广发睿选三年持有期混合 : 广发睿选三年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发睿选三年持有期混合 : 广发睿选三年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发睿选三年持有期混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇二一年六月 【重要提示】 本基金于 2020 年 10 月 26 日经中国证监会证监许可 [2020]2730 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场环境的变化以及投资 策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资 于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转 交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。 本基金可投资于资产支持证券，可能面临流动性风险、利率风险及评级风险等。本基金 可投资于股指期货与国债期货，可能面临基差风险、流动性风险 等。 本基金对每份基金份额设置有三年持有期。在基金份额的三年持有期到期日之前，投资 者不能提出赎回申请，三年持有期期满后（含三年持有期到期日当日）投资者才可以申请赎 回。因此， 对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，三年内无法赎回而导致流动性风 险。 本基金《基金合同》生效后，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元人民币的情形，基金合同将自动终止。 本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、基金的募集、 基金合同的生效、财务数据、净值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日 为 2021 年 5 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日（本报告中财务 数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ......................... 1 第二部分 释义 ................................ ......................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................. 15 第五部分 相关服务机构 ................................ ................ 17 第六部分 基金的募集 ................................ .................. 63 第七部分 基金合同的生效 ................................ .............. 64 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ . 65 第九部分 基金的投资 ................................ .................. 75 第十部分 基金的业绩 ................................ .................. 88 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 9 0 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 91 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 97 第十四部分 基金费用与税收 ................................ .............. 99 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 101 第十六部分 基金的侧袋机制 ................................ ............. 102 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ............. 105 第十八部分 风险揭示 ................................ ................... 112 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 120 第二十部分 基金 合同的内容摘要 ................................ ........ 122 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 138 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ . 147 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ......... 149 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 150 第二十五部分 备查文件 ................................ ............... 151 第一部分 绪言 《广发睿选三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以 下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 管理规定》”）以及《广发睿选三年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发睿选三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息 ，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书或本招募说明书：指《广发睿选三年持有期混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 2 、基金或本基金：指广发睿选三年持有期混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指中国银行股份有限公司 5 、基金合同：指《广发睿选三年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同 的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订 之《广发睿选三年持有期混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发睿选三年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 201 5 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决 定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自 境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以 公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个 月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、三年持有期：对于每份基金份额，指自基金合同生效日（对于认购份额而言）起或 自基金份额申购确认日（对于申购份额而言）起至三年后的对应日 （如该对应日为非工作日 或无该对应日， 则顺延至下一个工作日）的期间。三年持有期为本基金最短持有期限，在三 年持有期内基金份额持有人不能提出赎回申请 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指广发基金管理有限公司相关业务规则，是规范基金管理人所管理的 开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根 据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存 款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别 和香港联合交易所有限公司（以下简 称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资 者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场交易互联互通机制（以下简称深港通） 56 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证券交易所 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪港通、深港通规定范围内的 香港联合交易所上市的股票 57 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清 算，目的在于有效隔离并化解风险， 确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 58 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 59 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及互联网 网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 61 、基金产品资料概要：指《广发睿选三年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 第三部分 基金管理人 一、概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董事， 兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上海证券 交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳证券交易 所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财 务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会常务 副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统 股份有限公司董事，中国 证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五届理事会副会 长、会员代表，广州开发区投资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师评选专家委员会委员。 曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托 投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中 国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广 东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾 任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部 总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有 限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深 圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行 分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公 司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生物技 术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司 董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委 员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办 公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技风险投资有 限公司办公室主任、董事 会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中 国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司 国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有 限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有 限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团 执行 委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教授， 浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺醋业股 份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术 委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有 限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、辽宁大学发展规划 处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾 任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长， 广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息 技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服 务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全 国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发 国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理，中国证 券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、 公司总经理助理、副总经理，广发聚 富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合 型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创 新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广 发证券有限责任公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司 固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经 理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基 金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信 基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收 益部总经 理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投 资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金 经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发 汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油 勘探局研究院、重庆商学院、广东民 族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 苗宇先生，理学博士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司研 究发展部行业研究员、基金经理助理、广发聚富开放式证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 2 月 12 日至 2020 年 2 月 10 日 ) 、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 2 月 2 日至 2020 年 5 月 13 日 ) 、广发趋势动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 12 月 25 日至 2021 年 1 月 21 日 ) 。现任广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 2 月 17 日起任职 ) 、广发大盘成长混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 5 日起任职 ) 、 广发优质生活混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 3 月 25 日起任职 ) 、广发睿选三年持有 期混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 12 月 22 日起任职 ) 、广发瑞轩三个月定期开放混 合型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2021 年 2 月 3 日起任职 ) 。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王 海涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格 菘先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会 主席。 基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、混合资产投资部总经理曾刚 先生、现金指数投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士、宏观策略部总经 理武幼辉先生、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生、固定收益研究部总经理助理毛昞 华先生等成员组成，张芊女士担任固定 收益投资决策委员会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说 明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制 度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一 道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合 规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 R QFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2021 年 3 月 31 日，中国银行已托管 932 只证券投资基金，其中境内基金 888 只， QDII 基金 44 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基 金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持 “ 规范运作、稳健经营 ” 的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和 “SSAE 16” 等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了基于 “ISAE3402” 和 “SSAE16” 双准 则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关 规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 1、 直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话： 020 - 89899073 直销中心传真： 020 - 89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱： [email protected] （ 3 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 4 ）北京分公司 地址：北京 市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 5 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 6 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2、 其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司 注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港 东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址 : 北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501 法人 : 任淑桢 联系人 : 周映筱 联系电话 :010 - 66162800 传真 :010 - 66162800 客服电话 :4008189598 网址 :www.hongtaiwealth.com （ 2 ）公司名称 : 重庆银行股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址 : 重庆市江北区永平门街 6 号 法人 : 林军 联系人 : 石千凡 客服电话 :4007096899 网址 :www.cqcbank.com （ 3 ）公司名称 : 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址 : 北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法人 : 李科 联系人 : 王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 4 ）公司名称 : 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法人 : 贺青 联系人 : 钟伟镇 联系电话 :021 - 38676666 传真 :021 - 38670666 客服电话 :95521 / 4008888666 网址 :www.gtja.com （ 5 ）公司名称 : 国海证券股份有限公司 注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号 法人 : 张雅锋 联系人 : 牛孟宇 联系电话 :0755 - 83709350 