工银新材料 : 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号)
原标题:工银新材料 : 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号) 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基 金 更新的招募说明书 （ 202 1 年第 1 号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 3 月 10 日证监 许可﹝ 2015 ﹞ 381 号文 注册 。 本基 金基金合同于 201 5 年 4 月 28 日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注 册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资 料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者 自身的风险承受能力，并 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 本基金为 股票 型基金， 其预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。 本基金主要投资于新材料新能源行业股票,其风险高于全市场范围内投资的股票型 基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （包括但不限于 国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中 期票据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期 货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须 符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产 的比例为 80% – 95% ，其中，投资于本基金界定的新材料新能源行业股票占非现金基金资产 的比例不低于 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，其中现金 不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等 。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于 初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 依照 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，但不 保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载 内容截止日为 202 1 年 4 月 2 7 日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为 202 1 年 3 月 3 1 日（ 财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 1 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ....................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..................... 18 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................. 21 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..................... 58 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............. 59 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ..................... 59 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..................... 68 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..................... 79 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 81 十二、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 81 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 86 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ..... 88 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 89 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 90 十七、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 96 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................. 99 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 100 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....................... 100 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................... 101 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ... 103 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 104 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 105 附件一 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............................... 105 附件二 基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ....................... 120 一、绪言 《工银瑞信 新材料新能源行业股票型 证券投资基金 更新 招募说明书》（以下简称 “ 本招 募说明书 ”或“招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金 运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以 下简称 “ 《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险规定》”） 及其他有关法律法规以及《工银瑞信 新材料新能源行业股票 型 证券投资基金 基金 合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信 新材料新能源行业股票型 证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金 合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同：指《工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信新材料新能源行 业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金招募说明书》及 其更新 7、基金份额发售公告：指《工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施的，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公司 或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资 人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55 、基金产品资料概要：指《 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6 - 9 层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才（代任） 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事长， 代任公司总经理和法定代表人。1990年7月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业 信贷部、营业部和公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013年1月至2016 年1月，任工银巴西执行董事、总经理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书 记、执行董事、总裁。2020年加入工银瑞信基金管理有限公司。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太和美洲地区资产管理主管。Levin 先生负责制定和指导亚太和美洲区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与 机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在2011年8月加入瑞士信贷之 前，Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港 的对冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行 业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济 学理学士学位。 洪贵路先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。 曾赴美国乔治华盛顿大学学习。 林清胜先生，董事，高级经济师，中国人民大学经济学博士，中国工商银行战略管理与 投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江 学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长 （1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数 顾问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香 港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究 生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监 事。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年 任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 赵桂才先生，董事长，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997年－1999年中国华融信托投资公司证 券总部债券部经理；2000年－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级 副经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理 （国际）有限公司董事长，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历 任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有 限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有 限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从 事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部， 历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行 牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信 投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，现任工银瑞信基金管理有限公 司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行 总行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行 董事、副总经理。2017年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 张剑峰先生，16年证券从业经验；曾在国信证券经济研究所担任化工行业研究员；2008 年加入工银瑞信，现任研究部上游研究团队负责人、基金经理。2016年9月19日至今，担 任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 黄安乐先生，2015年4月28日至2018年3月2日管理本基金。 孙楠先生，2016年9月19日至2019年3月13日管理本基金。 