浙商汇金中证转型成长指数 : 浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金产品资料概要更新
浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期：2021年06月07日 送出日期：2021年06月08日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 浙商中证转型成长指数 基金代码 003366 基金管理人 浙江浙商证券资产管理 有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金合同生效日 2016年12月19日 上市交易所及上 市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 陈顾君 2020年01月21日 2015年08月04日 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 投资目标 本基金采用被动式投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理 手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小 于0.50%，年跟踪误差不超过6%，实现对中证转型成长指数的有效跟踪。 投资范围 本基金为指数型基金，标的指数是中证转型成长指数。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证转型成长指数的 成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可 投资于国内依法发行上市的其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股）、 债券、债券回购、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、银行存款、货 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于90%，其中， 投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 D:\余杭新机房客户端\bin - 估值余杭新机房\MOD\TMP\CN_51020000_003366_FA010080_20210016_1.jpg D:\余杭新机房客户端\bin - 估值余杭新机房\MOD\TMP\CN_51020000_003366_FA010080_20210016_3.jpg 主要投资策略 本基金为指数型基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在中证转型成 长指数中的基准权重构建指数化投资组合。 业绩比较基准 95%×中证转型成长指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)。 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的 表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 （二）投资组合资产配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1、合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前 收费） M<50万 1.50% 50万≤M<200万 1.00% 200万≤M<500万 0.50% M≥500万 1000.00元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<365天 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.15% 指数许可使用费 指数许可使用费0.02%/年（收取下限为每季度人民币5万元）。但基金合同生 效当季，指数许可使用费不设下限，按实际计提的金额支付。 其他费用 其他费用详见招募说明书及相关公告。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括： 1、市场风险。主要有：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 2、管理风险与操作风险。 3、流动性风险。 4、信用风险。 5、股指期货、国债期货投资风险。主要有：市场风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险、操作风险。 6、本基金特有的风险。主要是指数投资风险，具体包括：（1）标的指数的风险。（2） 标的指数波动的风险。（3）跟踪偏离风险。（4）跟踪误差控制未达约定目标的风险。（5） 标的指数值计算出错的风险。（6）标的指数变更的风险。（7）指数编制机构停止服务的风 险。（8）成分券份股停牌的风险。 7、技术风险。 8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 9、不可抗力风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，或自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式 解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规 则进行仲裁。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见管理人官方网站［www.stocke.com.cn］［客服电话：95345］ 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、 其他情况说明 本次产品资料概要同招募说明书一起进行定期更新。 中财网
 |