广发竞争优势A : 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

时间:2021年06月02日 14:06:21 中财网

原标题:广发竞争优势A : 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书













广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基
金更新的招募说明书























基金管理人:广发基金管理有限公司


基金托管人:中国银行股份有限公司


时间:二〇二一年六月



【重要提示】


本基金于
2013

12

25
日经中国证监会证监许可
[2013]1628
号文注册。本基金的基
金合同于
2014

3

12
日正式生效。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。



基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险等。



本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。



投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要。



本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、净
值表现、其他应披露事项等信息进行修订,更新内容截止日为
2021

5

28
日,有关财务
数据和净值表现截止日为
2021

3

31
日(本报告中财务数据未经审计)。




目录
第一部分
绪言
................................
.........................
1
第二部分
释义
................................
.........................
2
第三部分
基金管理人
................................
...................
6
第四部分
基金托管人
................................
..................
14
第五部分
相关服务机构
................................
................
16
第六部分
基金的募集
................................
..................
81
第七部分
基金合同的生效
................................
..............
82
第八部分
基金份额的申购、赎回与转换
................................
.
83
第九部分
基金的投资
................................
..................
95
第十部分
基金的业绩
................................
.................
106
第十一部分
基金的财产
................................
.................
109
第十二部分
基金资产的估值
................................
.............
110
第十三部分
基金的收益与分配
................................
...........
115
第十四部分
基金费用与税收
................................
.............
117
第十五部分
基金的会计与审计
................................
...........
120
第十六部分
基金的信息披露
................................
.............
121
第十七部分
风险揭示
................................
...................
127
第十八部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
......................
133
第十九部分
基金合同的内容摘要
................................
........
135
第二十部分
基金托管协议的内容摘

................................
....
149
第二十一部分
对基金份额持有人的服务
................................
.
160
第二十二部分
其他应披露事项
................................
.........
162

第二十三部分
招募说明书存放及查阅方式
...............................
163
第二十四部分
备查文件
................................
...............
164

第一部分 绪言

《广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(
以下简称“《运作办法》”

)
、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
(
以下简称“《销售办法》”

)
、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以
及《广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)
是根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何
其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说
明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:


1
、招募说明书:指《广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新


2
、基金或本基金:指广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金


3
、基金管理人:指广发基金管理有限公司


4
、基金托管人:指中国银行股份有限公司


5
、基金合同或本基金合同:指《广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充


6
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发竞争优势灵活配置混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


7
、基金份额发售公告:指《广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公
告》


8
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《基金法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人民共和国港口法
>
等七部法律的决
定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订


10
、《销售办法》:指中国证监会
2020

8

28
日颁布、同年
10

1
日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《信息披露办法》:指中国证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施的,并

2020

3

2
0
日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指中国证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
》及颁布机关对其不时做出的修订



14
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


15
、银行业监督管理机构:指中国人民
银行和
/
或中国银行保险监督管理委员会


16
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


17
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


18
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


19
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者


20
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称


21
、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人


22
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务


23
、销售机构:指广发
基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
金销售业务的机构


24
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等


25
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


26
、基金账户:指登记机构
为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户


27
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户


28
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期



29
、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


30
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3
个月


31
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


32
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


33

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


34

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


35
、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


36
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


37
、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则
》,是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守


38
、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为


39
、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为


40
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为


41
、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的
行为


42
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作


43
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式


44
、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)

过上一开放日基金总份额的
10%


45
、元:指人民币元



46
、基金收益
:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


47
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和


48
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


49
、基金份额净值:指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总



50
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程


51
、基金份额类别:本基金将基金份额分为
A
类和
C
类不同的类别
。在投资者申购基金
份额时收取申购费用而不计提销售服务费的,称为
A
类基金份额;在投资者申购基金份额时
不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为
C
类基金份额


52
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等


53
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露
的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介


54
、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


55
、基金产品资料概要:指《广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新






第三部分 基金管理人

一、概况


1
、名称:广发基金管理有限公司


2
、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


3
、办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
-
33



4
、法定代表人:孙树明


5
、设立时间:
2003

8

5



6
、电话:
020
-
83936666


全国统一客服热线

95105828


7
、联系人:程才良


8
、注册资本:
14,097.8
万元人民币


9
、股权结构:


股东名称


出资比例


广发证券股份有限公司


54.533%


烽火通信科技股份有限公司


14.187%


深圳市前海香江金融控股集团有限公司


14.187%


广州科技金融创新投资控股有限公司


7.093%


嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


3.87%


嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


2.23%


嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.55%


嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.19%


嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.16%






100%







二、主要人员情况


1
、董事会成员



孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,现任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事,兼任中国证券业协会副会长、会员代表,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,上
海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员,深圳
证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员,中国上市公司协会第二届理事会兼职
副会长、财务总监专业委员会主任委员,广东金融学会理事会副会长、理事,广东省金融发
展研究会常务副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证
机构间报价系统股份有限公司董事,中国
证券博物馆第一届理事会理事,广东上市公司协会
第五届理事会副会长、会员代表,广州开发区投资促进局产业发展顾问,新财富最佳分析师
评选专家委员会委员。曾任中国财政部条法司副处长、处长,河北涿州市人民政府副市长(挂
职),中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会
监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任。



孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,
兼任证通股份有限公司监事,中国证券业协会财务会计委员会委员,广
东省党外知识分子联
谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财
务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理
,
广发基金管理有限
公司财务总监、副总经理
,
广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事会主
席。



王凡先生:董事,博士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有
限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,
曾任广发基金管理有限公司副总经理。



戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师,
现任烽火通信科技股份有限公
司董事、总裁,兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证
券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。



刘根森先生:董事,学士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事,香江集团
有限公司副总裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本创业投资有限公司董事。兼
任深圳市政协委员,中国侨联青委会副会长,香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香
港分行分析员,深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市龙岗中银富登村镇银
行董事。




匡丽军女士:董事,硕士,高级劳动关系协调师,现任广州科技金融创新投资控股有限
公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长,广东植物龙生
物技术股份有限公司副董事长,广州云客数字技术有限公司董事,广东微量元素生物科技有
限公司董事,广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公
司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员,广州科技房地产开发公
司人事部(办公室)部长,广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理,广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书、副总经理。



罗海平先生:独立董事,博士,教授、高级经济师,现任中华联合保险集团股份有限公
司常务副总经理、首席风险官,兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾
任中国人民保险公司荆襄支公司经理,长江保险经纪公司总经理,中国人民保险公司湖北省
分公司国际保险部党组书记、总经理,中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理,太
平保险有限公司市场部总经理,中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理,中国
太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁、
阳光保险集团执行
委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。



董茂云先生:独立董事,博士,教授,现任宁波大学法学院教授,兼任复旦大学兼职教
授,浙江合创律师事务所兼职律师,无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事,江苏恒顺
醋业股份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长,法学
院教授。



姚海鑫先生:独立董事,博士,教授,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学
术委员会委员,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算
学会会长、中兴
-
沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立
董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(
MBA
)教育中心副主任、辽宁大学
发展规划处处长、财务处处长等。



2
、监事会成员


符兵先生:监事会主席,硕士,中级经济师,兼任广东省广发基金公益基金会理事长。

曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长
、总行资金部处
长,广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、
营销服务部总经理、营销总监、市场总监。




吴晓辉先生:职工监事,硕士,工程师,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。

曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理,广发基金管理有限公司运营保障部副
总经理。



孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。

曾任职于广发证券股份有限公司。



张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司
工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。



刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经
理助理。



3
、总经理及其他高级管理人员


王凡先生:总经理,博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、
全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾任广发基金管理有限公司副总
经理。



易阳方先生:常务副总经理,硕士,经济师,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广
发国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理,中
国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总
经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精
选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳
裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广
发转型升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董
事。



朱平先生:副总经理,硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理,广发证券有限责任
公司投资银行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部
研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理。




魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。



张敬晗女士:副总经理,
硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科
学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。



张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基
金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券
投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基
金基金经理、广发安悦回报灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公
司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司
固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广
发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债
券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券
投资基金基金经理、广发汇优
66
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券
型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



程才良先生:督察长,博士,副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东
民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。