传真 :0755 - 83704850 客服电话 :95563 网址 :www.ghzq.com.cn （ 6 ）公司名称 : 西部证券股份有限公司 注册地址 : 西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法人 : 徐朝晖 联系人 : 梁承华 联系电话 :029 - 87211526 传真 :029 - 87211548 客服电话 :95582 网址 :www.westsecu.com （ 7 ）公司名称 : 国融证券股份有限公司 注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法人 : 张智河 联系人 : 叶密林 联系电话 :010 - 83991719 传真 : （ 010 ） 66412537 客服电话 :95385 网址 :www.grzq.com （ 8 ）公司名称 : 湘财证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人 : 高振营 联系人 : 江恩前 联系电话 :021 - 38784580 传真 :021 - 68865680 客服电话 :95351 网址 :www.xcsc.com （ 9 ）公司名称 : 中信银行股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6 - 30 层、 32 - 42 层 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法人 : 李庆萍 联系人 : 廉赵峰 联系电话 :010 - 65557048 传真 :010 - 65550827 客服电话 :95558 网址 :www.citicbank.com （ 10 ）公司名称 : 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法人 : 张冠宇 联系人 : 孙书慧 联系电话 :01085932884 传真 :01085932880 客服电话 :4008199868 网址 :www.tdyhfund.com （ 11 ）公司名称 : 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法人 : 其实 联系人 : 潘世友 联系电话 :021 - 54509998 传真 :021 - 64385308 客服电话 :4001818188 网址 :http://fund.eastmoney.com/ （ 12 ）公司名称 : 东兴证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层（详细地址） 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层（详细地址） 法人 : 魏庆华 联系人 : 夏锐 联系电话 :010 - 66559079 传真 :010 - 66555246 客服电话 :95309 网址 :www.dxzq .net.cn （ 13 ）公司名称 : 招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法人 : 霍达 联系人 : 林生迎 联系电话 :0755 - 82943666 传真 :0755 - 82943636 客服电话 :95565 、 4008888111 网址 :www.newone.com.cn （ 14 ）公司名称 : 南京银行股份有限公司 注册地址 : 南京市玄武区中山路 288 号 办公地址 : 南京市玄武区中山路 288 号 法人 : 胡升荣 联系人 : 赵世光 联系电话 :02586776744 传真 :02586775376 客服电话 :95302 网址 :www.njcb.com.cn （ 15 ）公司名称 : 中银国际证券股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人 : 宁敏 联系人 : 许慧琳 联系电话 :021 - 20328000 传真 :021 - 58883554 网址 :www.bocichina.com （ 16 ）公司名称 : 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法人 : 杨玉成 联系人 : 余敏 联系电话 : 02133388252 传真 :02133388224 客服电话 :95523 网址 :www.swhysc.com （ 17 ）公司名称 : 深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 2072 号 2 楼 法人 : 彭维熙 联系人 : 李光和 联系电话 :0755 - 36615050 - 5084 客服电话 :0755 - 81994266 网址 :www.jhjzfund.com （ 18 ）公司名称 : 爱建证券有限责任公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层 办公地址 : 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层 法人 : 祝健 联系人 : 姚盛盛 联系电话 :021 - 32229888 传真 :021 - 68728703 客服电话 :4001962502 网址 :www.ajzq.com （ 19 ）公司名称 : 中天证券股份有限公司 注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址 : 沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部 法人 : 马功勋 联系人 : 李泓灏 联系电话 :024 - 2328 0806 客服电话 : （ 024 ） 95346 网址 :www.iztzq.com （ 20 ）公司名称 : 世纪证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法人 : 李强 联系人 : 王雯 联系电话 :0755 - 83199599 传真 :0755 - 83199545 客服电话 :4008323000 网址 :www.csco.com.cn （ 21 ）公司名称 : 广发银行股份有限公司 注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号 法人 : 尹兆君 联系人 : 卢晓晨 联系电话 : （ 010 ） 65169644 传真 :020 - 87311780 客服电话 :400 - 830 - 8003 网址 :www.cgbchina.com.cn （ 22 ）公司名称 : 海银基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法人 : 巩巧丽 联系人 : 毛林 联系电话 :021 - 80133597 传真 :021 - 80133413 客服电话 :4008081016 网址 :www.fundhaiyin.com （ 23 ）公司名称 : 华龙证券股份有限公司 注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法人 : 李晓安 联系人 : 李昕田 联系电话 :0931 - 4890100 传真 :0931 - 4890118 客服电话 :95368 网址 :www.hlzq.com （ 24 ）公司名称 : 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址 : 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法人 : 李修辞 联系人 : 褚琦 联系电话 :010 - 59013828 传真 :010 - 59013707 客服电话 :010 - 59013895 网址 :www.wanjiawealth.com （ 25 ）公司名称 : 恒泰证券股份有限公司 注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人 : 庞介民 联系人 : 熊丽 联系电话 :0471 - 4972675 客服电话 :956088 ， 4001966188 网址 :www.cnht.com.cn （ 26 ）公司名称 : 中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人 : 张佑君 联系人 : 王一通 联系电话 :010 - 60838888 传真 :010 - 60836029 客服电话 :95548 网址 :www.cs.ecitic.com （ 27 ）公司名称 : 中信建投期货有限公司 注册地址 : 重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 法人 : 王广学 联系人 : 刘芸 联系电话 :023 - 86769637 传真 :023 - 86769629 客服电话 :4008877780 网址 :www.cfc108.com （ 28 ）公司名称 : 奕丰基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 法人 :TEO WEE HOWE 联系人 : 叶健 联系电话 :0755 - 89560507 传真 :0755 - 21674453 客服电话 :400 - 684 - 0500 网址 :www.ifastps.com.cn （ 29 ）公司名称 : 平安银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办 公地址 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法人 : 谢永林 联系人 : 高希泉 联系电话 :0755 - 22197874/25879591 传真 :0755 - 22197701 客服电话 :95511 - 3 网址 :www.bank.pingan.com （ 30 ）公司名称 : 山西证券股份有限公司 注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人 : 侯巍 联系人 : 郭熠 联系电话 :0351 － 8686659 传真 :0351 － 8686619 客服电话 :400 - 666 - 1618 、 95573 网址 :www.i618.com.cn （ 31 ）公司名称 : 南京证券股份有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 389 号 法人 : 李剑锋 联系人 : 王万君 联系电话 :025 - 58519523 传真 :025 - 83369725 客服电话 :95386 网址 :www.njzq.com.cn （ 32 ）公司名称 : 大同证券有限责任公司 注册地址 : 山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址 : 山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法人 : 董祥 联系人 : 薛津 联系电话 :03514130322 传真 :03517219891 客服电话 :4 007121212 网址 :http://www.dtsbc.com.cn （ 33 ）公司名称 : 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人 : 钱燕飞 联系人 : 王锋 客服电话 :95177 网址 :www.snjijin.com （ 34 ）公司名称 : 渤海证券股份有限公司 注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号 法人 : 安志勇 联系人 : 王星 联系电话 :022 - 28451922 传真 :022 - 28451892 客服电话 :4006515988 网址 :www.ewww.com.cn （ 35 ）公司名称 : 平安证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址 : 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心（未完）  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