陈小鹭先生，2016 年 9 月 22 日至 2019 年 8 月 14 日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，17年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监、权益投资能力二中心负责人。2012年2月14日至2020年11 月30日，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至2020年12 月31日，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2013年1月28日至2014年12 月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任 工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日， 担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日，担 任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工 银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，19年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今，担任工银瑞 信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保 本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式 基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013 年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7 月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月 19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018 年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，18年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监、权益投资能力三中心负责人。2011年11月23日至今， 担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13 日，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任 工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银 新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工 银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工 银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小 盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业 股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，18年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，14年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公 司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 修世宇先生，14年证券从业经验；清华大学会计学专业博士；先后在工银瑞信基金管 理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师；2012年加入工银瑞信， 现任研究部总监。2014年10月22日至2018年2月27日，担任工银高端制造行业股票型 基金基金经理；2017年6月16日至2018年12月17日，担任工银瑞信工业4.0股票型证 券投资基金基金经理。 杜洋先生，11年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究部副总监、基金经理。 2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金经理；2016 年11月2日至2018年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基 金基金经理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券 型证券投资基金基金经理；2018年3月22日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资 基金基金经理；2018年11月14日至2021年1月18日，担任工银瑞信新能源汽车主题混 合型证券投资基金基金经理；2019年4月24日至今，担任工银瑞信战略新兴产业混合型证 券投资基金基金经理；2019年12月25日至2020年12月31日，担任工银瑞信产业升级股 票型证券投资基金基金经理；2021年4月2日至今，担任工银瑞信创业板两年定期开放混 合型证券投资基金基金经理；2021年4月26日至今，担任工银瑞信战略远见混合型证券投 资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告 ； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验， 提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合 规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格 审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进 行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中 的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等 发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 1）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； 2）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大 危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和 重大事项进行风险评估； 3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控 稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码： 200120 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立日期： 1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复 [1988]347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 [2005]74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 2 、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制 商业银 行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码： 601166 ），注册资本 207.74 亿元。 开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2020 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 7.89 万亿 元，实现营业收入 2031.37 亿元，同比增长 12.04% ，全年实现归属于母公司股东的净利润 666.26 亿元。 （二）托管业务部部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处 、委托资产管理处、 产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人，业务 岗位人员均具有基金从业资格。 （三）基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号： 证监基金字 [2005]74 号。截至 2021 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 405 只，托管基 金的基金资产净值合计 17384.91 亿元，基金份额合计 16606.12 亿份。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控 制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理 3 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制贯穿资产托管业 务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及 从事资产托管业务的各机构和从业人员； （ 2 ）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 域； （ 3 ）独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制 衡； （ 4 ）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出 发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务； （ 5 ）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （ 6 ）适应性原则：内 部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标， 内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行 相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； （ 7 ）成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制。 4 、内部控制制度及措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的 人员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 （ 5 ）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念， 并签订承诺书。 （ 6 ）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心， 保证业务不中断。 5 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关 规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国 证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报 告。 五、相关服务机构 （一）基金 销售 机构 1 、 直销 柜台 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人： 赵桂才 （代任） 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 81042588 、 010 - 81042599 联系人： 宋倩芳 公司网站： www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。 