国寿安保华兴灵活配置混合 : 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:国寿安保华兴灵活配置混合 : 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 国寿安保华兴灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 （2021年第1号） 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2018 年1月19日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿 安保华兴灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】170号） 注册并进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的投 资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）、国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债 券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政 府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持 证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、 国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定）。 在法律法规允许且与托管行协商一致的情况下，本基金可参与融资业务。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于 国内依法发行上市的股票比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的股票比例 占股票资产的0-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在 一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 本基金的投资范围包括港股通标的股票，基金可根据投资策略需要或不同配 置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资 于港股，基金资产并非必然投资港股。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金，属于中高风险/收益的投资品种。本基金将投资港股通 标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债，该类债券是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股交易失败风险（港股通业务 试点期间存在每日额度和总额度限制，本基金将面临不能通过港股通进行买入交 易的风险）、港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不 能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）、其他境外市场的风险等。本基金投 资港股的具体风险请参见本招募说明书“第十六部分风险揭示”。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金 产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本更新招募说明书所载内容截止日为2021年3月31日，有关财务数据和净值 表现截止日为2021年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分绪言...........................................................................................................1 第二部分释义...........................................................................................................2 第三部分基金管理人...............................................................................................7 第四部分基金托管人.............................................................................................18 第五部分相关服务机构.........................................................................................23 第六部分基金的募集.............................................................................................42 第七部分基金合同的生效.....................................................................................43 第八部分基金份额的申购与赎回........................................................................44 第九部分基金的投资.............................................................................................54 第十部分基金的业绩.............................................................................................68 第十一部分基金的财产.........................................................................................69 第十二部分基金资产的估值.................................................................................70 第十三部分基金的收益分配.................................................................................75 第十四部分基金的费用与税收............................................................................77 第十五部分基金的会计与审计............................................................................79 第十六部分基金的信息披露.................................................................................80 第十七部分风险揭示.............................................................................................87 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................93 第十九部分基金合同的内容摘要........................................................................95 第二十部分基金托管协议的内容摘要...............................................................111 第二十一部分对基金份额持有人的服务..........................................................130 第二十二部分其它应披露事项..........................................................................132 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式..................................................134 第二十四部分备查文件.......................................................................................135 第一部分绪言 《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《国寿安保华兴灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1、基金或本基金：指国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保华兴 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为国寿安保基金 管理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过三个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、且由同一登记机构办理登记的某 一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳 证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪港通、 深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12 层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013年10月29日 注册资本：12.88亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准设 立。基金管理人股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份85.03%；AMPCAPITALINVESTORSLIMITED（安保资本投资有限公司），持有股份14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事 长。 刘凡先生，董事，硕士。现任中国人寿资产管理有限公司总裁助理。曾任中 国人寿资产管理有限公司投资总监、SMD，中信证券股份有限公司投资银行委 员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政负责人等。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部 新世纪优秀人才支持计划入选者，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股 份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 万喜乔先生，监事长。曾任中国人民保险(集团)公司干部，中国人寿保险公 司资产管理部员工、资金运用中心综合管理部负责人，中国人寿资产管理有限公 司办公室文秘处高级经理、办公室主任助理、办公室副主任、监察审计部副总经 理(主持工作)，中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、监察部/审计部总经理、 监察部总经理、纪委办公室/党委巡察办公室主任、战略发展部总经理。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经 理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。 3、高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼 固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任 国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。 张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基 金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 基金经理。 