医疗ETF : 华宝中证医疗交易型开放式指证券投资基金招募说明书(更新)2021年定期更新
原标题:医疗ETF : 华宝中证医疗交易型开放式指证券投资基金招募说明书(更新)2021年定期更新 华宝 中证 医疗 交易型开放式指证券投资 基金 招募说明书 （更新 ） 2021 年 定期 更新 基金管理人： 华宝 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 201 8 年 12 月 6 日证监许可【 201 8 】 2018 号文注册， 进行募集。 基金管理人保证《 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》 ( 以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份券停牌等潜在风险。 本基金的标的指数为中证医疗指数，指数编制方法如下： （ 1 ）样本空间：同 中证全指指数的样本空间 （ 2 ）选样方法： 1 ） 对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20% 的 证券； 2 ） 对样本空间内剩余证券，选取业务涉及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗主 题的上市公司证券作为待选样本； 3 ） 在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证券 作为指数样本，不足 50 只时全部纳入。 （ 3 ） 指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个 样本权重不 超过 10% ，前五大样本权重合计不超过 40% 。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括：市场 风险、 流动性风险、指数化投资的风险 、 ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定 业务的特有风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。其中， 指数化投资的风险包括 标的指数 回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、 跟踪误差 控制未达约定标准 的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等； ETF 运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、成份股停牌的风险、 投资者申购失败的风险、投资 者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；基金投资特定品 种及参与特定业务的特有风险包括股指期货等金融衍生品风险、 资产支持证券投资风险 、投 资科创板股票存在的风险、存托凭证投资风险等。 本基金被动跟踪标的指数“ 中证 医疗 指数” ， 主要采用组合复制策略， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 ，因此，本基金的业绩表现与 中证 医疗 指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基 金，其 预期 风险和预期 风险水平 高于混合型 基金、债券型基金及货币市场基金 ，属于高风险 / 高收益的开放式基金 。 在目前结算规则下， 投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日 起可卖出 。 在目前的业务规则下， 投资者投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。 其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使 用 中证 医疗 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回， 则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用 中证 医疗 指数成份股中的深圳证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 、 《基金合同》 、 基金产 品资料概要 等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本次更新招募说明书所载内容截止日为 2021 年 4 月 30 日； 有关财务数据和净值表现截 止日为 2021 年 3 月 31 日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准 。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ .......................... 6 二、释义 ................................ ................................ ................................ .......................... 7 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............. 12 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............. 20 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .......... 22 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............. 29 七、基金备案 ................................ ................................ ................................ ................. 31 八、基金份额的上市交易 ................................ ................................ ............................... 32 九、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................ 34 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 46 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ .......... 57 十二、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ...... 58 十三、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ... 63 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ............................... 64 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ............................... 67 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ... 68 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............. 74 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................ 82 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................ 84 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 97 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 104 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ............................. 105 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ........ 107 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ........ 108 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理 办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 “《信息披露办法》” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流 动性规定》 ” ）、 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指 数基金指引》”）、 其他有关规定及《 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 ( 以下简称“基金合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说 明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、 基金或本基金：指 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 华宝 基金管理有限公司 3 、 基金托管人： 指 中国银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数 证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华宝 中证 医疗 交易型开放 式指数 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数 证券投资基金招 募说明书》及其更新 7 、 基金份额发售公告：指《 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数 证券投资基 金基金份额发 售公告》 8 、 基金产品资料概要：指《华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 9 、上市交易公告书：指《 华宝 中证 医疗 交易型开放式指数 证券投资基金 上市交易公告 书》 10 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 1 1 、 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《信息披露办法》：指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 1 4 、 《运作办法》：指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 5 、《流动性规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 16 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 1 7 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 1 8 、 ETF ：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型 开放式指数基金” 1 9 、 ETF 联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资 目标类似，采用开放式运作方式的基金 20 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 2 1 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行 保险 监督管理委员会 2 2 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 2 3 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 2 4 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 2 5 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资 者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 6 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 2 7 、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 、人民币合格境外机构 投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 2 8 、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放 式 指数基金申购赎回业务指引》所定义的机构投资者 2 9 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 30 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、 交易 等业务 3 1 、 销售机构：指 直销机构及代销机构 3 2 、 直销机构：指 华宝 基金 管理有限 公司 3 3 、 代销机构 ： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务 资格并 接受基金管理人委托 代为办理基金销售业务的机构 3 4 、 发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由 基金管理人 指定的代理本基金发售业务的机构 3 5 、 申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由 基金管 理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 3 6 、 基金销售网点 ： 指直销机构的直销 中心 及代销机构的代销网点 3 7 、 登记业务： 指基金份额的登记、存管、结算及相关业务 3 8 、 登记机构：指办理登记业务的机构。 