管理人：指融通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《融通产业趋势先锋股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通产业趋势先锋股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《融通产业趋势先锋股票型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《融通产业趋势先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的 决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接 受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否 开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别 和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资 者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制和深港股票市场交易互联互 通机制 53、沪港通：包括沪股通和沪港通下的港股通。沪股通，是指投资者委托香港经纪商， 经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘 传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。沪港通下的港股通，是指投 资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合 交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 54、深港通：包括深股通和深港通下的港股通。深股通，是指投资者委托香港经纪商， 经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘 传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。深港通下的港股通，是指投 资者委托内地证券公司，经由深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合 交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 55、港股通：包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 60、基金产品资料概要：指《融通产业趋势先锋股票型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人简况 名称： 融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 二、主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。 董事Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总 裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售 本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今，任公司 董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月 至今，任公司常务副总经理。 副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、 基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020年6月至今，任公司 副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和 基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 彭炜先生，上海交通大学管理科学与工程硕士，9年证券、基金行业从业经历，具有基 金从业资格。2012年4月加入融通基金管理有限公司，历任建筑建材行业研究员、房地产 行业研究员、钢铁煤炭行业研究员、周期行业研究组组长、融通国企改革新机遇灵活配置混 合型证券投资基金基金经理（2017年12月5日至2019年5月16日）、融通新区域新经济 灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年1月2日至2019年4月12日）、融通通慧 混合型证券投资基金基金经理（2019年5月16日起至2019年12月28日），现任研究部总 经理、融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年8月5日起至今）、 融通消费升级混合型证券投资基金基金经理（2019年7月18日起至今）、融通量化多策略 灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019年8月22日起至今）、融通新能源灵活配置 混合型证券投资基金基金经理（2020年1月11日起至今）、融通产业趋势先锋股票型证券 投资基金基金经理（2020年6月1日起至今）、融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金 经理（2020年8月17日起至今）。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦 先生，权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理彭炜先生，组合 投资部总监、基金经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但依法向监 管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专业顾问机构需要而提供的情况除外； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本 的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日 内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒和倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金财产禁止用于从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金核算业务指 引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会 计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事 会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的 建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务 部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 第四部分 基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》 评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托 管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到2021年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共606只。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 （三）内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮编：100032 联系人：柴玏 联系电话：（010）6619 0982 传真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮编：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 传真：（021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 传真：（0755）26948079 （二）其他销售机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （4）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：（0755）25879453 传真：（0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （5）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路218号 办公地址：天津市海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 联系人：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （6）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （7）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 联系人：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （8）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 电话：18621730132 联系人：赵晨 客户服务电话：95017-1-8 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ （9）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 电话：010—59403028 传真：010—59403027 联系人：孙博超 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （10）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （12）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 联系人：高源 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客户服务电话：400-0766-123 公司网址：www.fund123.cn （14）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 联系人：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （16）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （17）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 联系人： 陈孜明 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （18）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表人：于海锋 联系人：隋亚方 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （19）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （20）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 联系人：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （21）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （22）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （23）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：王利刚 电话： 010-59422766 