价值ETF : 上证180价值交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)
上证180价值交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年06月07日 送出日期：2021年06月08日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称上证180价值ETF基金代码 510030 基金管理人 华宝基金管理有限 公司 基金托管人 中国工商银行股份 有限公司 基金合同生效日 2010年04月23日 上市交易所 及上市时间 上海证券交易所 2010年05月28日 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金 2015年11月13日 基金经理丰晨成基金经理的日期 证券从业日期 2009年07月01日 其他场内简称：价值ETF 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括上证180价值指数的 成份股及其备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、存托凭证、债券， 以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监 管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 投资范围 本基金投资于上证180价值指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于 该基金资产净值的95%，同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投 资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产 比例不高于基金资产净值的5%。 本基金的标的指数为上证180价值指数。 主要投资策略 本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。 通常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票 的买卖数量，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在因 特殊情况（如成份股停牌、流动性不足、法规法律限制等）导致无法获得 足够数量的股票时，本基金可以根据市场情况，结合经验判断，综合考虑 相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进 行替代（同行业股票优先考虑），以期在规定的风险承受限度之内，尽量 1 缩小跟踪误差。 业绩比较基准上证180价值指数收益率 本基金为股票基金,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金 风险收益特征 和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金,紧密跟踪标的指数,属于 股票基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的 产品。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图 注：基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。 场内交易费用以证券公司实际收取为准。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然 一致，基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。 基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者 应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策 并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。 1、本基金的特有风险 （1）指数化投资的风险：包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数 波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构停止服务的风险。 （2）ETF运作的风险:包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折 溢价风险参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、 投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基 金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险。 2、投资科创板股票存在的风险包括：市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险。 3、存托凭证的投资风险：本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基 础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风 险。 4、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、 再投资风险。 5、本基金还将面临开放式基金共有的风险，如管理风险、操作或技术风险、合规性风 险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的 风险以及其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获得基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站［www.fsfund.com］［客服电话：400-7005588 、400-820-5050、021-38924558］ 《上证 180价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证 180价值交易型开 放式指数证券投资基金托管协议》、《上证 180价值交易型开放式指数证券投资基金招募 说明书》 3 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 4 中财网
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