广发瑞安精选股票A : 关于旗下部分基金调整投资范围并相应修订基金合同等法律文件
广发基金管理有限公司 关于旗下部分基金调整投资范围并相应修订基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规及各基金基金合同等规定，经与各基金 托管人协商一致，并向中国证监会备案，广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” 或 “本公司” ）旗下广发聚瑞混合型证券投资基金（基金主代码：270021）、广发瑞安精选股票 型证券投资基金（基金主代码：010161）就参与存托凭证投资事宜修订基金合同等法律文件， 包括明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法等。本 次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，修订将自2021年5月31日起正式生效。现将 修订情况公告如下： 一、本次《基金合同》修订的主要内容 《基金合同》修改涉及的章节主要包括：“前言” 、“基金的投资” 及“基金资产估值” 等 部分（详见附件）。 1、《基金合同》前言部分增加如下内容： “本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书。” 2、明确“投资范围” 中“股票” 包含存托凭证： 广发聚瑞混合型证券投资基金将“投资范围” 修订为： 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括存 托凭证）、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规 或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资 范围。 广发瑞安精选股票型证券投资基金将“投资范围” 修订为： “本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、 银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。” 3、“投资策略” 部分增加存托凭证投资策略： 投资策略增加存托凭证投资策略：“本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易 的股票投资策略执行。” 4、“投资限制” 部分增加存托凭证投资限制如下：“本基金投资存托凭证的比例限制依 照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。” 5、“估值方法” 部分增加了存托凭证的估值方法：“本基金投资存托凭证的估值核算，依 照境内上市交易的股票执行。” 6、因上述修订导致的序号变化顺序调整。 二、《托管协议》涉及上述内容的部分将一并调整，修订后的各基金《基金合同》、《托管 协议》将与本公告同日登载于本公司网站及中国证监会规定披露网站。基金管理人将届时更 新各基金的招募说明书和基金产品资料概要相关内容，并揭示风险，更新后的招募说明书和 基金产品资料概要将依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 三、存托凭证的投资风险揭示 基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外 基础证券的相关风险可能直接或间接成为基金的风险。除价格波动风险外，基金还将面临存 托凭证发行机制相关的风险， 包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方 面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成 存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险； 境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 四、其他事项 1、本公告仅对本次法律文件修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解 基金信息，请仔细阅读基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了解本 公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询，或拨打本公司客 户服务电话95105828或020-83936999进行咨询。 2、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本 公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》等文 件。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年5月31日 附件1：《广发聚瑞混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节原文条款内容修改后条款内容 第一部分前言 …… …… 本基金的投资范围包括存托凭证 ， 除与其 他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外 ， 本基金还将面临投资存托凭证的特 殊风险 ， 详见本基金招募说明书 。（ 新增 ） 第七部分基金合同当 事人及权利义务 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 人民币 1.2688 亿元 …… 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 14,097.8 万元人民币 …… 第十二部分基金的投 资 二 、 投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融 工具 ， 包括国内依法发行上市的股票 、 债券 、 权 证及法律 、 法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具 。 