传真：010-62565181 联系人：姚付景 客户服务电话：400-8936885 公司网址：www.qianjing.com （24）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 电话：010-56075718 传真：010-67767615 联系人：吴鹏 客户服务电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com （25）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：兰敏 传真：021-52975270 联系人：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （26）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 联系人：吴鸿飞 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （27）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （28）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：祝中村 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 联系人：曾瑶敏 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （30）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （31）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 联系人：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （32）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话： 010-59336544 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （33）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17 层 法定代表人：王苏宁 传真：010-89189566 联系人：邢锦超 客户服务电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com （34）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：https://danjuanapp.com/ （35）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客户服务电话：4008048688 公司网址：www.keynesasset.com （36）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路14号中期大厦A座6层 办公地址： 北京市朝阳区光华路14号中期大厦A座6层 法定代表人：王兵 电话：（010）65807800 传真：（010）65807800 联系人：霍丽文 客户服务电话： 95162 公司网址：www.cifco.net （37）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：（0755）82791065 联系人：刘宏莹 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （38）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 电话：（021）62580818 联系人：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （39）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 电话：（010）85130236 联系人：刘畅 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （40）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 联系人：李颖 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （41）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 电话：（010）60834768 联系人：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （42）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 联系人：辛国政 客户服务电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （43）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 电话：（021）33389888 联系人：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （44）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 电话：（0755）82558266 联系人：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （45）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓琳 电话：（0532）85023924 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com （46）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 电话：（010）63080994 联系人：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （47）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.eben.com.cn （48）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房 法定代表人：胡伏云 电话：（020）88836999 联系人：宋丽雪 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （49）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096517 联系人：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （50）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （51）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：林雯 电话：（010）83561146 联系人：田芳芳 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn （52）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王超 客户服务电话：95511转8 公司网址：www.stock.pingan.com （53）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 电话：（021）20333910 联系人：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （54）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 法定代表人：周军 电话：（0791）86283080 联系人：占文驰 客户服务电话：4008222111 公司网址：www.gszq.com （55）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 电话：（021）33389888 联系人：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （56）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：（021）20315290 联系人：朱琴 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （57）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25831754 联系人：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （58）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 联系人：王超 客户服务电话：95510 公司网址：www.fund.sinosig.com （59）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客户服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （三）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金， 并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人： 陈逦迤 经办注册会计师：薛竞、陈逦迤 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律 法规的有关规定，经2019年11月14日中国证监会证监许可[2019]2372号文准予募集。 本基金募集期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为人民币1.00元。 本基金募集期为2020年5月12日至2020年5月27日。 本基金募集期共募集1,661,738,830.76份基金份额，有效认购户数24,774户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金基金合同已于2020年6月1日生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当按照基金合同的约定程序进行基金财产清算并终止基金合同， 不需要召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购、赎回与转换场所 本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在相 关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购、赎回与转换。 二、申购、赎回与转换的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通 交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体 以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金基金合同生效后，自2020年8月31日起开放申购、赎回业务。 本基金已于2020年8月31日及后续公告的相关日期起，开放通过直销机构及部分其他 销售机构办理本基金与本基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。具体详情请查看公司 网站或相关公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、基金转换的原则 1、“未知价”原则，即基金转换价格以受理申请当日收市后计算的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行计算； 2、采用份额转换的方式，即基金转换以份额申请； 3、基金转换无基金份额持有时间限制； 4、基金转换转出的基金在申请日有权益，确认日开始无权益；基金转换转入的基金在 申请日无权益，确认日开始记权益； 5、转入的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算； 6、在发生基金转换时，转出基金必须为允许赎回状态，转入基金必须为允许申购状态； 7、在发生限制申购或巨额赎回的情况下，所涉及到的基金转换按比例确认。