窦刚先生:首席信息官,硕士,工程师。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基
金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。



4
、基金经理


苗宇先生,理学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金
管理有限公司
研究发展部行业研究员、基金经理助理、广发聚富开放式证券投资基金基金经理
(

2015

2

12
日至
2020

2

10

)
、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理
(

2018

2

2
日至
2020

5

13

)
、广发趋势动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(

2018

12

25
日至
2021

1

21

)
。现任广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(

2015

2

17
日起任职
)
、广发大盘成长混合型证券投资基金基金经理
(

2018

11




5
日起任职
)
、广发优质生活混合型证券投资基金基金经理
(

2
020

3

25
日起任职
)
、广
发睿选三年持有期混合型证券投资基金基金经理
(

2020

12

22
日起任职
)
、广发瑞轩三
个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理
(

2021

2

3
日起任职
)




历任基金经理:朱纪刚,任职时间为
2014

3

12
日至
2015

2

17
日。



5
、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海
涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘
先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成,王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主
席。



6
、上述人员之间均不存在近亲属关系。






三、基金管理人的职责


1
、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理基金备案手续;


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6
、编制季度、中期和年度报告;


7
、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、召集基金份额持有人大会;


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12
、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。






四、基金管理

承诺


1
、基金管理人承诺:



1
)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;




2
)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产
的投资。



2
、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:



1
)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。



3
、基金经理承诺:



1
)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;



2
)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;



3
)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;



4
)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。






五、基金管理人的内部控制制度


基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。

内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指
导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内
部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金
绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员
工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要
求、业务流程等的具体说明。



根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:


1
、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,
各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围
内承担各自职责。




2
、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗
位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
监督的责任。



3
、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三
道监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的
执行情况实行严格的检查和监督。



4
、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。




第四部分 基金托管人

一、基本情况


名称:中国银行股份有限公司(简称

中国银行





住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



首次注册登记日期:
1983

10

31



注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:刘连舸


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998

24



托管部门信息披露联系人:许俊


传真:(
010

66594942


中国银行客服电话:
95566





二、基金托管部门及主要人员情况


中国银行托管业务部设立于
1998
年,现有员工
110
余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60
%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外
分行开展托
管业务。



作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII

RQFII

QDII
、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。






三、证券投资基金托管情况


截至
2021

3

31
日,中国银行已托管
932
只证券投资基金,
其中境内基金
888
只,
QDII
基金
44
只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF
等多种类型的基金,
满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。







四、托管业务的内部控制制度


中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持

规范运作、稳健经营


的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007
年起,
中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于
“SAS70”


“AAF01/06” “ISAE3402”


“SSAE16”

等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。

2020
年,中国银行继续获得了基于
“ISAE3402”


“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。






五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基
金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的
,
应当及时通知基金管理人,并及时向国务院
证券监督管理机构报告。







第五部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构
1、直销机构



1
)电子交易平台


网址:
www.gffunds.com.cn


客服电话:
95105828

020
-
83936999


客服传真:
020
-
34281105


投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易
细则请参阅本公司网站公告。




2
)广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式(仅限机构客户)


直销中心电话:
020
-
89899073


直销中心传真:
020
-
89899069/89899070/89899126


直销中心邮箱:
[email protected]



3
)广州分公司


地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
10



电话

020
-
83936999


传真:
020
-
34281105



4
)北京分公司


地址:北京市西城区金融大街
9
号楼
11

1101
单元


(电梯楼层
12

1201
单元)


