南方利鑫A : 关于以通讯方式召开南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会
南方基金管理股份有限公司 关于以通讯方式召开 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基 金 基金份额持有人大会的公告 一、召开会议基本情况 南方基金管理股份有限公司 （以下简称“基金管理人”或“本公司”）依据 中国证监会 证监许可 [2015] 859 号 文注册募集 的 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本 基金”）于 2015 年 5 月 20 日 成立。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 （以下简称“《基金合同》”） 的有关规定，基金管理人决定以 通讯 方式召开本基金 的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下： 1 、会议召开方式：通讯方式。 2 、会议投票表决起止时间：自 2021 年 6 月 1 日起，至 2021 年 7 月 4 日 17 ： 00 止（投 票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。 3 、会议通讯表决票的送达地点： 地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼 邮政编码： 518017 联系电话： 0755 - 82763888 收件人： 南方基金 产品管理部 请在信封表面注明： “ 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会表 决专用 ” 。 二、会议审议事项 《 关于 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 增加 基金合同自动终止条款并修订基金 合同 的议案 》（见附件一）。 三、 基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为 2021 年 6 月 1 日 ， 权益登记日当天 下午交易时间结束后，在 登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投 票表决 （注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天 申请赎回的基金份额享有本次会议表决权）。 四、表决票的填写和寄交方式 1 、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登 录 基金管理人网站 (http://www.nffund.com) 下载并打印 或按以上格式自制 表决票。 2 、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中： （ 1 ） 个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复 印件 ； （ 2 ）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以 下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使 用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行 投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）， 并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该 合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投 资者签署表决票的其他证明文件，以及 该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者 其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件； （ 3 ）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投 资者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为 个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的 加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的 批文、开户证明或登记证书复印件等）； （ 4 ）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投 资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部 门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如 代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供 代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有 权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应 由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该 合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或 者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件， 以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印 件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体 或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等） ； （ 5 ）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。 3 、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自 2021 年 6 月 1 日起至 2021 年 7 月 4 日 17 ： 00 止的期间内 （以基金管理人收到表决票时间为准） 通过专人 送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“ 南 方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会表决专用”。 送达时间以 基金管理人 收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快 递送达的，以 基金管理人 签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的 收件日期为送达日期。 4 、网络授权（仅适用于个人投资者） 为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方网站 (http://www.nffund.com) 通道供个人投资者进行授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。 网络授权的起止时间自 2021 年 6 月 8 日起至 2021 年 7 月 2 日 15 ： 00 止（授权时间以 系统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等 信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。 基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。 5 、授权的确定原则 （ 1 ）直接 表决优先规则 如果基金份额持有人进行了授权委托， 又 存在 直接投票表决，则以直接表决为有效表决， 授权委托无效。 （ 2 ）最后授权优先规则 如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论 表决 意见 是否相同，均以 最后一次授权为准。 如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下 原则处理：若多次授权的 表决 意见 一致的，按照该 表决意见 计票；若多次授权但授权 意见 不 一致的，视为委托人授权 受托人 投弃权票 。 五、计票 1 、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（ 中国 银行 股份有限公司 ）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即 2021 年 7 月 4 日） 后 2 个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 2 、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 3 、表决票效力的认定如下： （ 1 ）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在规定截止时间之内 送达 基金管理人 的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表 的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 （ 2 ）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或 相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权” 计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份 额总数。 （ 3 ）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金 份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截 止时间之内送达 基金管 理人 的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额 总数。 （ 4 ）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决 票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理： ①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票 视为被撤回； ②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票； ③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。 六、决议生效条件 1 、本人直接出具表决意见或 授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 2 、《 关于 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 增加 基金合同自动终止条款并修订基金 合同 的议案 》应当由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的 三分之二以 上（含三分之二） 通过； 3 、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的 持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等 文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符； 4 、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定 的，从其规定。 七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》及《基金合同》的规定， 重新召集的基金份额持有人大会应当有 代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意 见。 基金管理人可在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为 2021 年 6 月 1 日 。 重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授 权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持 有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份 额持有人大会的通知。 八、本次大 会相关机构 1 、召集人：南方基金管理 股份 有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32 - 42 楼 法定代表人： 杨小松（代为履行法定代表人职责） 成立时间： 1998 年 3 月 6 日 电话：（ 0755 ） 82763888 传真：（ 0755 ） 82763889 2 、基金托管人： 中国 银行 股份有限公司 3 、公证机构： 深圳市深圳公证处 公证员：丁青松 、 卢润川 联系方式：（ 0755 ） 83024185 、（ 0755 ） 83024187 4 、见证律师事务所： 北京金诚同达（深圳）律师事务所 九、重要提示 1 、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。 2 、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站 （ www.nffund.com ） 查阅， 投资者如有任何疑 问，可致电基金管理人客户服务电话 400 - 889 - 8899 咨询。 南方基金管理股份有限公司 2021 年 6 月 1 日 附件一： 关于南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 增加基金合同自动终止条款并修订基金合同的议案 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人： 根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《 南方利鑫灵活 配置混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人 经与基金托管人 中国 银行 股份有限公司 协商一致， 提议 增加 南方利鑫灵活配置混合型证券投 资基金 （以下简称“本基金”）的 基金合同自动终止条款并修订基金合同 。具体如下： 一、调整基金合同自动终止条款 基金合同“第五部分 基金备案”中“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金 份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有 人大会进行表决。”调整为“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人 数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿 元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。” 基金合同“第十八部分 基金的信息披露”中，“五、公开披露的基金信息”中“ （七） 临时报告 ” 的内容， 增 加“ 《基金合同》生效后，连续 30 、 40 、 45 个工作日出现基金份额持 有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 1 亿元的情形； ” 本基金招募说明书将根据上述修改同步进行相应调整。 本议案审议通过的上述事项，将于基金份额持有人大会决议生效之日起实施。 以上议案，请予审议。 附件二： 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会 表决票 基金份额持有人名称 证件类型 □ 身份证 / □其他（请填写证件类型）： 证件号码 联系人 联系电话 审议事项 关于 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 增加 基金合同自动终止条款并修订基金合同 的议案 表决意见 同意 反对 弃权 基金份额持有人 / 代理人签名或盖章 年 月 日 说明： 1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话； 2、请以打“√”方式选择表决意见； 3、表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见； 4、必须选择一种且只能选择一种表决意见； 5、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议公告 规定的 ， 视为弃权表决 ， 计入有效表决票 ； 并按 “弃权 ”计入对应的表决结 果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额 总数 ； 6、本表决票可从南方基金管理股份有限公司官方网站下载、从报纸上剪裁、 复印或按此格式打印。 附件 三： 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会 代理投票授权委托书 授权人名称 授权人证件类型 □ 身份证 / □其他（请填写证件类型）： 授权人证件号码 授权人联系电话 授权事项 兹委托先生 ／ 女士 / 机构 （证件号 码： ） 代表本人（或本机 构）参加以投票截止日为 2021 年 7 月 4 日的以通讯会议方 式召开的 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金份额 持有人大会 ，并代为全权行使本人 / 本机构于权益登记日所 持有的 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”）全部基金份额对所有议案的表决权。 本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至 本基金基金份额持有人大会结束之日止。若本基金重新召 开审议相同议案的基金份额持有人大会的，以最多两次重 新召开基金份额持有人大会为限，本授权继续有效。本授权 不得转授权。 授权人签名或盖章 年 月 日 说明： 1 、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话； 2 、 如本次基金份额持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份 额，则其授权无效 ； 3 、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为 有效；基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授权委 托书。 中财网
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