董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专 户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经 理；现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基 金经理。 王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管， 中国人寿资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理 部副总经理、总经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、 综合管理部总经理。 王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作 站研究员，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分 析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿 安保基金管理有限公司总经理助理。 王大朋先生，总经理助理，硕士MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业 务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总经理、巨田证券有 限公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 岳海先生，总经理助理，硕士。自2009年以来，曾先后担任中国银行业监 督管理委员会主监管员，中国工商银行资产管理部高级经理，交通银行总行资产 管理中心资本市场部负责人，西南证券股份有限公司资产管理金融投资部总经 4、本基金基金经理 张琦，金融学硕士。2005年1月至2015年5月任职中银基金管理有限公司， 先后担任行业研究员、基金经理助理和基金经理等。2015年6月加入国寿安保 基金管理有限公司，现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部 总监，2015年9月起任国寿安保智慧生活股票型证券投资基金基金经理，2015 年12月起任国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金经理，2016年2月至 2017年11月任国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年9月至2017年11月任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，2017年10月起任国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基 金经理，2017年11月起任国寿安保健康科学混合型证券投资基金基金经理，2018 年2月起任国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年4月起任国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年5月 起任国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年12月至 2021年4月任国寿安保研究精选混合型证券投资基金基金经理，2020年3月至 2021年4月任国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，2020年9月起任国寿安保高股息混合型证券投资基金基金经理。 李捷先生，金融学硕士。2005年7月起先后曾在德勤华永会计师事务所担 任高级审计师，中国国际金融有限公司担任分析员，财富里昂证券有限责任公司 担任投资分析师。2013年12月加入国寿安保基金管理有限公司，历任研究员、 基金经理助理。2016年4月至2019年4月任国寿安保保本混合型证券投资基金 基金经理，2019年4月起任国寿安保灵活优选混合型证券投资基金基金经理， 2016年6月起任国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金基金经理，2016年 9月起任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年2 月起任国寿安保稳瑞混合型证券投资基金基金经理，2018年4月起任国寿安保 华兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年11月起任国寿安保裕安混 合型证券投资基金基金经理，2021年2月起任国寿安保华丰混合型证券投资基 金基金经理。 5、投资决策委员会成员 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行 同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止和基金合同约定的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事 或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、公司内部控制原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其 它资产的运作分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、公司制定内部控制制度原则 （1）合法合规性原则：公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则：制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 （4）适时性原则：内部控制制度的制定随着有关法律法规的调整和公司经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3、公司内部控制制度主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公 司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 公司管理层贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。公司全体职工必 须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法规和公司各项规章制度。 公司完善法人治理结构，充分发挥独立董事和监事职能，严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 内部组织结构监控防线。公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、 严密有效的三道监控防线。 人力资源政策和措施。公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机 制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 风险评估的前提条件是设立目标。只有先确立了目标，管理层才能针对目标 确定风险并采取必要的行动来管理风险。设立目标是管理过程中重要的一部分。 尽管其并非内部控制要素，但它是内部控制得以实施的先决条件。 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （3）控制活动 授权控制。股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权， 建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。公司各业务部门、分 支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。公司授权要适当，对 已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改或取消授权。 与控股股东之间的风险隔离。公司与控股股东之间经营业务和经营场地有效 隔离，经营管理人员不得相互兼职。公司与控股股东之间的财务管理严格隔离， 保证账簿分设，会计核算独立。公司与控股股东之间的投资运作和信息传递严格 隔离，不得提供有关投资、研究等非公开信息和资料，防范不正当关联交易，禁 止任何形式的利益输送。 资产分离控制。基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实 行独立运作，分别核算。 业务隔离控制。基金资产的运作管理与公司自有资金实行独立隔离运作，在 人员配置、岗位职责及其内部管理制度、业务规则与流程、有关银行存款账号、 证券账号等分开设置，并分开核算。 岗位隔离制度。公司推行内部工作的目标管理和制定规范的岗位责任制，各 岗位人员各司其职、严格遵守操作程序和工作标准，限制越权、穿插、代理等行 为，以便于各部门明确分工、各岗位相互监督；包括货币、有价证券的保管与账 务相分离，重要空白凭证的保管与使用相分离，投资决策与具体交易操作相分离， 前台交易与后台结算相分离，损失的确认与核销相分离，风险评定人员与业务办 理岗位相分离等。 物理隔离制度。对于不同工作区划分不同的保密级别，基金投资、交易、研 究、公司自有资金管理等相关部门，在空间上和制度上适当隔离。强调中央交易 室和综合管理部门的一级保密性，实行严格的门禁制度，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序、保密守则和监督 处罚措施。 危机处理机制。公司制订了切实有效的紧急情况处理制度，建立危机处理机 制和程序。 （4）信息与沟通 维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司制定管理和业务报告 制度。包括定期报告制度和临时报告制度。定期报告按照每日、每周、每月、每 季度等不同的时间、频次进行报告。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报 告。 （5）内部监督 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的合规管理部和监察稽核 部，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （6）法律法规指引 公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。 各部门规章制度及对外提交材料在实施或提交前，均需经合规管理部进行合 法合规审核。 督察长和合规管理部负责监察各部门对法律法规、公司规章制度、基金合同 的执行情况，着重于因违反法律法规等而产生的风险。 合规管理部负责跟踪法律法规的变化和更新，对业务部门的运作提供合规建 议和咨询及政策等方面的咨询及指引，提供合规方面的培训。 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2020年12月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年12月，中国工商银行共托管 证券投资基金1160只。自2003年以来，工商银行连续十七年获得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 法定代表人：王军辉 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12 层 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销交易系统（网址： https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街55号 办公地址:北京市复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 联系人:李慧 电话:010-66107370 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：：刘连舸 联系人：宋亚平 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：孙昊 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：周嘉谊 电话：0755-83271192 传真：0755-83195049 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：010-59601366转7167 客户服务电话：400-818-8000 网址：https://www.myfund.com/ （6）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区高新中一道长园新材料港9栋9楼 办公地址：深圳市南山区高新中一道长园新材料港9栋9楼 法定代表人：肖宇航 联系人：张帆 电话：0755-88917405 邮箱：[email protected] 客户服务电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com （7）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层 法定代表人：周斌 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客户服务电话：400-786-8868-5 网址：www.chtwm.