基金管理人可自行或委托其他机构代为办理登 记业务。本 基金的登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 ( 简称 " 中国结算 ") 3 9 、上海证券账户：指上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或 上海证券 交易所基金账户 40 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 4 1 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 4 2 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 三 个月 4 3 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 4 4 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 4 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 4 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 4 7 、 开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 4 8 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 9 、 《业务规则》： 指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基 金业务实施细则 （ 2 020 年修订 ） 》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《 中国证券 登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则 》及中 国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则和规定 50 、 认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 5 1 、 申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定 ，以申购赎回 清单规定的申购对价向基金管理人 申请 购买基金份额的行为 5 2 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要 求将基金份额兑换为申购赎回清单 规定的赎回对价的行为 5 3 、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件 5 4 、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合 证券、现金替代、现金差额及其他对价 5 5 、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应 交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 5 6 、标的指数：指 中证 医疗 指数 5 7 、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 5 8 、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎回 的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 5 9 、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替 代组合证券中部分证券的一定数量的现金 60 、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单 位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据 最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 6 1 、 元：指人民币元 6 2 、基金利润：指基金利息收入、投资收益 、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 6 3 、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额 之日 6 4 、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值 之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算， 如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日各类别的基金份 额净值来计算相应基金份额净值增长率） 6 5 、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收 盘值之比减去 1 乘以 1 00% （期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或 拆分、合并日为初始日重新计算） 6 6 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项 及其他 资产的价值总和 6 7 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 6 8 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 6 9 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 70 、 指定媒介：指 中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊、互联网网站 （包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 7 1 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 总经理： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 传真： 021 － 38505777 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management,L.P 持有 49% 的股份。 （二）主要人员情况 1 、董事会信息 朱永红先生，董事长，博士。曾任武汉钢铁（集团）公司战略研究室主任、财务总监兼 计划财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国 宝武钢铁 集团有限公司党委常委、总会计师兼董事会秘 书，宝山钢铁股份有限公司监事会主 席，中国太平洋保险（集团）股份有限公司监事会主席，宝武集团财务有限责任公司董事长。 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金 融分析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师， 香港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神 州租车控股公司董事、九月教育集团 董事、中通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管 理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师，飞利浦电子 中国集团法律顾问，上海市邦信阳律师事务所合伙人，上海胡光律师事务所主任。现任上海 市君悦律师事务所主任。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲 师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、 董事会主席、执行委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人，苏黎世金融服务集团亚太地区首席执行官。 2 、监事会信息 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银 行投资银行部；现任美 国华平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委 组织部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团 人事效率总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金 融党工委副书记、纪工委书记；现任华宝投资有限公司党委副书记、 纪委书记。 沈燕女士，监事，本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师，宝钢欧洲有限责任公司财务 总监，华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部 高级 内审经理。 丁科先生，监事，硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理，平安国际融资租赁企 划部经营分析经理，华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部 战略规划主管。 3 、总经理及其他高级管理人员 朱永红先生，董事长，简历同上。 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 刘欣先生，常务副总经理，本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理， 美林（亚太）有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁 / 董事，瑞士信贷香港有限 公司投资银行 部副总裁，北京春雨天下软件有限公司首席财务官，亚投顾问有限公司高级顾 问等职务。现任华宝基金管理有限公司常务副总经理。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算 登记部总经理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长助理 / 研究执行委员会副主任 / 首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总 经 理。 周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证 监会，曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察 长。 李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consutanted LTD. 从事开发及技术管理 工作。 2002 年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、 部门副总经理，营运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。 4 、本基金基金经理 胡洁，硕士。 2006 年 6 月加入华宝基金管理有限公司，先后在交易部、产品开发部和 量化投资部工作，现任指数研发投资部总经理。 