圣诺生物:圣诺生物首次公开发行股票科创板上市公告书
原标题:圣诺生物:圣诺生物首次公开发行股票科创板上市公告书 股票简称： 圣诺生物 股票代码： 6 881 17 民生股份logo 成都圣诺生物科技股份有限公司 ChengDu ShengNuo Biotec Co.,Ltd . （ 四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内） ） 首次公开发行股票 科创板上市公告书 保荐人（主承销商） ( 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101 、 2104A 室 ) 二零 二一 年 六 月 二 日 特别提示 成都圣诺生物科技股份有限公司 （以下简称 “ 圣诺生物 ” 、 “ 本公司 ” 或 “ 发 行人 ” 、 “ 公司 ” ）股票将于 2021 年 6 月 3 日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在新股 上市初期切忌盲目跟风 “ 炒新 ” ，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市 公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法 承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本 公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站 （ http://www.sse.com.cn ）的本公司招股说明书 “ 风险因素 ” 章节的内容，注意 风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险，广大投 资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于 2021 年 6 月 3 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提 醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切 忌盲目跟风 “ 炒新 ” ，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提示如下： （一）科创板股票交易风险 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上 市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20% ；上海证券交易所 主板 、 深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44% ，跌幅限制比例 为 36% ， 之后涨跌幅限制比例为 10% 。科创板进一步放宽了对股票上市初期的 涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二）流通股数较少的风险 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 12 个月至 36 个月，保荐机构跟投 股份锁定期为 24 个月， 部分 网下限售股锁定期为 6 个月 ，有限售条件股份数 6,183.4283 万 股， 无限售条件流通股票数量为 1,816.5717 万 股，占发行后总股数 的 2 2 . 7 1 % 。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （ 三）市盈率低于同行业水平的风险 发行人所处行业为 医药制造业（分类代码 C27 ） ，截止 202 1 年 5 月 1 9 日（ T - 3 ）， 中证指数有限公司发布的 行业 最近一个月平均静态市盈率 47.87 倍 。本次发行价 格 17.90 元 / 股 ，公司本次发行 对应的市盈率 情况如下： （1）20.77（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审 计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）17.90（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审 计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）27.70（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审 计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）23.87（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审 计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 公司市盈率虽低 于中证指数有限公司发布的 医药制造业（分类代码 C27 ） 最 近一个月平均静态市盈率 47.87 倍， 但 仍 存在未来股价下跌给投资者带来损失的 风险。 （四）股票异常波动风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，因而增加了上市初期被加大杠 杆融券卖出导致股价暴跌的风险，而上交所主板市场则要求上市交易超过 3 个月 后可作为融资融券标的。此外，科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波 动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请投资者关注相关风险。 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将 受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发 事件等多方面因素的影响。投资者在考虑 投资公司股票时，应预计到前述各类因 素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书相 同。 下文“报告期”是指 201 8 年、 201 9 年 和 20 20 年。 三、特别风险提示 （一）制剂销售业务增长可持续性以及制剂业务整体盈利能力较弱的风险 公司制剂起步较晚，报告期内，公司制剂业务尚处于推广阶段。随着新的竞 争对手的加入，现有制剂产品市场竞争将进一步加剧，销售价格和销量都可能面 临下降的风险，从而导致公司制剂业务面临收入增长无法持续的风险。 此外，由于公司制剂业务尚处在市场开拓阶段，报告期内，推广服务费占制 剂销售收入比例分别为 84.75% 、 84.25% 、 84.52% ，占比较高。因此，公司制剂 业务在考虑推广服务费后，对公司的毛利贡献分别为 873.71 万元、 1,574.19 万元、 1,768.12 万元 ，贡献较小，制剂业务整体盈利能力较弱，若公司未来不能持续拓 展制剂产品的销售规模，可能面临制剂业务盈利能力无法提升的风险。 （二）制剂产品未来几年价格和毛利率大幅下降的风险 目前对药品销售价格和毛利率影响较大的政策是国家及各地区带量集中采 购的施行，从目前已 实施的集采结果来看，制剂价格平均降幅约为 52% - 53% ， 药品带量采购优先选择临床用量大、采购金额高、竞争充分的品种，具备申报资 格的产品包括：原研药及一致性评价参比制剂、通过一致性评价的仿制药品、按 化学药品新注册分类获得批准的仿制药品、纳入《中国上市药品目录集》的药品。 从公布目录来看，具备申报资格的厂家达到 3 家及以上的品种将更大概率被纳入 名单。 目前公司在售的主要制剂品种尚未纳入《中国上市药品目录集》，尚未有通 过一致性评价的厂家。公司的醋酸奥曲肽制剂被纳入江西省、山东省带量集采目 录，生长抑素制剂被纳入山东省带 量集采目录，胸腺五肽制剂被纳入青海省带量 采购目录。随着公司制剂产品被更多省份纳入地方带量采购目录，将会导致公司 制剂产品价格和毛利率大幅下降，公司制剂产品未来几年存在价格和毛利率大幅 下降的风险。 （三）公司原料药销售收入下降的风险 2019 年公司原料药产品比伐芦定、生长抑素、恩夫韦肽、左西孟旦销售收 入均有较大幅度的下降，导致公司 2019 年原料药销售收入较 2018 年下降 38.27% 。 公司比伐芦定原料药是目前销售的主要原料药产品之一，该原料药出口业务 主要终端客户为费森尤斯公司， 2018 年，费森尤斯公司根据市场开 拓预估情况 大幅增加了原料药采购，而当年其市场开拓未达预期， 2018 年生产的部分制剂 产品在 2019 年予以销售，导致 2019 年向公司采购原料药数量有较大幅度的下降。 报告期内，公司比伐芦定原料药销售存在较大幅度的波动。未来，如果费森尤斯 公司制剂在美国市场占有率出现下降或者公司其他客户制剂研发进度放缓，都将 使其对公司原料药的需求有所降低，进而导致其对公司原料药采购金额的下降， 公司比伐芦定原料药销售收入存在下降的风险。 公司生长抑素原料药主要支持国内制剂企业在国内市场的商业化生产销售， 目前国内生长抑素制剂市场竞争较为 激烈，制剂产品利润空间相对较小，公司下 游客户在原料药采购时更加关注采购价格。报告期内因公司生长抑素原料药销售 价格相对较高，部分下游客户选择其他原料药供应商进行采购，从而使公司生长 抑素原料药销售收入有较大幅度的下降，另外，受下游客户制剂销售情况及采购 周期的影响，部分客户减少了对公司生长抑素原料药的采购，进一步降低了公司 2019 年生长抑素原料药的销售收入。未来，随着国内生长抑素制剂市场竞争的 进一步加剧，公司生长抑素原料药存在价格下降或者因销售价格影响导致客户向 公司采购原料药金额大幅下降或者停止向公司采购的可能， 公司生长抑素原料药 同样存在销售收入下降的风险。公司恩夫韦肽、左西孟旦原料药主要支持墨西哥 客户制剂产品的商业化生产销售，报告期内，因境外客户制剂产品未能中标政府 采购，导致 2 个品种原料药在 2019 年、 2020 年 未能实现销售，使公司 2019 年 原料药销售有较大幅度的下降。 