漂亮50 : 华泰柏瑞中证企业核心竞争力50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要
华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投 资基金 基金产品资料概要 编制日期： 2021年 6月 2日 送出日期： 2021年 6月 2日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称漂亮50基金代码 561500 基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公基金托管人中国银行股份有限公司 司 基金合同生效-上市交易所及上市日上海证券交易所暂未上市 日 期 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金基金- 基金经理谭弘翔经理的日期 证券从业日期 2015-06-08 其他基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产 净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方 案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6个月 内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟 踪偏离度控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。 投资范围本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以及其他经中国证监会核准或注 册发行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资 券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工 具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 第 1页共 3页 华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 可以将其纳入投资范围。 本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 本基金标的指数为中证企业核心竞争力 50指数。 主要投资策略 1、股票的投资策略； 2、存托凭证的投资策略； 3、债券投资策略； 4、股指期货的投 资策略； 5、资产支持证券的投资策略； 6、融资及转融通证券出借业务 业绩比较基准中证企业核心竞争力 50指数收益率。 风险收益特征本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被动式投资策略，具有与标 的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征：一方面，相对于混合型 基金、债券型基金与货币市场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于采用 抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。 注：详见《华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分 “基 金的投资 ”。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 /申购/赎回基金过程中收取： 费用类型份额（S）或金额（M）/ 持有期限（N） 收费方式/费率 备注 S<1,000,000 0.5% 基金管理人办理网下现金认购和 网下股票认购时按照上表所示费 认购费 1,000,000≤S<3,000,000 0.3% 率收取认购费用。发售代理机构 办理网上现金认购、网下现金认 3,000,000≤S<5,000,000 0.1% 购、网下股票认购时可参照上述 S≥5,000,000 1000元/次 费率结构，按照不高于 0.50%的标 准收取一定的佣金。 投资者在申购基金份额时，申购 赎回代理券商可按照不超过 0.5% 申购费（前收费） --的标准收取佣金，其中包含证券 交易所、登记机构等收取的相关 费用。 投资者在赎回基金份额时，申购 赎回代理券商可按照不超过 0.5% 赎回费 --的标准收取佣金，其中包含证券 交易所、登记机构等收取的相关 费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 四、风险揭示与重要提示 第 2页共 3页 华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 （一）风险揭示 投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的 风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌 的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风 险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操 作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、存托凭证的投资风 险、融资及转融通业务的风险、不可抗力等等。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有 风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［ www.huatai-pb.com］［客服电话： 400-888-0001］ 《华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 第 3页共 3页 中财网
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