2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成 长交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2015 年 5 月至 2021 年 1 月任华宝 中证医疗指数分级证券投资基金基金经理， 2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指 数分级证券投资基金基金经理， 2016 年 8 月起任华宝中证军工交易型开放式指数证券 投资 基金基金经理， 2017 年 1 月起任华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 (LOF) 基金经 理， 2017 年 7 月起任华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2018 年 11 月起任华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质量价值指数证券投资基金（ LOF ）基金经理， 2019 年 5 月起任 华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2019 年 7 月起任华宝中证科技龙 头交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2019 年 8 月起任华宝 MSCI 中国 A 股 国际通 ESG 通用指数证券投资基金（ LOF ）、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金经理， 2019 年 12 月起任华宝中证消费龙头指数证券投资基金（ LOF ）基金经理， 2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金经理， 2021 年 3 月起任华 宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证全指证券公司交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金基金经理， 2021 年 5 月起任华宝中证医疗交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理。 5 、 指数投资决策委员会 信息 XIA OYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，公司总经理。 胡洁女士，指数研发投资部总经理，华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝中证银行交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理、华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证科技龙头交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资 基金（ LOF ）基金经理、华宝中证科技龙头交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金经理、华宝中证消费龙头指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金基金经理、华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理。 蒋俊阳先生，华宝中证电子 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证细 分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证沪港深 500 交易型 开放式指数证券投资基金基金经理。 陈建华先生，华宝中证 10 0 指数型证券投资基金基金经理、华宝中证细分化工产业主题 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证新材料主题 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 徐林明先生，投资副总监、量化投资部总经理，华宝量化对冲策略混合型发起式证券投 资基金基金经理、华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经理、华宝科技先锋混 合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监，权益投资一部副总经理、华宝宝康消费品证 券投资基金基 金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投 资基金基金经理、华宝新兴消费混合型证券投资基金基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理本基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价、编制申购赎回清单； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 （四 ） 基金管理人承诺 1 、 基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》 、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何 其他第三人牟取不当利 益； （ 3 ） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五 ） 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）等。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构， 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性 及其引起的后果并将风 险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度 分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标 准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较 为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控 制以外，还准备了相 应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在 必要时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管 理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求，规范和促使公司经营管理及公司员 工执业行为符合法律法规、行业规范和自律规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为。 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业 务、各个部门和各级岗位，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维 护内部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和 岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分离运作，独 立进行。 相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相 关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信息的人 员，应制定严格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不留有制度上的空白或 漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防 范和化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并应随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变，及时修改或完善。 实效性原则。内部控制制度应得到有效执行。公司应当树立和强化管理制度化、制度流 程化、流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章 制度。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建 立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息 技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、审计 稽核控制，及反洗钱控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的 相关 专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察 长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处 理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改 未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的 程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度 的健全性、合理性；负责调查、评 价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制 度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基 金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3 、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合 规控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称 。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行 。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021 年 3 月 31 日，中国银行已托管 932 只证券投资基金，其中境内基金 888 只， QDII 基金 44 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施 设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70” 、 “AAF01/06” “ ISAE3402” 和 “SSAE16” 等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402” 和 “SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一） 基金份额 销售 机构 1 、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”） （ 1 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 2 ）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10 - 19 层 法定代表人：曹宏 客户服务电话： 95514 ； 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 3 ）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：李新华 客户服务电话： 95579 ； 400 - 8888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 4 ）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：武晓春 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 公司网址： www.tebon.com.cn （ 5 ）第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 6 ）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 7 ）东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 客户服务电话： 95357 公司网址： http://www.18.cn （ 8 ）东海证 券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 9 ）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客户服务电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 10 ）方正证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表 