综上，未来如公司比伐芦定原料药下游客户研发或市场销售情况不及预期、 国内生长抑素原料药市场竞争进一步加剧以及公司境外客户受当地医药政策影 响未能在政府采购中中标等都将导致其对公司相关原料药产品需求的下降，同时， 随着市场竞争的进一步加剧，公司原料药产品 也面临价格下降的风险，进一步导 致公司原料药销售收入金额的下降，公司原料药存在销售收入下降的风险。 （四）医疗体制改革导致的经营风险 1、两票制对发行人生产经营以及营业收入增加的影响 发行人 2017 年部分制剂产品在 “ 非两票制 ” 模式下销售， 2018 年起发行人 制剂产品即全部采取 “ 两票制 ” 下的销售模式进行销售。 “ 两票制 ” 实施前，发 行人制剂产品从销售给经销商，由经销商负责市场开拓和终端销售； “ 两票制 ” 实施后，发行人制剂产品销售给配送商，由配送商直接销售至最终客户，区域渠 道开拓、市场推广活动由专业推广公司承担。 “ 两票制 ” 下，公司向配送商销售 产品的价格为各省份中标价或与医院商定的价格扣除配送商配送费用后的金额， 高于非两票制下向经销商的销售价格，因此发行人制剂销售收入的规模和毛利率 均有较大幅度增长。 “ 两票制 ” 导致制剂销售价格上升， 对 2018 年至 2020 年营 业收入增加的贡献额分别为 988.85 万元、 0.00 万元、 0.00 万元。 同时，受 “ 两票制 ” 的影响，发行人制剂业务收入有较大幅度的增加，而公 司支付给推广商的费用较高。考虑推广服务费后， “ 两票制 ” 对发行人盈利能力 的影响较小。 2、带量采购对发行人制剂产品及原料药产品未来销售收入的影响 （ 1 ）带量采购对发行人制剂产品未来销售收入的影响 2018 年 11 月 14 日，中央全面深化改革委员会第五次会议审议通过了《国 家组织药品集中采购试点方案》， 2019 年 1 月，国务院办公厅发布了《国务院 办公厅关于印发国家组织药品集中采购和使用试点方案的通知》，明确了集中采 购试点的规则，同时带量采购扩围至全国。带量采购对制剂销售价格影响较大， 从目前已实施的集采结果来看，制剂价格平均降幅约为 52% - 53% ，药品带量采 购优先选择临床用量大、采购金额高、竞争充分的品种。 虽然目前多肽药物中尚无品种被纳入带量采购，但随着国内多肽制剂品种一 致性评价工作的推进，多肽制剂品种在未来被纳入国家带量采购目录的可能性较 大。公司制剂品种被纳入国家带量采购目录且公司中标后，将会导致相关制剂产 品销售价格大幅下降，对公司制剂产品销售收入造成一定不利影响，如公司未中 标，将会导致相关制剂产品销售收入大幅下降。 （ 2 ）带量采购对公司原料药产品未来国内销售收入的影响 未来，随着多肽制剂被纳入国家带量采购目录的品种数量增加，采购公司原 料药进行制剂生产的厂家的制剂品种将被逐步纳入国家带量采购目录，如其制剂 产品在被纳入目录后未能中标，其对公司原料药产品需求量将会下降，进而导致 公司原料药国内销售收入大幅下降。报告期内，公司原料药产品国内销售金额分 别为 3,242.36 万元、 4,282.11 万元、 5,388.81 万元 ，未来如公司原料药产品下游 国内客户未能中标国家带量采购，将对公司原料药国内销售收入产生较大影响。 3、公司产品被调出医保目录的风险 公司目前有左西孟旦注射液、阿托西班注 射液、卡贝缩宫素注射液、奥曲肽 注射液、注射用生长抑素、注射用恩夫韦肽、注射用胸腺法新 7 个制剂品种进入 了《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（ 2019 年版），列入 国家医保目录的药品可由社保支付全部或部分费用，能让药品拥有更广的市场覆 盖面，从而促进销量增长。公司被纳入医保目录的制剂产品均为临床作用显著、 作为临床推荐使用药品或重要替代治疗药品使用的品种，被调出医保目录风险较 小，但国家医保目录会不定期根据药品更新换代、使用频率、疗效、价格等因素 进行调整，未来如果公司主要制剂产品在医保目录调整过程中被调出 国家医保药 品目录，将会对公司经营业绩带来不利影响。 4、公司产品被纳入国家或各地重点监控产品目录的风险 2019 年 7 月 30 日，国家卫健委发布《关于印发第一批国家重点监控合理用 药药品目录（化药及生物制品）的通知》，将胸腺五肽制剂纳入重点监控目录， 同时，通知要求各省要在《目录》基础上，形成省级重点监控合理用药药品目录， 国家医保目录（ 2019 版）将胸腺五肽移出国家医保目录，导致该药品市场销售 额大幅减少。 胸腺五肽制剂被纳入了重点监控及辅助用药目录，对公司该制剂品种以及原 料药产品在国内的销售产生了一定影响， 2018 年以来公司已经停止胸腺五肽制 剂产品的生产销售，公司胸腺五肽原料药销售也呈现下降趋势。报告期内，公司 胸腺五肽原料药销售金额分别为 490.68 万元、 525.23 万元、 676.80 万元 ，毛利 额分别为 138.43 万元、 76.75 万元、 28.78 万元 。未来，随着国内胸腺五肽制剂 市场规模的进一步下降，或者公司客户的胸腺五肽制剂无法销售，都将导致公司 胸腺五肽原料药销售金额的进一步下降或者无法销售，对公司经营业绩带来一定 的不利影响。 （五）关联交易持续增加的风险 北京海合天于 2009 年开始与公司合作开发生产销售左西孟旦注射 液，北京 海合天提供主要原材料光学活性胺，并负责市场开发，公司获取受托加工费。 2018 年 6 月，北京海合天控股股东乐普医疗成为公司股东，北京海合天成为公司关联 方，上述交易成为关联交易。