方盛制药:方盛制药关于持股5%以上股东所持部分股票被动减持暨相关风险的提示公告
证券代码： 603998 证券简称：方盛制药 公告编号： 20 21 - 0 58 湖南方盛制药股份有限公司 关于持股 5% 以上股东所持 部分股票被动减持暨相关 风险的提示公 告 本公司 董 事会及全体 董 事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 股东持股的基本情况： 本次被动减持前， 湖南方盛制药股份有限公司（以 下简称“公司”或“方盛制药”） 股东方锦程先生持有公司无限售流通股 31 ,3 59 , 4 00 股，占 公司总股本 的 7 .30 % ，上述股份已经全部被质押且被司法冻结 ； 截 至 2021 年 6 月 2 日，股东方锦程先生持有公司无限售流通 股 29,384,300 股， 占公司总股本的 6.84% ； . 被动减持的情况： 因 方锦程先生 在 天风证券股份有限公司（以下简称“天 风证券”） 办理的 股票质押式 回购业务 发生 违约 ， 天风证券 根据湖北省武汉市中 级人民法院《协助执行通知书（ 2 020 ）鄂 0 1 执 2 281 号之一》已于 2021 年 6 月 1 日通过集中竞价交易累计减持 197.51 万股，占公司总股本的 0.4599% ； . 风险提示 ： 1 、 公司于 2021 年 6 月 2 日收到方锦程 先生转来的天风证券《告知函》，天 风 证券 将 对方锦程先生持有 的 31 ,3 59 , 4 00 股（占公司总股本的 7 .30 % ）公司股 票及孳息 进行 处置 ； 根据上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》相关规定， 天风证券 将 在本公告披露 之 日起未来 6 个月内通过大宗交易 或 二级市场集中竞价方式对方锦程先生所持股份中的 26,809,458 股方盛制药股票进行 减持 ，即不超过方盛制药总股本的 6.24 % ，减持 价格及方式根据减持时市场价格确定 ； 2 、 方锦程先生函告，其目前已经就与天风证券的借款合同纠纷向最高人民 法院申请再 审，并已收到最高人民法院《受理通知书》（【 2021 】最高法民申 3045 号 ），后续被动减持实施存在一定的不确定性 ； 3 、 方锦程先生不属于公司控股股东、实际控制人，本次其所持股份被动减 持不会导致 上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持 续经 营产生重大影响。 公司于 2021 年 6 月 2 日收到方锦程先生关于部分股票被 动 减持 的通知及转来的天风证券《告知函》，现将相关情况公告如 下： 一、本次 被动减持情况 天风证券根据湖北省武汉市中级人民法院《协助执行通知书 （ 2020 ）鄂 01 执 2281 号之一》启动对方锦程先生持有 的 31,273,400 股（占公司总股本的 7.28% ）公司股票及孳息的处置 工作 ，并 已 于 2021 年 6 月 1 日通过集中竞价交易 共计 减持 197.51 万股 股份 ， 约 占公司总股本的 0.4 6 % 。 股东 名称 减持数量 （股） 减持 比例 减持期间 减持方 式 减持 价格 区间 （元 / 股） 减持总金额 （元） 减持 完成 情况 当前持股数 量（股） 当前 持股 比例 方锦程 1 ,975,100 0 .46 % 2 0210601 集中竞 价交易 6.75 - 6.95 13 , 448 , 727 未完 成 29,384,300 6 .84% 二、后续可能 继续 被动减持的情 况 根据上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》相关规定，天风证券 将 在本公告披露 之 日起未来 6 个月内通过大宗交易或二级市场集中竞价方式对 方锦程先生所持股份中的 2 6,809,458 股方盛制药股票进行 减 持 ，即不超过方盛制药总股本 的 6 .24% ，减持价格及 方式 将 根据 减持时市场价格确定。 因此 ， 方锦程 先生 所持 股份 存在继续 被动减持 的风险 。 现将 相关 情况 公告如下： （一）被动减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 方锦程 5% 以上非第一大股东 29 ,384,300 6.84% 其他方式 取得：29,384,300 股 注：方锦程先生目前所持有的股份来源为IPO 前 取得的股份的 孳息 及二级市场增持的股 份，其中通过上海证券交易所集中竞价交易增持的公司股份数为 1,117,900 股（详见公司 2 018 - 003 号公告）。 （二）被动减持的主要内容 股东 名称 拟 减持数量 （股） 拟 减持 比例 减持方式 竞价交易减 持期间 减持合理价 格区间 拟减持股 份来源 拟减持 原因 方锦程 不超过： 9,632,270 股 不超过： 2.24% 竞价交易减持 ， 不超 过： 9,632,270 股 2 021/6/3 ～ 2021/12/2 按市场价格 其他方式 取得 被动减持 不超过： 17 ,177,188 股 不超过： 4% 大宗交易减持 ， 不超 过： 17,177 , 188 股 天风证券本次强制 减持 将采用 集中竞价 或 大宗交易方式 进 行 ，预计 减持 总额 不超过 26,809,458 股。其中， 通过集中竞价 交易方式减持的期间为自 本 公告披露 之 日起的任意连续 90 个自 然日内，减持股份总数不超过 9,632,270 股，减持股份的总数不 超过公司股份总数的 1% ；通过大宗交易方式减持的期间为自 本 公告披露 之 日起的任意连续 90 个自然日内，减持 股份总数不超 过 17,177,188 股，减持 股份的总数不超过公司股份总数的 2% ， 减持价格及 方式根据减持时市 场价格确定。 但天风证券对方锦程先生通过二级市场增持的 1,117,900 股股份的强制 减持 不适用相关规定。 三、对公司的影响 及风险提示 1 、 前次 被动 减持及 未来 的 被动 减持 系 方锦程先生 在 天风证 券 办理的 股票质押式 回购业务 发生 违约 ， 天风证券执行 法院判决 所致 ，因此 ， 方锦程 先生 证券 账户中剩余的 公司股票也存在继续 被平仓的风险 。 2 、 方锦程先生函告，其目前已经就与天风证券的借款合同 纠纷向最高人民法院申请再审，并已收到最高人民法 院《受理通 知书》（【 2021 】最高法民申 3045 号），后续被动减持实施存 在一定的不确定性。 3 、方锦程先生不 属于公司控股股东、实际控制人， 亦不在 公司任职 ， 本次其所持股份被动减持不会导致上市公司控制权发 生变更，不会对公司治理 结构、股权结构及持续经营产生重大影 响。 4 、公司将持续关注上述事项的进展情况，并及时履行信息 披露义务。 5 、公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）， 公司有关信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准。敬请投资 者注意 投资风 险。 特此公告 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2021年6月2日 中财网
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