广发聚瑞A : 广发聚瑞混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发聚瑞A : 广发聚瑞混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发聚瑞混合型证券投资基金更新的招募 说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 时间：二〇二一年六月 【重要提示】 广发聚瑞混合型 证券投资基金（以下简称本基金）于 2009 年 4 月 29 日经中国证监会证 监许可字【 2009 】 348 号文批准。本基金合同于 2009 年 6 月 16 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩 并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产 品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资 风险。 本基金为主题投资基金，风险和预期收益均较高，请投资者全面认识本基金的风险收益 特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投 资行为作出独立决策。基金投资运作或基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本次更新招募说明书主要对存托凭证投资事项、基金管理人、基金托管人等信息进行修 改 ，更新内容截止日为 2021 年 5 月 31 日。除非另有说明，本招募说明书更新其他所载内容 截止日为 2020 年 11 月 6 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 9 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 17 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 18 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 87 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 88 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .... 8 9 第九部分 基金的投资 ................................ ................... 101 第十部分 基金的业绩 ................................ ................... 112 第十一部分 基金的财产 ................................ ................. 115 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ............. 117 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 122 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 124 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 127 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 128 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 134 第十八部分 基金的终止与清算 ................................ ........... 139 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 141 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ..... 157 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ... 174 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ........... 176 第二十 三 部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 178 第二十四部分 备查文件 ................................ ................. 179 第一部分 绪言 《广发聚瑞混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作管理办法》” ) 、《证券投 资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售管理办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）以及《广发聚瑞混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基 金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发聚瑞混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法 律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书 《广发聚瑞混合型证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及 基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基 金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的 申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金 的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、 基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭 示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人 的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放 及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购 或申购申请的要约邀请文件，及其更新 本合同、基金合同 《广发聚瑞混合型证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区 ) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的广发聚瑞混合型证 券投资基金 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《广发聚瑞混 合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充 发售公告 《广发聚瑞混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 《业务规则》 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务 院授权的机构 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资者 代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人 签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基 金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机 构 销售机构 基金管理人及基金销售机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金销售机构的代 销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 广发基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的办理基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体，包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证 券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资 基金的在中国合法注册登记并存续或经政府 有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境 内合法募集的证券投资基金的中国境外的基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资 者和法律法规或中国证监会允许购买开放式 证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的 条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完 毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的 工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份 额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本 基金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日 常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的 时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日 常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的 时间开始办理 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金 总份额的 10% 时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录 投资者持有基金管理人管理的开放式基金份 额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过 该销售机构办理基金交易所引起的基金份额 的变动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份 额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的 基金管理人管理的任一开放式基金（转出基 金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基 金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于 每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投 资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行 存款利息以及其他收入 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款 本息和本基金应收的申购基金款以及其他投 资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的 基金份额总数 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大 额存单；剩余期限在三百九十七天以内 ( 含三 百九十七天 ) 的债券；期限在一年以内 ( 含一 年 ) 的债券回购；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的 中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认 可的其他具有良好流动性的金融工具 《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银 行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 基金份额类别 本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类 别。