电话:
010
-
68083113


传真:
010
-
68083078



5
)上海分公司


地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路
166

905
-
10



电话:
021
-
68885310


传真:
021
-
68885200



6
)投资人也可通过本公司客户服务电话(
95105828

020
-
83936999
)进行本基金销
售相关事宜的查询和投诉等。




2、其他销售机构



1
)公司名称
:
凤凰金信(银川)基金销售有限公司


注册地址
:
宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142

14

1402
办公
用房


办公地址
:
北京市朝阳区朝来科技园
18
号院
18
号楼


法人
:
张旭


联系人
:
汪莹


联系电话
:010
-
58160084


客服电话
:400
-
810
-
5919


网址
:www.fengfd.com



2
)公司名称
:
晋中银行股份有限公司


注册地址
:
山西省晋中市榆次区迎宾西街
65



办公地址
:
山西省晋中市榆次区迎宾西街
65



法人
:
刘海滨


联系人
:
赵文元


联系电话
:0354
-
3366398 18635431255


传真
:0354
-
3366033


客服电话
:95105678


网址
:www.jzbank.com



3
)公司名称
:
中民财富基金销售(上海)有限公司


注册地址
:
上海市黄浦区中山南路
100

7

05
单元


办公地址
:
上海市黄浦区中山南路
100
号金外滩国际广场
17



法人
:
弭洪军


联系人
:
郭斯捷


联系电话
:021
-
33357030


传真
:021
-
63353736


客服电话
:400
-
876
-
5716


网址
:www.cmiwm.com



4
)公司名称
:
九江银行股份有限公司


注册地址
:
江西省九江市长虹大道
619




办公地址
:
江西省九江市长虹大道
619



法人
:
刘羡庭


联系人
:
纪淑平


联系电话
:13970072990


传真
:0792
-
8325029


客服电话
:95316


网址
:www.jjccb.com



5
)公司名称
:
四川天府银行股份有限公司


注册地址
:
四川省南充市顺庆区涪江路
1



办公地址
:
四川省成都市锦江区下东大街
258



法人
:
黄光伟


联系人
:
樊海波


联系电话
:028
-
67676033


客服电话
:40016
-
96869


网址
:www.tf.cn



6
)公司名称
:
宜信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址
:
北京市朝阳区建国路
88
号楼
soho
现代城
c

15

1809


办公地址
:
北京市朝阳区建国路
88
号楼
soho
现代城
c

18

1809


法人
:
戎兵


联系人
:
魏晨


联系电话
:01052413385


传真
:01059644496


客服电话
:4006099200


网址
:www.yixinfund.com



7
)公司名称
:
上海农村商业银行股份有限公司


注册地址
:
上海市黄浦区中山东二路
70



办公地址
:
上海市黄浦区中山东二路
70



法人
:
徐力


联系人
:
施传荣



联系电话
:021
-
61899999


传真
:021
-
61899154


客服电话
:962999


网址
:www.srcb.com



8
)公司名称
:
江海证券有限公司


注册地址
:
哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址
:
哈尔滨市松北区创新三路
833



法人
:
赵洪波


联系人
:
姜志伟


联系电话
:0451
-
87765732


传真
:0451
-
82337279


客服电话
:956007


网址
:www.jhzq.com.cn



9
)公司名称
:
宁波银行股份有限公司


注册地址
:
浙江省宁波市宁东路
345



法人
:
陆华裕


联系人
:
王海燕


联系电话
:0574
-
89103171


传真
:0574
-
87050024


客服电话
:96528
,上海、北京地区
962528


网址
:www.nbcb.com.cn



10
)公司名称
:
北京唐鼎耀华基金销售有限公司


注册地址
:
北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10

2

236



办公地址
:
北京市朝阳区建国门外大街
19

A

1505



法人
:
张冠宇


联系人
:
孙书慧


联系电话
:01085932884


传真
:01085932880


客服电话
:4008199868



网址
:www.tdyhfund.com



11
)公司名称
:

银证券有限责任公司


注册地址
:
北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



办公地址
:
北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



法人
:
程宜荪


联系人
:
牟冲


联系电话
:010
-
58328112


传真
:010
-
58328748


客服电话
:400
-
887
-
8827


网址
:www.ubssecurities.com



12
)公司名称
:
交通银行股份有限公司


注册地址
:
上海市浦东新区银城中路
188



办公地址
:
上海市浦东新区银城中路
188



法人
:
任德奇


联系人
:
高天


联系电话
:021
-
58781234


传真
:021
-
58408483


客服电话
:95559


网址
:www.bankcomm.com



13
)公司名称
:
泉州银行股份有限公司


注册地址
:
泉州市丰泽区云鹿路
3



办公地址
:
泉州市丰泽区云鹿路
3



法人
:
傅子能


联系人
:
谢婷枫


联系电话
:0595
-
22551071


传真
:0595
-
22551071


客服电话
:400
-
88
-
96312


网址
:www.qzccbank.com



14
)公司名称
:
深圳富济基金销售有限公司



注册地址
:
深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088
号中洲大

3203A
单元


办公地址
:
深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088
号中洲大厦
3203A
单元


法人
:
祝中村


联系人
:
曾瑶敏


联系电话
:0755
-
83999907


传真
:0755
-
83999926


客服电话
:0755
-
83999907


网址
:www.fujifund.cn



15
)公司名称
:
浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址
:
浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