2 、其他销售 机构 （ 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定 代表人：陈四清 电话： 010 - 6610579995588 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ （ 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 谷澍 电话： 010 - 6320151066060069010 - 85109619 传真： 010 - 63201816 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （ 3) 中国银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：侯燕鹏 电话： 010 - 66592638 传真： 010 － 66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ （ 4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：陆志俊 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.ban kcomm.com （ 5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：繆建民 联系人：季平伟 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ （ 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 联系人：吴雅婷 电话： 021 - 61162160 传真： 021 － 63602 431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （ 7) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：孙琪虹 电话： 021 - 52629999 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 8) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574 - 890 68340 传真： 0574 - 87050024 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 9) 徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551 - 65898113 传真： 0551 - 62667684 客户服务电话： 96588 网址： www.hsbank.com.cn （ 10) 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：王盈虚 电话： 0571 - 88267825 传真： 0571 - 87659954 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com （ 11) 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 － 85108195 传真： 0571 － 85106576 客户服务电话： 0571 - 96523 ； 400 - 8888 - 508 网址： www.hzbank.com.cn （ 12) 汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北 省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话： 027 - 82656704 传真： 027 - 82656236 客户服务电话： 96558 （武汉） 4006096558 （全国） 网址： www.hkbchina.com （ 13) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话： 025 - 58587036 传真： 025 - 58587820 客户服务电话： 95319 网址： http:// www.jsbchina.cn （ 14) 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话： 0533 - 2178888 - 9910 传真： 0533 - 6120373 客户服务电话： 400 - 86 - 96588 网址： www.qsbank.cc （ 15) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769 - 22866143 传真： 0769 - 22866282 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com （ 16) 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022 - 28405684 传真： 022 - 28405631 客户服务电话： 4006960296 网址： www.bank - of - tianjin.com.cn （ 17) 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地 址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话： 028 - 85315412 传真： 028 - 85190961 客户服务电话： 4006 - 028 - 666 网址： www.cdrcb.com （ 18) 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话： 0512 - 69868364 传真： 0512 - 69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhouba nk.com （ 19) 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话： 0631 - 5211651 传真： 0631 - 5215726 客户服务电话： 40000 - 96636 网址： www.whccb.com （ 20) 富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话： 0871 - 63140324 传真： 0871 - 63194471 客户服务电话： 400 - 88 - 96533 网 址： www.fudian - bank.com （ 21) 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话： 0451 - 85706107 传真： 0451 - 85706036 客户服务电话： 400 - 645 - 8888 网址： http://www.lj - bank.com （ 22) 德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话： 0534 - 2297326 传真： 0533 - 2297327 客户服务电话： 40084 - 96588 网址： www.dzbchina.com （ 23) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话： 025 - 88866645 传真： 025 - 88866724 客户服务电话： 025 - 96008 网址： http://www.zjrcbank.com （ 24) 云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南 路 2 号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 电话： 0871 - 65236624 传真： 0871 - 65236614 客户服务电话： 0877 - 96522 网址： www.ynhtbank.com （ 25) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100033 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话： 010 － 66045182 传真： 010 － 66045518 客户服务电话： 010 - 660 45678 网址： http://www.txsec.com （ 26) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670666 客户服务电话： 400 - 8888 - 666/95521 网址： http://www.gtja.com/ （ 27) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法 定代表人：王常青 联系人：谢欣然 电话： 010 - 86451810 传真： 010 - 65186399 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 28) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编： 100026 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话： 0755 - 23835383 传真： 010 - 60836029 客户服务电话： 95548 网址： http://www.citics.co m/ （ 29) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 30) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 － 23219100 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ （ 31) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031 ） 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 32) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 40 18 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话： 0755 － 82825551 传真： 0755 － 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn （ 33) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话： 023 - 63786633 传真： 023 - 63786 212 客户服务电话： 95355 、 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn （ 34) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 － 28451991 传真： 022 － 28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.ewww.com.cn （ 35) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：北京市西城区太平桥 大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 8 层 法定代表人：张伟 联系人：郭力铭 电话：（ 010 ） 57615957 传真：（ 010 ） 57617065 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ （ 36) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：冯恩新 联系人：焦刚 电话： 0531 - 89606166 传真： 0532 － 85022605 客户服务电话： 95548 网址： sd.ci tics.com （ 37) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 83252182 传真： 010 － 63080978 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com （ 38) 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定 代表人：曹宏 联系人：梁浩 电话： 0755 － 83530715 传真： 0755 － 83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://new.cgws.com/ （ 39) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号天德广场 T1 楼 10 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501 房 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836984 客户服务电话：（ 020 ） 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 40) 大同证券有限责任 公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 － 4130322 传真： 0351 － 7219891 客户服务电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn （ 41) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22 - 25 层 办公地址：深圳市福田区福田街益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22 - 25 层 法定代表人：何之江 联 系人：周驰 电话： 021 - 58991896 传真： 0755 - 82400862 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com （ 42) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 客户服务电话： 95318 网址： www.hazq.com （ 43) 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府 二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话： 028 - 86150207 传真： 028 - 86150100 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （ 44) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（ 830011 ） 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼（ 830011 ） 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话： 0991 - 2301870 传真： 0991 - 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 45) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：常科丰 电话： 0755 - 23838868 传真： 0755 - 25838701 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （（未完）  |