若法律法规或监管机构以后允 许基金投资的其他品种 ， 基金管理人在履行适 当程序后 ， 可将其纳入投资范围 。 …… 四 、 投资策略 …… （ 二 ） 股票投资策略 …… 五 、 投资限制 …… （ 二 ） 投资组合限制 …… 二 、 投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融 工具 ， 包括国内依法发行上市的股票 （ 包括存 托凭证 ）、 债券 、 权证及法律 、 法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具 。 若法律法规 或监管机构以后允许基金投资的其他品种 ， 基 金管理人在履行适当程序后 ， 可将其纳入投资 范围 。 …… 四 、 投资策略 …… （ 二 ） 股票投资策略 …… 4 、 存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内 上市交易的股票投资策略执行 。（ 新增 ） …… 五 、 投资限制 …… （ 二 ） 投资组合限制 …… 15 、 本基金投资存托凭证的比例限制依照 境内上市交易的股票执行 ， 与境内上市交易的 股票合并计算 ；（ 新增 ， 以下序号依次调整 ） …… 第十四部分基金资产 估值 五 、 估值方法 …… 八 、 特殊情形的处理 1 、 基金管理人按估值方法的第 6 项进行估 值时 ， 所造成的误差不作为基金资产估值错误 处理 ； 五 、 估值方法 …… 6 、 本基金投资存托凭证的估值核算 ， 依照 境内上市交易的股票执行 。（ 新增 ， 以下序号依 次调整 ） …… 八 、 特殊情形的处理 1 、 基金管理人按估值方法的第 7 项进行估 值时 ， 所造成的误差不作为基金资产估值错误 处理 ； 第二十五部分基金合同 内容摘要 根据以上内容对应修改 。 根据以上内容对应修改 。 附件2：《广发瑞安精选股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节原文条款内容修改后条款内容 第一部分前言 …… …… 八 、 本基金的投资范围包括存托凭证 ， 除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外 ， 本基金还将面临投 资存托凭证的特殊风险 ， 详见本基金招募 说明书 。（ 新增 ） 第七部分基金合同 当事人及权利义务 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 人民币 1.2688 亿元 …… 一 、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人简况 …… 注册资本 ： 14,097.8 万元人民币 …… 第十二部分基金的 投资 二 、 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动 性的金融工具 ， 包括国内依法发行上市的 股票 （ 包括中小板 、 创业板及其他依法发 行 、 上市的股票 ）、 港股通标的股票 、 债券 （ 包括国债 、 地方政府债 、 金融债 、 企业债 、 公司债 、 次级债 、 可转换债券 （ 含分离交易 可转债 ）、 可交换债券 、 央行票据 、 中期票 据 、 短期融资券 （ 包括超短期融资券 ） 等 ）、 资产支持证券 、 债券回购 、 银行存款 、 同业 存单 、 货币市场工具 、 股指期货 、 国债期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具 （ 但须符合中国证监会 相关规定 ）。 …… 三 、 投资策略 …… （ 二 ） 股票投资策略 …… 最后 ， 进一步精选风险调整后收益较 高的个股构建股票投资组合 ， 并根据市场 发展阶段 、 公司基本面变化动态优化调整 投资组合 。 四 、 投资限制 1 、 组合限制 …… 二 、 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动 性的金融工具 ， 包括国内依法发行上市的 股票 （ 包括中小板 、 创业板及其他依法发 行 、 上市的股票 、 存托凭证 ）、 港股通标的股 票 、 债券 （ 包括国债 、 地方政府债 、 金融债 、 企业债 、 公司债 、 次级债 、 可转换债券 （ 含分 离交易可转债 ）、 可交换债券 、 央行票据 、 中 期票据 、 短期融资券 （ 包括超短期融资券 ） 等 ）、 资产支持证券 、 债券回购 、 银行存款 、 同业存单 、 货币市场工具 、 股指期货 、 国债 期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具 （ 但须符合中国证 监会相关规定 ）。 …… 三 、 投资策略 …… （ 二 ） 股票投资策略 …… 最后 ， 进一步精选风险调整后收益较 高的个股构建股票投资组合 ， 并根据市场 发展阶段 、 公司基本面变化动态优化调整 投资组合 。 本基金投资存托凭证的策略依照上 述境内上市交易的股票投资策略执行 。（ 新 增 ） 四 、 投资限制 1 、 组合限制 …… （ 19 ） 本基金投资存托凭证的比例限制 依照境内上市交易的股票执行 ， 与境内上 市交易的股票合并计算 ；（ 新增 ， 以下序号 依次调整 ） …… 第十四部分基金资 产估值 四 、 估值方法 …… 九 、 特殊情形的处理 1 、 基金管理人按估值方法的第 8 项进 行估值时 ， 所造成的误差不作为基金资产 估值错误处理 ； 四 、 估值方法 …… 8 、 本基金投资存托凭证的估值核算 ， 依照境内上市交易的股票执行 。（ 新增 ， 以 下序号依次调整 ） …… 九 、 特殊情形的处理 1 、 基金管理人按估值方法的第 9 项进 行估值时 ， 所造成的误差不作为基金资产 估值错误处理 ； 第二十四部分基金合 同内容摘要 根据以上内容对应修改 。 根据以上内容对应修改 。 中财网
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