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （9）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （11）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路98号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com （12）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.hysec.com （13）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com （14）安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:黄炎勋 联系人:彭洁联 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn/ （15）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：冯恩新 联系人：孙秋月 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （16）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （17）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：祝瑞敏 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （18）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16-17楼 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 电话：0755-83530715 传真：0755-83460310 客户服务电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com/ （19）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人：石静武 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （20）国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人:何春梅 联系人:陈炽华 电话:0755-82047857 传真:0755-82835785 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn （21）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （22）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （23）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （24）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 联系人：赵青青 电话：65051166 传真：65051156 客户服务电话：400-910-1166 网址：http://www.cicc.com （25）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http：//www.zszq.com （26）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 联系电话：025-66046166 传真电话：025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网站：www.huilinbd.com/ （27）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：周嘉谊 电话：0755-83271192 客服电话：95555 公司网站：fi.cmbchina.com （28）中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层 办公地址:上海杨高南路799号3号楼22楼中信期货 法定代表人:张皓 联系人:李琪 电话:021-80365243 传真:010-57762999 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com （29）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn/ （30）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：张昱 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com/ （31）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （32）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26888888 客户服务电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （34）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665951 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （36）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：鲁育铮 电话：021-36696312 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （37）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （38）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （39）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （40）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A座15层 法定代表人：王苏宁 联系人：陈龙鑫 电话：95118 传真：010-89189566 客户服务电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com （41）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （43）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 电话：010-59403028 传真：010-59403028 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com （44）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼A座 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgcpb.com （45）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：郑立坤 联系人：付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：马勇 联系人：张燕 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn （47）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （48）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 传真：010-66573255 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （49）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话：021-20691935 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （50）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com （51）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358230 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （52）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：张佳慧 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （53）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：于秀 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com （54）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （55）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦南塔15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转80618 传真：0755-86013399 客户服务电话：95017(拨通后转1再转6) 网址：www.tenganxinxi.com （56）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人：郑毓栋 联系人：王重阳 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构，并在 管理人网站公示。 二、登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12 层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：郭燕 经办注册会计师：黄悦栋、吴军、范玉军、郭燕、王志伟、孙洋洋、王俊欣 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定，并经中国证监会2018年1月19日《关于准予国寿安保华兴灵活 配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】170号）注册进行募集。 本基金募集期为2018年3月29日至2018年4月25日，共募集233,430,478.74份 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金份额，有效认购户数为1015户。 本基金的基金类型为混合型证券投资基金，基金运作方式为契约型开放式， 存续期限为不定期。 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同于2018年4月28日生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金管理人 在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日， 则本基金不开放申购与赎回），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金于2018年5月30日起开放日常申购赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购 资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、 赎回申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须按照销售机构规定的方式全额交付申购款项， 投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额持有人账户。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制 的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日 划出。 在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申 购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登 记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购本金退还给投资人。（未完）  |