如果发生 连续巨额赎回，基金转换不顺延； 8、由于费率结构差异较大，因此，本基金的转换只允许在缴纳前端认购（申购）费用 的基金份额之间进行。不能将本基金的基金份额转换为缴纳后端认购（申购）费用的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）费用的基金份额转换为本基金的基金份额； 9、转换业务遵循"先进先出"的业务规则，即份额注册日期在前的优先转出，份额注册 日期在后的后转换出； 10、基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购、赎回与转换的程序 1、申购、赎回与转换的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 或转换的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条 款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延至 该因素消除的最近一个工作日。 3、申购、赎回与转换申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购或赎回或转换申请的当天作为申购或赎 回或转换申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进 行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以 销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还 给投资人。 销售机构对于申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申 请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查 询。 基金管理人可以在法律法规允许的情况下，依法对上述规则进行调整。基金管理人必须 在新规则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购、赎回与转换的数量限制 1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金，单笔最低申购金额（含 申购费）为1元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的，以各销售机构的业务规则为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，首次最低申购金额（含申购费）为10万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为10万元。 2、投资者可将其基金交易账户中持有的全部或部分基金份额赎回或转换转出，单笔赎 回或转换转出的最低份额为1份；若某笔赎回或转换将导致投资者在销售机构托管的本基金 份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性 全部赎回。各销售机构对赎回或转换份额限制有其他规定的，需同时遵守该销售机构的相关 规定。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见基金管 理人届时发布的相关公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 七、申购、赎回与转换的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公 告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、申购费用 （1）本基金对申购设置级差费率。投资者在申购本基金时交纳申购费用。如果投资者 多次申购本基金，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 具体的申购费率如下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜200万元 1.00% 200万元≤M＜500万元 0.50% M≥500万元 单笔1000元 （2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （3）基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，届时将提前公告。 4、申购份额的计算 基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额 或：申购费用＝固定申购费金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500元且 该笔申购按照100%比例全部予以确认，其对应申购费率为1.50%，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64份 即：投资者投资100,000元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假设申购当日基金份 额净值为1.0500元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，则可得到93,830.64份基金份 额。 5、赎回费用及赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 （1）赎回费用 本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.50% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少 于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少 于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少 于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回 费用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1个月为30日，1年为365日，以此类推。） 赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。 基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，届时将提前公告。 （2）赎回金额的计算 基金赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算。赎 回金额计算方法如下： 赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 例：假定T日本基金的基金份额净值为1.2130元，投资者赎回100,000份基金份额， 持有期限为98天，对应的赎回费率为0.50%，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00元 赎回费用＝121,300.00×0.50%＝606.50元 赎回金额＝121,300.00－606.50＝120,693.50元 即：投资者赎回本基金100,000份基金份额，持有期限为98天，假设赎回当日基金份 额净值是1.2130元，则其可得到的赎回金额为120,693.50元。 6、转换费率 （1）基金转换费用包括转换费和补差费； （2）转换费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用； （3）补差费：转出基金的申购（或认购）费率高于转入基金的申购（或认购）费率时， 补差费为0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基金的申购（或认购）费率时，按申 购（或认购）费率的差额收取补差费； （4）基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申（认）购费率为基础计算，累 计不超过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额； （5）基金转换费用由申请转换的基金份额持有人承担。转换费在扣除归转出基金基金 财产部分后的剩余部分及补差费，作为注册登记费和相关的手续费。 （6）基金管理人可以对养老金客户开展转换费率优惠活动，届时将提前公告。 目前参与本基金的转换业务的其他开放式基金的费率详见各相关基金最新招募说明书 或公告的约定。 7、转换份额的计算 转换份额计算方法如下： 转换金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转换费＝转换金额×转换费率 补差费＝[（转换金额－转换费）/（1＋补差费率）]×补差费率 转入份数＝（转换金额－转换费－补差费）/转入基金当日基金份额净值 （1）转入情况的计算 例：投资者转换1万份基金X至本基金基金份额，则其可得到转换入的本基金基金份额 为： 基金X转出份额10,000份； 基金X转换申请日份额净值（NAV） 1.2000元； 本基金的基金份额净值（NAV） 1.0000元； 假设基金X转换至本基金基金份额的转换费率0.3%，补差费率为0.2%； 转换金额＝10,000×1.2000＝12,000.00元； 转换费＝12,000.00×0.3%＝36.00元； 补差费＝[（12,000.00－36.00）/（1＋0.2%）]×0.2%=23.88元； 转入份数＝（12,000.00－36.00－23.88）/1.0000=11,940.12份。 即投资者转换1万份基金X至本基金基金份额，获得本基金的基金份额为11,940.12 份。 注：由于转换基金所对应的费率不相同，上述示例仅作参考。 （2）转出情况的计算 例：投资者转换1万份本基金基金份额至基金X，则其可得到的转换入的基金X份额为： 本基金基金份额转出份额10,000份； 基金X转换申请日份额净值（NAV） 1.2000元； 本基金的基金份额净值（NAV） 1.0000元； 假设本基金转换至基金X的转换费率0.5%，补差费率为0.2%； 转换金额＝10,000×1.0000＝10,000.00元； 转换费＝10,000.00×0.5%＝50.00元； 补差费＝[（10,000.00－50.00）/（1＋0.2%）]×0.2%=19.86元； 转入基金X的份数＝（10,000.00－50.00－19.86）/1.2000＝8,275.12份。 即投资者转换1万份本基金基金份额至基金X，获得基金X份额为8,275.12份。 注：由于转换基金所对应的费率不相同，上述示例仅作参考。 8、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 10、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人无实质 性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率和赎回费率，并进行公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或 对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 8、当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人 申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的 申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况 消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一（第4项除外）且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂 时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份 额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）如本基金发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额 超过前一开放日的基金总份额的30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回申请实施延期办理。延期办理部分的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是， 如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将 被撤销，选择延期赎回的，当日未办理的赎回申请，将转入下一开放日继续赎回，直到全部（未完）  |