办公地址
:
杭州市余杭区五常街道同顺街
18

同花顺大楼
4



法人
:
凌顺平


联系人
:
吴强


联系电话
:0571
-
88911818


传真
:0571
-
86800423


客服电话
:952555


网址
:www.5ifund.com



16
)公司名称
:
西部证券股份有限公司


注册地址
:
西安市新城区东新街
319

8

10000



法人
:
徐朝晖


联系人
:
梁承华


联系电话
:029
-
87211526


传真
:029
-
87211548


客服电话
:95582


网址
:www.westsecu.com



17
)公司名称
:
五矿证券有限公司


注册地址
:
深圳市福田区金田路
4028
好荣超经贸中心
47

01
单元


办公地址
:
深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道
3165
号五
矿金融大厦

18
-
25
层)



法人
:
黄海洲


联系人
:
戴佳璐


联系电话
:0755
-
23375492


传真
:0755
-
82545500


客服电话
:4001840028


网址
:www.wkzq.com.cn



18
)公司名称
:
南京苏宁基金销售有限公司


注册地址
:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址
:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法人
:
钱燕飞


联系人
:
王锋


客服电话
:95177


网址
:www.snjijin.com



19
)公司名称
:
北京农村商业银行股份有限公司


注册地址
:
北京市西城区月坛南街
1
号院
2
号楼


办公地址
:
北京市西城区月坛南街
1
号院
2
号楼


法人
:
王金山


联系人
:
鲁娟


联系电话
:010
-
89198762


传真
:010
-
89198678


客服电话
:010
-
96198
(北京),
400
-
66
-
96198
(全国)


网址
:www.bjrcb.com



20
)公司名称
:
一路财富(北京)基金销售有限公司


注册地址
:
北京市海淀区宝盛南路
1
号院
20
号楼
9

101
-
14


办公地址
:
北京市海淀区奥北科技园
-
国泰大厦
9



法人
:
吴雪秀


联系人
:
董宣


联系电话
:010
-
88312877
-
8005


传真
:010
-
88312099



客服电

:400
-
001
-
1566


网址
:www.yilucaifu.com



21
)公司名称
:
通华财富(上海)基金销售有限公司


注册地址
:
上海市虹口区同丰路
667

107

201



办公地址
:
上海市浦东新区金沪路
55
号通华科技大厦
7



法人
:
沈丹义


联系人
:
叶露


联系电话
:021
-
60818228


传真
:021
-
60810695


客服电话
:400
-
101
-
9301


网址
:www.tonghuafund.com



22
)公司名称
:
深圳市金斧子基金销售有限公司


注册地址
:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15
号科
兴科学园
B

3
单元
11

1108


办公地址
:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15
号科兴科学园
B

3
单元
11

1108


法人
:
赖任军


联系人
:
刘昕霞


联系电话
:0755
-
86549499


传真
:0755
-
26920530


客服电话
:400
-
9302
-
888


网址
:www.jfzinv.com



23
)公司名称
:
河北银行股份有限公司


注册地址
:
石家庄市平安北大街
28



办公地址
:
石家庄市平安北大街
28



法人
:
乔志强


联系人
:
王栋


联系电话
:0311
-
88627522


传真
:0311
-
88627027



客服电话
:400
-
612
-
9999


网址
:www.hebbank.com



24
)公司名称
:
嘉实财富管理有限公司


注册地址
:
上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元


办公地址
:
上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元、北京市朝阳区
建国路
91
号金地中心
A