报告期内，公司与北京海合天关联交易金额分别为 695.26 万元、 1,322.10 万元、 1,892.62 万元 ，未来随着左西孟旦注射液销量增长， 公司与其关联交易金额将呈持续增长趋势。 2014 年公司与乐普医疗签署《艾塞那肽品种合作协议》，向乐普医疗转让 公司持有的自行开发的 3+6 类药物艾塞那肽原料药和注射剂的全部权益（包括但 不限于知识产权及开发、商业化、销售和分销、再许可、对外许可和其他使用的 权利、所有权和利益），转让价格总计 6,000 万元。 2014 年公司已收到技术转让 款 2,400 万元，按照合同约定，公司在取得药品生产批准文号后收取 1,800 万元， 在获得 GMP 认证并生产出首批可上市销售产品后收取剩余款项 1,800 万元，同 时药品获批上市后由圣诺生物负责生产，并约定了加工费结算价格，未来随着该 款药物取得药品生产批准文号、获得 GMP 认证并进入商业化阶段，公司与乐普 医疗的关联交易金额将持续 增长。 未来公司与关联方之间的关联交易存在持续增加的风险。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 20 2 1 年 4 月 2 7 日，中国证监会发布证监许可〔 20 2 1 〕 1497 号文，同意 成都 圣诺生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称 “ 本次 发行 ” ）的注册申请。具体内容如下： “ 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发 行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应 及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 ” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市经上海证券交易所自律监管决定书 〔 2 021 〕 2 2 7 号 批准。 本次发行完成后，公司总股本为 80 , 000 ,0 00 股。 本公司发行的 A 股股票在上海 证券交易所科创板上市，证券简称 “ 圣诺生物 ” ，证券代码 “ 6 881 17 ” ；其中 18 , 165 , 717 股股票将于 2021 年 6 月 3 日起上市交易。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间： 2021 年 6 月 3 日 （三）股票简称： 圣诺生物 （四）股票扩位简称： 圣诺生物 （五）股票代码： 6 881 17 （六）本次公开发行后的总股本： 80,000,000 股 （七）本次公开发行的股票数量： 20,000,000 股，均为新股，无老股转让 （八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量： 1,816.5717 万 股 （九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量： 6,183.4283 万 股 （十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量： 1 , 000 , 000 股 （十一）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限：请参见本上市公告书 之 “第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 ” 之 “ 五 、股东情况”之“（一） 本次发行前后发行人股本情况” （十二）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书 之 “ 第八节 重要承诺事项 ” （十三）本次上市股份的其他限售安排如下： 1 、战略投资者 民生 证券投资有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开 发行的股票上市之日起 24 个月； 2 、本次发行网下配售摇号中签账户共 计 500 个，对应的股份数量为 834,283 股，该等股票的锁定期为 6 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易 所上市之日起开始计算。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五）上市保荐机构：民生证券股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行 后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 公司本次发行选择《上海证券交易所科创板股票上市规则》 2.1.2 条款的第 一套上市标准：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计 净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一 年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元 。 （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 本次发行价格确定后发行人上市时市值为 14.32 亿元，发行人 201 9 年和 20 20 年经审计的归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算 依据）分别为 4,095.97 万元和 5,169.92 万元，最近两年净利润均为正且累计净利 润不低于人民币 5,000 万元，满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指 标上市标准，即《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条的第一套标 准 ：“ （一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净 利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于 人民币 10 亿元，最近一年 净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元 ” 。 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况 公司名称 成都圣诺生物科技股份有限公司 英文名称 Cheng Du Sheng Nuo Biotec Co.,Ltd. 注册资本 （本次发行前） 6,000万元 法定代表人 文永均 住所 四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内） 经营范围 研究、开发、销售生物医药中间体（不含药品、易制毒物品、危险化 学品、血液制品），及相关技术转让和技术咨询。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 公司主营业务为自主研发、生产和销售在国内外具有较大市场容量及 较强竞争力的多肽原料药和制剂产品，同时公司依托在多肽药物研发 和规模化生产领域的技术优势，为国内外医药企业提供多肽创新药药 学研究服务、多肽类产品定制生产服务以及多肽药物生产技术转让服 务。此外，公司还提供小分子化学药物左西孟旦制剂代加工及左西孟 旦原料药生产、出口销售业务。 所属行业 医药制造业（分类代码C27） 电话 028 - 88203615 传真 028 - 88203668 电子邮箱 [email protected] 董事会秘书 文发胜 二、控股股东及实际控制人情况 （一）公司控股股东和实际控制人的情况 本次发行前 ， 赛诺投资直接持有公司 50.00% 的股份，为公司的控股股东。 具体情况如下： 公司名称 成都赛诺投资有限公司 成立时 间 2003 年 01 月 17 日 注册资本 500 万元 实收资 本 500 万元 公司地址 四川省成都市大邑县晋原镇甲子东道 137 号（工业集中发展区） 主要生产经 营地 四川省成都市大邑县晋原镇甲子东道 137 号（工业集中发展区） 经营范围 项目投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，并不 得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。 主营业务及 其与发行人 主营业务关 系 投资管理，除持有公司股权外，与发行人主营业务无关 股东构成 股东名称 股权比例 文永均 50.00% 马兰文 50.00% 合计 100.00% 主要经审计 财务数据 （元） 项目 2020 年末 2019 年末 项目 2020 年度 2019 年度 总资 产 51,626,422.04 54,479,206.83 净利润 - 1,426,420.05 - 1,057,727.83 净资 产 47,913,688.03 49,341,162.82 公司实际控制人为文永均、马兰文夫妇。 本次发行前 ，文永均直接持有公司 0.29% 的股份，马兰文直接持有公司 0.25% 的股份 ，文永均通过圣诺管理间接持有公司 1 .06 % 的股份， 文永均 、 马兰文 夫妇 通过赛诺投资间接 持有 公司 50.00% 的股份， 直接和间接合计持股比例为 5 1.60% 。 文永均、马兰文基本情况如下： 文永均，男， 1965 年出生，中国国籍，身份证号码： 51021219650708**** ， 无境外永久居留权， 硕士学历。 1991 年 7 月至 1997 年 4 月，任海南中和药物研 究所所长； 1997 年 4 月至 2003 年 4 月，任成都地奥制药集团有限公司研究所合 成一室主任； 2003 年 4 月至 2013 年 12 月，任圣诺有限董事长、总经理； 2013 年 12 月至今，担任公司董事长、总经理。 。 马兰文，女， 1970 年出生，中国国籍，身份证号码： 62232619700702**** ， 无境外永久居留权。 （二）本次发行后的股权结构 控制关系 本次发行后，发行人控股股东、实际控制人的股权结构如下所示： 三、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 （一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 1 、董事简介 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 公司现任董事的基本情况 如下： 序号 姓名 职务 提名人 任职期限 1 文永均 董事长 赛诺投资 2019/12/27-2022/12/26 2 王晓莉 董事 赛诺投资 2019/12/27-2022/12/26 3 张红彦 董事 赛诺投资 2019/12/27-2022/12/26 4 文发胜 董事 赛诺投资 2019/12/27-2022/12/26 5 宋亚飞 董事 熔拓新兴 等 2019/12/27-2022/12/26 6 王宪政 董事 达晨创坤 2019/12/27-2022/12/26 7 曾晓华 独立董事 赛诺投资 2019/12/27-2022/12/26 8 唐国琼 独立董事 赛诺投资 2019/12/27-2022/12/26 9 刘家琴 独立董事 赛诺投资 2019/12/27-2022/12/26 2 、监事简介 公司监事会由 3 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事，设监事会主席 1 名 。公司现任监事基本情况如下： 序号 姓名 职务 提名人 任职期限 1 曾德志 监事会主席 监事会 2019/12/27-2022/12/26 2 张静萌 职工监事 职工代表 2019/12/27-2022/12/26 3 任金树 职工监事 职工代表 2019/12/27-2022/12/26 3 、高级管理人员简介 公司共有 6 名高级管理人员。公司现任高级管理人员基本情况如下： 序号 姓名 职务 任职期限 1 文永均 总经理 2019/12/27-2022/12/26 2 王晓莉 副总经理 2019/12/27-2022/12/26 3 卢昌亮 副总经理 2019/12/27-2022/12/26 4 张红彦 副总经理、财务总监 2019/12/27-2022/12/26 5 马中刚 副总经理 2019/12/27-2022/12/26 6 文发胜 副总经理、董事会秘书 2019/12/27-2022/12/26 4 、核心技术人员简介 公司共有 5 名核心技术人员，基本情况如下： 序号 姓名 职务 1 文永均 总经理 2 马中刚 副总经理 3 曾德志 技术总监 4 郭德文 研发总监 5 董华建 总监 （二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接或间接持股情况 截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 直接或间接 持有发行人股份情况如下： 姓名 现任职务 直接持股 （万股） 间接持股 （万股） 合计持股 （万股） 合计持股比例 限售期限 文永均 董事长、总经理 17.40 1,563.5 0 1,580.9 0 19.76% 36个月 姓名 现任职务 直接持股 （万股） 间接持股 （万股） 合计持股 （万股） 合计持股比例 限售期限 王晓莉 董事、副总经理 155.10 - 155.10 1.94% 12个月 张红彦 董事、副总经理、财 务总监 34.50 - 34.50 0.43% 12个月 卢昌亮 董事、副总经理 25.00 - 25.00 0.31% 12个月 文发胜 董事、董事会秘书、 副总经理 - 10.00 10.00 0.13% 36个月 曾德志 监事会主席 - 8.00 8.00 0.10% 36个月 张静萌 职工监事 - 2.00 2.00 0.03% 36个月 董华建 技术总监 - 8.00 8.00 0.10% 36个月 任金树 职工监事 - 1.50 1.50 0.02% 36个月 马中刚 副总经理 - 8.00 8.00 0.10% 36个月 郭德文 总监 - 8.00 8.00 0.10% 36个月 注： 1 、上述间接持股系通过 赛诺 投资 、圣诺管理 持有发行人股份， 赛诺投资、圣诺管理 出 具承诺限售期限为 3 6 个月 ； 2 、持股比例为占发行后总股本比例。 截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高 级管理人员不存在持有本公司债券的情况。 四 、 发行人已制定或实施的股权激励 、员工持股计划 及相关安排 截至本上市公告书签署日， 圣诺管理 为公司的员工持股平台。除此之外，公 司不存在其他已经制定或实施的 股权激励、 员工持股计划 及相关安排 。 （一） 员工持股平台 情况 截至本上市公告书签署日， 圣诺管理 基本情况如下： 公司名称 成都圣诺企业管理中心（有限合伙） 成立 时间 2014 年 11 月 26 日 注册资本 1,900 万元 实收 资本 1,900 万元 公司地址 四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段 258 号附 1 号 1 栋 1 - 3 层 主要生产经营地 四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段 258 号附 1 号 1 栋 1 - 3 层 经营范围 企业管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 主营业务及其与 发行人主营业务 关系 该合伙企业系发行人的员工持股平台 执行事务合伙人 文永均 主要经审计财务 数据（元） 项目 2020 年末 2019 年末 项目 2020 年度 2019 年度 总资产 19,007,886.55 19,007,882.67 净利 润 5.98 - 291.88 净资产 18,989,490.70 18,989,766.82 截至本上市公告书签署日， 圣诺管理的出资结构如下： 序 号 股东 姓名 持股数量（万股） 持股比例 职位 合伙人类型 1 文永均 508.0 26.74% 董事长、总经理 普通合伙人 2 郭少全 232.0 12.21% 溶剂回收部经理 有限合伙人 3 黄璜 200.0 10.53% 总经理助理 有限合伙人 4 文发胜 80.0 4.21% 董事、副总经理、董事会 秘书 有限合伙人 5 马中刚 64.0 3.37% 副总经理 有限合伙人 6 宋刚 64.0 3.37% 工程部总监 有限合伙人 7 曾德志 64.0 3.37% 原料药技术总监 有限合伙人 8 郭德文 64.0 3.37% 工艺研发总监 有限合伙人 9 董华建 64.0 3.37% 技术总监 有限合伙人 10 杨重斌 56.0 2.95% RA 研发总监 有限合伙人 11 赵飞 40.0 2.11% 质量总监 有限合伙人 12 洪海 40.0 2.11% 采购部总监 有限合伙人 13 樊利华 40.0 2.11% 项目经理 有限合伙人 14 伍利 40.0 2.11% 财务部经理 有限合伙人 15 文勇 32.0 1.68% 设备部经理 有限合伙人 16 魏朝栋 24.0 1.26% 后勤部经理 有限合伙人 17 宋雨 24.0 1.26% 工程部经理 有限合伙人 18 刘萍 24.0 1.26% 质量部 QC 经理 有限合伙人 19 吴彦 24.0 1.26% RA 研发项目经理 有限合伙人 20 付建 24.0 1.26% 销售经理 有限合伙人 21 孙仕勇 20.0 1.05% 车间主任 有限合伙人 22 李伟 16.0 0.84% 总监 有限合伙人 23 张静萌 16.0 0.84% 人事部经理 有限合伙人 24 任金树 12.0 0.63% 生产部总监 有限合伙人 25 童光彬 12.0 0.63% 总监 有限合伙人 26 杨广林 8.0 0.42% 制剂技术总监 有限合伙人 27 李鑫 8.0 0.42% 车间主任 有限合伙人 序 号 股东 姓名 持股数量（万股） 持股比例 职位 合伙人类型 28 赖艳 8.0 0.42% 车间主任 有限合伙人 29 卢鹏 8.0 0.42% 车间主任 有限合伙人 30 张姝丽 8.0 0.42% 车间主任 有限合伙人 31 余啸海 8.0 0.42% 证券部经理 有限合伙人 32 王锡莲 8.0 0.42% 审计部副经理 有限合伙人 33 伸丽娅 4.0 0.21% 行政部副经理 有限合伙人 34 费国东 4.0 0.21% 设备部副经理 有限合伙人 35 秦易 4.0 0.21% 车间副主任 有限合伙人 36 贾小坡 4.0 0.21% 工艺研发项目经理 有限合伙人 37 王俊 4.0 0.21% 质量部经理 有限合伙人 38 张莉 4.0 0.21% 车间主任 有限合伙人 39 何晓勇 4.0 0.21% 采购部副经理 有限合伙人 40 文虎琼 4.0 0.21% 质量部 QC 副经理 有限合伙人 41 余晖 4.0 0.21% 质量部 QA 经理 有限合伙人 42 陈建秋 4.0 0.21% 工艺研发项目经理 有限合伙人 43 胥庆 4.0 0.21% 销售经理 有限合伙人 44 洪发君 4.0 0.21% 研发项目经理 有限合伙人 45 熊绍锋 4.0 0.21% 研发项目经理 有限合伙人 46 舒光伟 4.0 0.21% 车间主任 有限合伙人 47 朱家宏 4.0 0.21% 研发项目经理 有限合伙人 合计 1900.00 100.00% - - 公司员工持股平台圣诺管理，自成立起始终规范运行。通过对持股平台合伙 人的核查，其资金来源为自有资金，不存在以公开或非公开方式向不特定对象（合 格投资者）募集资金的情形，资产未委托基金管理人进行管理，且不存在发起设 立基金、受托管理基金产品的情况，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规规定的私募投 资基金或基金管理人，无需履行登记备案手续。圣诺管理遵循 “ 闭环原则 ” 运行。 （二）员工持股平台持有公司股份的限售安排 圣诺管理及其全体合伙人承诺， 所持股份的限售期为自公司股票在上海证券 交易所上市交易之日起 3 6 个月，具体限售安排详见本上市公告书“第八节 重 要 承诺事项”之“一、股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东 持 股 及减持意向等承诺”部分内容 。 