在投资者申购基金份额时收取申购费用而 不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在 投资者申购基金份额时不收取申购费用而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服 的客观事件 基金产品资料概要 指《广发聚瑞混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥 （珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董事， 兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上海证券 交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票 公开发行自律委员会委员，深圳证券交易 所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财 务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会常务 副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统 股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五届理事会副会 长、会员代表，广州开发区投资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师评选专家委员会委员。 曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职 ），中国经济开发信 托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司 财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾 任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部 总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生：董事，学士 ，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有 限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深 圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行 分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公 司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生物技 术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司 董事，广东微量元素生物科技有限公司 董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委 员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办 公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技风险投资有 限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中 国人民保险公司荆襄支公司经理 ，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司 国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有 限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有 限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团 执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教授， 浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独 立董事，江苏恒顺醋业股 份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术 委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、辽宁大学发展规 划处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾 任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长， 广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源 部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全 国社会保障基金理事 会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发 国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理，中国证 券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、 公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合 型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型 证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创 新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任 公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研 究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高 级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经 理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广 发招享混合型证券投资基 金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信 基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经 理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券 投 资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金 经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发 汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民 族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任 广发基金 管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 费逸先生，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司 研究发展部研究员、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 4 月 27 日至 2019 年 6 月 26 日 ) 、广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 3 月 2 日 至 2021 年 5 月 13 日 ) 。现任广发聚瑞混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 19 日起任 职 ) 、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 2 日起任职 ) 、广 发瑞安 精选股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 12 月 16 日起任职 ) 、广发盛兴混合型证券投资 基金基金经理 ( 自 2021 年 2 月 2 日起任职 ) 。 历任基金经理：刘明月，任职时间为 2009 年 6 月 16 日至 2014 年 12 月 24 日；王颂，任 职时间为 2014 年 12 月 24 日至 2017 年 11 月 9 日。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海 涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决 策委员会主 席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人 承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资 目标、策略及限制进行基金资产 的投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制 制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上 岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内 承担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监 督的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三 道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2020 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来，本行 连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行 ，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第五部分 相关服务机构 一 、 基金份额 销售 机构 1、直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 ） 进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、 其他 销售 机构 （ 1 ）公司名称 : 北京银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号 法人 : 张东宁 联系人 : 赵姝 联系电话 :010 - 66223695 传真 :010 - 66226045 客服电话 :95526 网址 :www.bankofbeijing.com.cn （ 2 ）公司名称 : 南京证券股份有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 389 号 法人 : 步国旬 联系人 : 王万君 联系电话 :025 - 58519523 传真 :025 - 83369725 客服电话 :95386 网址 :www.njzq.com.cn （ 3 ）公司名称 : 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址 : 北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 法人 : 齐剑辉 联系人 : 王英俊 联系电话 :13911468997 传真 :010 - 82055860 客服电话 :4006236060 网址 :www.niuniufund.com （ 4 ）公司名称 : 新时代证券股份有限公司 注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人 : 叶顺德 联系人 : 田芳芳 联系电话 :010 - 83561000 传真 :010 - 83561001 客服电话 :95399 网址 :www.xsdzq.cn （ 5 ）公司名称 : 华夏银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法人 : 李民吉 联系人 : 郑鹏 联系电话 : （ 010 ） 85238667 传真 : （ 010 ） 85238680 客服电话 :95577 网址 :www.hxb.com.cn （ 6 ）公司名称 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法人 : 李国华 客服电话 :95580 网址 :www.psbc.com （ 7 ）公司名称 : 中国光大银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法人 : 李晓鹏 联系人 : 薛军丽 联系电话 :010 - 68098777 客服电话 :95595 网址 :www.cebbank.com （ 8 ）公司名称 : 方德保险代理有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 办公地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 法人 : 林柏均 联系人 : 胡明哲 联系电话 :010 - 64068617 传真 :010 - 64068776 客服电话 :010 - 64068617 网址 :www.fundsure.cn （ 9 ）公司名称 : 兴业银行股份有限公司 注册地址 : 福州市湖东路 154 号 办公地址 : 上海市银城路 167 号 法人 : 高建平 联系人 : 张小燕 联系电话 :021 － 52629999 客服电话 :95561 网址 :www.cib.com.cn （ 10 ）公司名称 : 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法人 : 闫峻 联系人 : 龚俊涛 联系电话 :021 - 22169999 客服电话 :95525 网址 :www.ebscn.com （ 11 ）公司名称 : 中国国际期货有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法人 : 王兵 联系人 : 赵森 联系电话 :010 - 59539864 传真 :010 - 59539806 客服电话 :95162 、 400 - 8888 - 160 网址 :www.cifco.net （ 12 ）公司名称 : 中信建投期货有限公司 注册地址 : 重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 法人 : 王广学 联系人 : 刘芸 联系电话 :023 - 86769637 传真 :023 - 86769629 客服电话 :4008877780 网址 :www.cfc108.com （ 13 ）公司名称 : 长城证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 法人 : 曹宏 联系人 : 王涛 联系电话 :0755 - 83461832 传真 :0755 - 83515567 客服电话 :95514 ； 400 - 6666 - 888 网址 :www.cgws.com （ 14 ）公司名称 : 广东华兴银行股份有限公司 注册地址 : 广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层 办公地址 : 广东省广州市天河路 533 号 法人 : 周泽荣 联系人 : 许悦 联系电话 :020 - 38173552 传真 :020 - 38173857 客服电话 :4008308001 网址 :www.ghbank.com.cn （ 15 ）公司名称 : 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人 : 洪崎 联系人 : 董云巍 联系电话 :010 - 58560666 传真 :010 - 57092611 客服电话 :95568 网址 :www.cmbc.com.cn （ 16 ）公司名称 : 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址 : 北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法人 : 李科 联系人 : 王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 17 ）公司名称 : 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址 : 广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法人 : 肖寒 联系人 : 廖雪 联系电话 :0757 - 86266566 传真 :0757 - 86250627 客服电话 :96138 网址 :www.nanhaibank.com （ 18 ）公司名称 : 信达证券股份有限 公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人 : 张志刚 联系人 : 王薇安 联系电话 :01063081000 传真 :01063080978 客服电话 :95321 网址 :www.cindasc.com （ 19 ）公司名称 : 云南红塔银行股份有限公司 注册地址 : 云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址 : 云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法人 : 李光林 联系人 : 马杰 联系电话 :0871 - 65236624 传真 :0871 - 65236614 客服电话 :0877 - 96522 网址 :www.ynhtbank.com （ 20 ）公司名称 : 东吴证券股份有限公司 注册地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法人 : 范力 联系人 : 方晓丹 联系电话 :0512 - 62938521 传真 :0512 - 65588021 客服电话 :95330 网址 :www.dwzq.com.cn （ 21 ）公司名称 : 方正证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 45 号楼 3701 - 3717 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法人 : 施华 联系人 : 程博怡 联系电话 : 010 - 56437060 传真 :010 - 56437030 客服电话 :95571 网址 :www.foundersc.com （ 22 ）公司名称 : 东方证券股份有限公司 注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法人 : 潘鑫军 联系人 : 吴宇 联系电话 :021 - 63325888 传真 :021 - 63326173 客服电话 :95503 网址 :www.dfzq.com.cn （ 23 ）公司名称 : 西部证券股份有限公司 注册地址 : 西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法人 : 徐朝晖 联系人 : 梁承华 联系电话 :029 - 87211526 传真 :029 - 87211548 客服电话 :95582 网址 :www.westsecu.com （ 24 ）公司名称 : 德邦证券股份有限公司 注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 : 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法人 : 姚文平 联系人 : 罗芳 联系电话 :021 - 68761616 传真 :021 - 68767981 客服电话 :400 - 8888 - 128 网址 :www.tebon.com.cn （ 25 ）公司名称 : 齐商银行股份有限公司 办公地址 : 淄博市张店区中心路 105 号 法人 : 杲传勇 联系电话 :0533 - 2178888 客服电话 :400 - 86 - 96588 网址 :www.qsbank.cc （ 26 ）公司名称 : 中邮证券有限责任公司 注册地址 : 陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9 - 11 层） 办公地址 : 北京市东城区珠市口东大街 17 号 法人 : 丁奇文 联系电话 :4008 - 888 - 005 传真 :010 － 67017788 - 9696 网址 :www.cnpsec.com.cn （ 27 ）公司名称 : 大连银行股份有限公司 注册地址 : 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址 : 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人 : 崔磊 联系人 : 朱珠 联系电话 :0411 - 82311131 传真 :0411 - 82311731 客服电话 :4006640099 网址 :www.bankofdl.com （ 28 ）公司名称 : 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法人 : 毕劲松 联系人 : 李淑敏 联系电话 :010 - 59366077 传真 :010 - 59366055 客服电话 :95381 网址 :http://www. sczq.com.cn （ 29 ）公司名称 : 重庆银行股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址 : 重庆市江北区永平门街 6 号 法人 : 林军 联系人 : 石千凡 客服电话 :4007096899 网址 :www.cqcbank.com （ 30 ）公司名称 : 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人 : 郭志文 联系人 : 王超 联系电话 :0451 - 87792564 传真 :0451 - 86779218 客服电话 :95537 网址 :www.hrbb.com.cn （ 31 ）公司名称 : 开源证券股份有限公司 注册地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人 : 李刚 联系人 : 张蕊 联系电话 :029 - 88365809 传真 :029 - 81887064 客服电话 :95325 网址 :www.kysec.cn （ 32 ）公司名称 : 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 联系电话 :021 - 33768132 - 801 传真 :021 - 33768132 - 802 客服电话 :400 - 6767 - 523 网址 :www.zhongzhengfund.com （ 33 ）公司名称 : 大有期货有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址 : 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法人 : 沈众辉 联系人 : 马科 联系电话 :0731 - 84409106 传真 :0731 - 84409009 客服电话 :4006 - 365 - 058 网址 :http://www.dayo uf.com （ 34 ）公司名称 : 财通证券股份有限公司 注册地址 : 杭州市解放路 111 号 法人 : 沈继宁 联系人 : 陶志华 联系电话 :0571 - 87789160 传真 :0571 - 87818329 客服电话 :95336 （浙江）， 40086 - 96336 （全国） 网址 :www.ctsec.com （ 35 ）公司名称 : 中国国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法人 : 沈如军 联系电话 :010 - 65051166 传真 :010 - 65051166 网址 :www.cicc.com.cn （ 36 ）公司名称 : 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址 : 苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人 : 魏礼亚 联系人 : 葛晓亮 联系电话 :0512（未完）  |