人：高利 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （ 11 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （ 12 ）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 13 ）国联证券股份有限公司 办 公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 客户服务电话： 95570 公司网址： http://www.glsc.com.cn （ 14 ）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话： 95521 或 4008888666 公司网址： www.gtja.com （ 15 ）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表 人：何如 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 16 ）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人：周杰 客户服务电话： 95553 、 400 － 8888 － 001 公司网址： www.htsec.com （ 17 ）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼 法定代表人：庞介民 客户服务电话： 956088 公司网址： www.cnht.com.cn （ 18 ）宏 信证券有限责任公司 办公地址：中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 客户服务电话： 95304 公司网址： www.hx818.com （ 19 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 20 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：刘加海 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 21 ）华创证券有限责任公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创大厦 法定代表人：陶永泽 客户服务电话： 4006 - 999 - 133 公司网址： http://www.5u58.cn/ （ 22 ）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288 号 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 公司网 址： www.htsc.com.cn （ 23 ）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：冯鹤年 客户服务电话： 95376 公司网址： www.mszq.com （ 24 ）南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话： 95386 公司网址： www.njzq.com.cn （ 25 ）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平 安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 26 ）湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com （ 27 ）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话： 95562 公司网 址： www.xyzq.com.cn （ 28 ）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 29 ）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 30 ）浙商证券股份 有限公司 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人：吴承根 客户服务电话： 95345 公司网址： www.stocke.com.cn （ 31 ）中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 客户服务电话： 95532 或 400 - 600 - 8008 公司网址： www.ciccwm.co m （ 32 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com （ 33 ）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （ 34 ）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587 公司网址： www.csc108.com （ 35 ）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 36 ）中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95396 公司网址： w ww.gzs.com.cn （ 37 ）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话： 95548 公司网址： http://sd.citics.com/ （ 38 ）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼 法定代表人：宁敏 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选 择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基 金管理人网站公示。 2 、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。基金管理人可根据 有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二） 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：于文强 联系人：赵亦清 联系电话： 010 - 50938782 传真： 010 - 50938907 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海 市 通力律师事务所 注册地址 ： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址 ： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 陆奇 经办律师： 黎明、 陆奇 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系人：陈露 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 经办注册会计师：陈露、许培菁 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监许可【 2018 】 2018 号准予注册，由基金管理人依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。募集期自 2019 年 4 月 22 日至 2019 年 5 月 13 日止，共募集 249,440,158.00 份基金份额，有效认购户数为 1,811 户。 七、基金备案 本基金基金合同于2019年5月20日生效。《基金合同》生效后，连续20个工作日出 现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形之一的，基金管理人应当向中国 证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的上市交易 （一） 基金上市 本基金已于2019年6月17日在上海证券交易所上市。 （二） 基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易 、停复牌、终止上市交易应 遵照《上海证 券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则》等有关规定。 （三） 终止上市交易 基金份额 上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的上市交易，并 报中国证监会备案： 1 、 不再具备本部分第 （ 一 ） 条 规定的上市条件； 2 、 基金合同终止； 3 、 基金份额持有人大会决定终止上市； 4 、 基金合同约定的终止上市的其他情形； 5 、 上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布基 金终止上市公告。 若因上述 1 、 3 、 4 、 5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市 的，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金，而无需召开 基金份额持有人大会。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基 金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。 （四） 基金份额参考净值的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，计算基金份额参考净值 (IOPV) ， 并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、 赎回基金份额时参考。 1 、 基金份额参考净值计算公式为： 基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购、赎回清单中 退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中可以现金替代成份 证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与最新 成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部分） / 最小申购赎回单位对应的基金份额。 2 、 基金 份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 4 位。 3 、 基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 （五）相关法律法规、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的规则 等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须 召开基金份额持有人大会。 （六）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功 能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 （七）在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申请在包 括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额持有人大会审议。 九、基金份额的申购与赎回 （一） 申购和赎回场所 对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人在开始申购、 赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况变更申购赎回代理券商， 在基 金管理 人网站公示 。基金管理人在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报 请上海证券交易所认可。 （二） 申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自 2019 年 6 月 17 日起开始办理日常申购、赎回业务。 本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，可暂停办 理申购、赎回。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间 （三） 申购和赎回的原则 1 、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申请； 2 、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 3 、申购、赎回申请提交后不得撤销； 4 、申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整 ，或依据上海证券交易所 或登记机构相关规则及其变更调整上述规则。 基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）（未完）  |