五 、股东情况 （一）本次发行前后发行人股本情况 本公司本次发行前总股本为 6,000.00 万股，本次公开发行 2,000.00 万股，占 发行后总股本的比例为 25.00% 。公司发行前后股权结构变动情况如下： 序号 股东名称 发行前 发行后 限售期限 持股数量（万股） 持股比例 （％） 持股数量（万股） 持股比例 （％） 一、有限售条件流通股 6,000.00 100.00 6,183.4283 77.29 - 1 赛诺投资 3,000.00 50.00 3,000.00 37.50 36 个月 2 文永均 17.40 0.29 17.40 0.22 36 个月 3 马兰文 15.00 0.25 15.00 0.19 36 个月 4 圣诺管理 237.50 3.96 237.50 2.97 36 个月 5 乐普医疗 648.00 10.80 648.00 8.10 12 个月 6 达晨创坤 222.00 3.70 222.00 2.78 12 个月 7 中孵创投 169.00 2.82 169.00 2.11 12 个月 8 王晓莉 155.10 2.59 155.10 1.94 12 个月 9 王红梅 125.00 2.08 125.00 1.56 12 个月 10 苏州新建元 111.00 1.85 111.00 1.39 12 个月 11 熔拓新兴 110.00 1.83 110.00 1.38 12 个月 12 杨阳 109.00 1.82 109.00 1.36 12 个月 13 熔拓景行 102.72 1.71 102.72 1.28 12 个月 14 周勇 100.00 1.67 100.00 1.25 12 个月 15 西藏万青 86.00 1.43 86.00 1.08 12 个月 16 郑晓东 69.00 1.15 69.00 0.86 12 个月 17 杨希 65.40 1.09 65.40 0.82 12 个月 18 熔拓创新 65.00 1.08 65.00 0.81 12 个月 19 熔拓聚兴 58.08 0.97 58.08 0.73 12 个月 20 李思川 55.00 0.92 55.00 0.69 12 个月 21 谢期林 51.00 0.85 51.00 0.64 12 个月 22 睿富投资 50.00 0.83 50.00 0.63 12 个月 序号 股东名称 发行前 发行后 限售期限 持股数量（万股） 持股比例 （％） 持股数量（万股） 持股比例 （％） 23 梅世昌 50.00 0.83 50.00 0.63 12 个月 24 吴燕燕 43.60 0.73 43.60 0.55 12 个月 25 七都熔拓 43.20 0.72 43.20 0.54 12 个月 26 方信杰 42.00 0.70 42.00 0.53 12 个月 27 封蕾 38.00 0.63 38.00 0.48 12 个月 28 白雪峰 34.50 0.58 34.50 0.43 12 个月 29 张红彦 34.50 0.58 34.50 0.43 12 个月 30 邵红霞 28.00 0.47 28.00 0.35 12 个月 31 卢昌亮 25.00 0.42 25.00 0.31 12 个月 32 张洪刚 25.00 0.42 25.00 0.31 12 个月 33 韩玉 15.00 0.25 15.00 0.19 12 个月 3 4 民生投资 - - 100.00 1.25 24 个月 3 5 部分网下配售对象 - - 83.4283 1.04 6 个月 二、无限售条件的股份（本 次发行社会公众股） - - 1,816.5717 22.71 - 合计 6,000.00 100.00 8,000.00 100.00 - （二）前十名股东情况 本次发行后，公司前十名股东持股情况如下表所示： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 （％） 限售期限 1 成都赛诺投资有限公司 30,000,000 37.50 36个月 2 乐普（北京）医疗器械股份有 限公司 6,480,000 8.10 12个月 3 成都圣诺企业管理中心（有限 合伙） 2,375,000 2.97 36个月 4 深圳市达晨财智创业投资管 理有限公司－深圳市达晨创 坤股权投资企业（有限合伙） 2,220,000 2.78 12个月 5 中孵创业投资有限公司 1,690,000 2.11 12个月 6 王晓莉 1,551,000 1.94 12个月 7 王红梅 1,250,000 1.56 12个月 8 苏州工业园区新建元二期创 业投资企业（有限合伙） 1,110,000 1.39 12个月 9 苏州熔拓新兴创业投资企业 （有限合伙） 1,100,000 1.38 12个月 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 （％） 限售期限 10 杨阳 1,090,000 1.36 12个月 合计 48,866,000 - - 六 、战略投资者配售情况 本次发行涉及的战略配售对象共有 1 名，为保荐机构相关子公司民生证券投 资有限公司，除此之外无其他战略投资者安排 . （一） 跟投主体 本次发行的保荐机构相关子公司按照《上海证券交易所科创板股票发行与承（未完）  |