6



法人
:
赵学军


联系人
:
景琪


联系电话
:021
-
20289890


传真
:021
-
20280110


客服电话
:400
-
021
-
8850


网址
:www.harvestwm.cn



25
)公司名称
:
上海长量基金销售有限公司


注册地址
:
上海
市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址
:
上海市浦东新区东方路
1267

11



法人
:
张跃伟


联系人
:
孙娅雯


联系电话
:021
-
20691819


传真
:021
-
20691861


客服电话
:4008202899


网址
:www.erichfund.com



26
)公司名称
:
齐商银行股份有限公司


办公地址
:
淄博市张店区中心路
105



法人
:
杲传勇


联系电话
:0533
-
2178888


客服电话
:400
-
86
-
96588


网址
:www.qsbank.cc



27
)公司名称
:
北京坤元基金销售有限公司


注册地址
:
北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地
A
座)八层
816




办公地址
:
北京市朝阳区朝外大街
26
号朝外们写字中心
B

1507


法人
:
杜福胜


联系人
:
李小鹏


联系电话
:010
-
85354346


客服电话
:010
-
85354356


网址
:www.kunyuanfund.com



28
)公司名称
:
江苏银行股份有限公司


注册地址
:
江苏省南京市中华路
26



办公地址
:
江苏省南京市中华路
26



法人
:
夏平


联系人
:
张洪玮


联系电话
:025
-
58587036


客服电话
:95319


网址
:www.jsbchina.cn



29
)公司名称
:
长城华西银行股份有限公司


注册地址
:
四川省德阳市蒙山街
14



办公地址
:
四川省成都市高新区天府二街
333



法人
:
谭运财


联系人
:
罗长鸣


联系电话
:028
-
61963271/13981077337


客服电话
:028
-
96836/0838
-
96836


网址
:https://www.gwbank.com.cn



30
)公司名称
:
东方财富证券股份有限公司


注册地址
:
西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼


办公地址
:
上海市徐汇区宛平南路
88
号东方财富大厦
16



法人
:
郑立坤


联系人
:
付佳


联系电话
:021

23586603


传真
:021
-
23586860



客服电话
:95357


网址
:http://www.18.cn



31
)公司名称
:
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址
:
深圳市福田区福田街道民田路
178
号华融大厦
2704


办公地址
:
北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
A

6



法人
:
洪弘


联系人
:
文雯


联系电话
:010
-
83363101


传真
:010
-
83363072


客服电话
:400
-
166
-
1188


网址
:8.jrj.com.cn



32
)公司名称
:
上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址
:
上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



办公地址
:
上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4



法人
:
陈继武


联系人
:
刘璐


联系电话
:021
-
63333389


传真
:021
-
63333390


客服电话
:4006433389


网址
:www.vstonewealth.com



33
)公司名称
:
京东肯特瑞基金销售有限公司


注册地址
:
北京市海淀区西三旗建材城中路
12

17
号平房
157


办公地址
:
北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街
18
号院京东集团总部
A

15



法人
:
王苏宁


传真
:010
-
89189566


客服电话
:95118


网址
:kenterui.jd.com



34
)公司名称
:
日照银行股份有限公司


注册地址
:
山东省日照市烟台路
197




办公地址
:
山东省日照市烟台路
197



法人
:
王森


联系人
:
刘慧贤


联系电话
:0633
-
8081290


传真
:0633
-
8081276


客服电话
:0633
-
96588/400
-
68
-
96588


网址
:www.bankofrizhao.com.cn



35
)公司名称
:
浙商证券股份有限公司


注册地址
:
浙江省杭州市江干区五星路
201



办公地址
:
浙江省杭州市江干区五星路
201



法人
:
吴承根


联系电话
:0571
-
87901964


传真
:0571
-
87901955


客服电话
:95345


网址
:www.stocke.com.cn



36
)公司名称
:
华宝证券有限责任公司


注册地址
:
上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
27



办公地址
:
上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
27



法人
:
陈林


联系人
:
宋歌


联系电话
:021
-
50122086


传真
:021
-
50122200


客服电话
:4008209898


网址
:www.cnhbstock.com



37
)公司名称
:
大有期货有限公司


注册地址
:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
128
号现代广场三、四楼


办公地址
:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
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