浦银安盛科创三年封闭混合 : 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 4 月 30 日 送出日期： 2021 年 6 月 1 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 浦银安盛科技创新优选三年 封闭运作灵活配置混合 基金代码 009048 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2020 年 6 月 1 日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 其他开放式 开放频率 本基金基金合同生效后，设 定一个三年的封闭运作期。 在封闭运作期内，本基金不 接受基金份额的申购和赎 回，亦不上市交易。 基金经理 褚艳辉 开始担任本基金基金经 理的日期 2020 年 6 月 1 日 证券从业日期 2011 年 4 月 26 日 其他 封闭运作期届满后，本基金转为开放式运作，基金名称变更为“浦银安盛科技创新优 选混合型证券投资基金”，并接受申购和赎回。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》第九章了解 详细情况 投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科创板 及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票 据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券等）、股指期货、国 债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。 本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。 本基金的投资组合比例为： 封闭运作期内，股票资产占基金资产的比例为 0% – 100% ，本基金投资于科技创新主题相 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。其中，股票投资部分可以以战略配售的方 式进行投资。本基金投资于同业存单的比例不得超过基金资产的 20% 。 主要投资策略 本基金在严格控制风险的前提下 ，力争实现基金资产的长期稳定增值。在此投资目标下， 本基金在大类资产配置的基础上动态进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理 配置，同时，本基金将通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的公司，通过定 量指标和定性指标优选股票构建投资组合。 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于代表科技创新主题 的相关股票，并保持对中国经济发展的趋势对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研 究分析，通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的公司，精选股票构建投资组 合。 业绩比较基准 封闭运作期内，业 绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率 *50%+ 中证全债指 数收益率 *50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50590000_009048_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg 由于四舍五入原因，上述各类资产市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50590000_009048_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 本基金合同生效日为 2020 年 6 月 1 日，生效当年非完整自然年度，按实际存续期计算。业绩表现截止 日期 2020 年 1 2 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 注 : 在封闭运作期内，本基金不办理申购和赎回业务。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.00 % 托管费 0.15 % 其他费用 会计师费、律师费等 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金的特定风险等。 1 、本基金特有风险如下： 1.1 、本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能申购、赎回基金份额。 1.2 、本基金在类别资产配置中会由于受到市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配 置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。本基金在股票投资过程中运用公司内部的基本面财务模 型对上市公司进行基本面的分析和估值。然而，宏观经济、行业生命周期和模型参数的估计等将给基金在 个股投资决策中带来一定的不确定性，因而存在个股选择的风险。本基金在固定收益品种投资过程中，由 于利率变动受到众多因 素的影响，基于预期的利率变动而采取的债券投资策略也面临一定的个券选择风险。 1.3 、投资于科创板股票可能引致的特定风险 本基金投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括但不限于如下特有风险： （ 1 ）流动性风险（ 2 ）退市风险（ 3 ）投资集中度风险（ 4 ）股价波动风险 1.4 、本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货作为金融衍生品，具备一些特有的风险点。 投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险。 1.5 、非公开发行股票等流通受 限证券投资风险 本基金可投资非公开发行股票等流通受限证券，因此，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风 险以及流通受限期间内证券价格下跌的风险。 1.6 、本基金在封闭运作期内可以以战略配售方式参与股票投资，战略配售股票在发行时明确了一定期限的 锁定期，该类证券在锁定期内流动性较差，存在市场或个券出现大幅调整时无法及时卖出的风险。同时， 本基金可能面临战略配售不成功的风险。 1.7 、投资资产支持证券的风险 本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或 由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受资产 支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 1.8 、本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于： （ 1 ）流动性风险（ 2 ）信用风险（ 3 ）市场风险 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 2 、开放式基金共有的风险如管理风险、流动性风险和其他风险。 3 、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金 管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获 取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见本基金管理人网站 网址 [www.py - axa.com] 客服电话： 400 - 8828 - 999 （免长途话费）或（ 021 ） 33079999 《浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、 《浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、 《浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净 值 ; 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、 其他情况说明 无 中财网
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